道明光学:独立董事2025年述职报告（金盈）

道明光学股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（金盈）

各位股东及股东代表：

本人作为道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2025年严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章及公司相关制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，本着独立、客观和公正的原则，认真行使法律所赋予的权利。及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2025年召开的相关会议，慎重审议各项议案，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人

2025年的工作情况作简要汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人金盈，中国国籍，1983年生，研究生学历，无境外永久居留权。曾任浙江五联律师事务所律师，曾兼任永杰新材料股份有限公司、浙江吉宝智能装备股份有限公司独立董事。2015年2月至今担任北京盈科（杭州）律师事务所高级合伙人律师、知识产权部主任；

现兼任浙江中马传动股份有限公司独立董事。2020年7月起兼任公司独立董事。

（二）独立性情况说明

1报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委

员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

2025年内，公司共计召开4次董事会会议，3次股东会会议，没

有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。日常通过电话、视频、现场等方式时刻关注公司运营情况，保持与公司经营管理层充分的交流和沟通。2025年度任期内，本人均能事先审阅会议材料，充分了解会议议题的相关背景、议案表决所需的所有信息、数据和资料，主动参与各项议案讨论，提出明确的意见，为董事会正确、科学的决策提供客观建议，并独立、谨慎地行使表决权。除需要回避表决的议案外，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投同意票，没有反对、弃权的情况。本人出席董事会会议的情况如下：

（一）出席董事会和股东会会议情况是否连续本年应参现场出席通讯方式独立董事委托出席两次未亲出席股东加董事会董事会次出席董事缺席次数姓名次数自参加会会的次数次数数会次数议金盈42200否3

（二）出席董事会专门委员会的情况

2本人作为公司审计委员会、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员，均按时参加各委员会举行的会议，按照法律法规相关要求，充分行使自己的各项合法权利和义务，与相关部门不定期进行信息沟通，及时掌握公司发展情况。

本年度共召开四次审计委员会，本人与委员会成员充分讨论沟通，对定期报告、财务报告、内部控制与自我评价报告、内部审计季度工作总结与下季度工作计划等事项进行了审议。

本年度共召开一次战略委员会会议，考虑公司未来发展战略同时合理评估现有管理架构、业务发展与资源整合等方面，审议通过全资子公司变更为全资孙公司并以债转股方式向子公司增资的相关议案，并及时关心询问公司以往对外投资的进展。

本年共召开一次薪酬与考核委员会，本人作为薪酬与考核委员会的召集人，按照相关议事规则，召集并主持2025年第一次薪酬与考核委员会会议，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，并参考公司所处行业和地区的薪酬水平及公司的实际经营情况，对拟定公司2025年度董事、高级管理人员等薪酬方案等进行审议。

本人均以认真、积极的态度参加相关委员会会议，并提出合理、专业化的意见。

（三）独立董事专门会议工作情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市

3公司规范运作》等相关规定，在2025年度内，尚未涉及需独立董事

专门会议审核的议题。

（四）与内部审计及会计师事务所的沟通情况

2025年，本人密切关注公司的内部审计工作，会同审计委员会

与内部审计部门保持沟通，听取内部审计工作汇报，指导内控体系建设，监督公司有效执行内部控制流程；关注公司定期报告的编制，与会计师事务所交流和探讨年报审计计划，沟通审计计划和审计重点，督促外部审计机构按时保质地完成年审工作，维护审计结果的客观、公正，切实做到勤勉尽责，确保公司真实、准确、完整、及时地披露年度财务状况与经营成果，维护公司及中小股东利益。

（五）与中小投资者的沟通交流情况

2025年，本人通过列席公司股东会，向现场参会股东汇报独立

董事年度履职报告，并与参会股东进行交流，深入对接中小股东，获悉股东对公司的重点关注事项、对公司的发展展望，广泛听取中小股东的意见和建议。

（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

2025年，本人通过参加董事会及专门委员会会议、股东会、审

计计划沟通会及其他工作时间与公司董监高及管理层进行沟通，通过查阅资料及听取公司管理层汇报等形式，了解公司生产经营情况及财务状况等情况，累计现场工作达到15个工作日。日常与公司董高及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关心公众传媒及网络上对公司的相关报道，掌握公司舆情

4动态。2025年上半年，本人作为具备法律专业背景的独立董事，严

格依据《公司法》、证监会2025年修正发布的《上市公司独立董事管理办法》及深交所最新监管指引，主导并深度参与了公司董事会对公司内部治理制度的全面核查与修订工作；工作中，重点聚焦“关键少数”行为规范、专门委员会实质运作及中小投资者权益保护三大核心领域，对制度条款的合法合规性进行了严格把关。针对重点修订条款，本人结合最新监管案例进行了专项风险提示与经验分享，确保制度修订不仅符合当前监管要求，更具备应对未来监管趋严的前瞻性。

目前，相关制度已完成修订并有效运行，公司治理架构进一步优化。

（七）保护投资者权益方面所做的工作

1、关注信息披露及投资者关系工作持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《股票上市规则》等法律法规和《信息披露管理办法》的要求不断完善公司信息披

露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。公司2025年信息披露工作符合相关法律法规及公司《信息披露管理制度》的规定。

2、自身学习情况

报告期内，本人认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加并完成深交所举办的独立董事后续培训、并参与公司联合六和律师事务

所组织的2025年内部董监高合规培训，加深对上市公司最新监管规则、独立董事履职要求、现场检查要求的合规等方面认识和理解；也

参与公司与中信证券联合组织的“2025年下半年宏观与政策展望”

5培训活动，从“宏观政策法律化”的视角出发，深入分析宏观经济波

动背后的监管逻辑与法律风险传导机制，重点探讨了在复杂市场环境下公司可能面临的合规挑战与诉讼风险，切实保证中小投资者利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易