关于东莞勤上光电股份有限公司

2025年度股东会的

法律意见书

二〇二六年五月广东君信经纶君厚律师事务所

关于东莞勤上光电股份有限公司

2025年度股东会的

法律意见书

致：东莞勤上光电股份有限公司广东君信经纶君厚律师事务所接受东莞勤上光电股份有限公司（下称“勤上股份”）的委托，指派云芸律师、周佳律师（下称“本律师”）出席勤上股份于2026年5月8日召开的2025年度股东会（下称“本次股东会”），并根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）及勤上股份《章程》的规定，就本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程

序、表决结果等事项出具法律意见。

根据《股东会规则》第六条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本律师现就本次股东会的有关事项出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集和召开程序

（一）勤上股份董事会分别于2026年4月11日、2026年4月29日在指定媒体上刊登了《东莞勤上光电股份有限公司关于召开2025年度股东会的通知》《东莞勤上光电股份有限公司关于2025年度股东会增加临时提案暨补充通知的公告》（以下合称“《股东会通知》”），在法定期限内公告了本次股东会的召开时间和地点、会议审议议案、会议出席对象、会议登记办法等相关事项。

-1-（二）本次股东会现场会议于2026年5月8日下午在广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号勤上股份二楼会议室召开。本次股东会由勤上股份董事长李俊锋先生主持，就《股东会通知》列明的审议事项进行了审议。

（三）本次股东会已在《股东会通知》规定的时间内完成了网络投票。

本律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》和勤上股份《章程》的有关规定。

二、本次股东会的召集人资格和出席会议人员资格

（一）本次股东会由勤上股份董事会召集。

（二）参加本次股东会现场会议和网络投票的股东（包括股东代表、表决权委托的受托人，下同）共计181人，代表有表决权的股份数为503951605股，占勤上股份股份总数的35.0796%。其中：

1、参加本次股东会现场会议的股东共计5人，均为2026年4月30日

下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的勤上股份股东。上述股东代表有表决权的股份数为326487935股，占勤上股份股份总数的22.7265%。

2、根据网络投票统计结果，在《股东会通知》规定的网络投票时间内

参加投票的股东共计176人，代表有表决权的股份数为177463670股，占勤上股份股份总数的12.3531%。

本律师认为，本次股东会召集人资格和出席会议人员资格符合《公司法》《证券法》《股东会规则》和勤上股份《章程》的有关规定，是合法、有效的。

三、本次股东会的表决程序和表决结果

（一）本次股东会就《股东会通知》列明的审议事项以现场记名投票及网络投票相结合的表决方式进行了表决。

（二）本次股东会现场会议以记名投票方式对《股东会通知》列明的议案进

行了表决，在监票人监督下由计票人点票、计票产生现场投票结果；结合本次股东会的网络投票统计结果，本次股东会公布了表决结果。

-2-（三）本次股东会审议通过了如下议案：

1、审议通过了《2025年度董事会工作报告》。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395623355股同意、251400股反对、108076850股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.5042%、0.0499%、21.4459%。

2、审议通过了《2025年度利润分配预案》。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395605555股同意、277100股反对、108068950股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.5007%、0.0550%、21.4443%。

3、审议通过了《2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395621555股同意、258100股反对、108071950股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.5039%、0.0512%、21.4449%。

4、审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395577348股同意、273907股反对、108100350股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.4951%、0.0544%、21.4505%。

5、审议通过了《关于2026年度公司及子公司向银行申请综合授信额度及担保的议案》。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395613155股同意、265900股反对、108072550股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.5022%、0.0528%、21.4450%。

6、审议通过了《关于2026年度使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》。

-3-经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395593255股同意、254400股反对、108103950股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.4983%、0.0505%、21.4513%。

7、审议通过了《关于公司董事、高级管理人员2025年度薪酬的确认及

2026年度薪酬方案的议案》。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395583055股同意、299000股反对、108069550股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.4962%、0.0593%、21.4444%。

8、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395613555股同意、265500股反对、108072550股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.5023%、0.0527%、21.4450%。

9、审议通过了《关于修订<风险投资管理制度>的议案》。

经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东会的股东以

395589955股同意、254700股反对、108106950股弃权审议通过了上述议案，同意、反对、弃权股数分别占参加本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的78.4976%、0.0505%、21.4519%。

本律师认为，本次股东会审议事项与《股东会通知》公告审议事项一致，本次股东会的表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东会规则》和勤上股份《章程》的有关规定，是合法、有效的。

四、结论意见

本律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和勤上股份《章程》的规定，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东会的表决程序、表决结果合法、有效。

-4-（本页无正文，为《广东君信经纶君厚律师事务所关于东莞勤上光电股份有限公司2025年度股东会的法律意见书》签字页。）广东君信经纶君厚律师事务所

负责人：李立

经办律师：云芸

经办律师：周佳

二〇二六年五月八日