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上海市方达（北京）律师事务所关于中节能万润股份有限公司2025年第三次临时股东大会的法律意见书

致：中节能万润股份有限公司

上海市方达（北京）律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国

境内法律执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席中节能万润股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、参与表决和召集会议人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。

本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》及其他相关中华人民共和国境内已公开颁布并生效的法律、法规、规章及规范性文件（以下合称“中国法律法规”）以及《中节能万润股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定出具。

本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人、

表决程序是否符合相关中国法律法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合

法、有效发表意见，并不对任何中国法律法规以外的国家或地区的法律发表任何意见。本法律意见书的出具基于以下假设：（1）公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、准确、完整的；（2）公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书

出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。

本所及指派律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法

律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用。未经本所事先书面同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方所依赖，或用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。

本所律师根据现行有效的中国法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序经本所律师核查，公司董事会关于《中节能万润股份有限公司关于召开2025

年第三次临时股东大会的通知》已于2025年10月14日刊登在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和符合中国证券监督管理委员会规定条件的媒体。

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式召开，现场会议于

2025年10月29日（星期三）下午14:00在烟台市经济技术开发区五指山路11

号公司本部办公楼三楼会议室召开，网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，即2025年10月29日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过互联网投票

系统进行网络投票的时间为本次股东大会召开当日（2025年10月29日）上午

9:15至下午15:00期间的任意时间。

根据公司于2025年10月14日公告的《中节能万润股份有限公司关于召开

2025年第三次临时股东大会的通知》，本次股东大会召开通知的公告日期距本次

股东大会的召开日期已达15日，符合中国法律法规的规定，亦符合《公司章程》。

本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律法规和《公司章程》的规定。

二、关于参与表决和召集股东大会人员的资格2经本所律师核查，参与公司2025年第三次临时股东大会现场表决的股东（包括股东代理人）共计8名，代表有表决权的股份数共计245416219股，占公司有表决权的股份总数的26.6910%。根据公司提供的资料以及深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据和统计结果，参与公司2025年第三次临时股东大会现场表决和网络投票的股东（包括股东代理人）共计276名，代表有表决权的股份数共计432169690股，占公司有表决权股份总数的47.0020%。经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）资格符合有关中国法律法

规及《公司章程》的规定；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

本次股东大会的召集人为公司董事会，根据中国法律法规的规定以及《公司章程》的规定，董事会有权召集本次股东大会。除现场出席本次股东大会的股东及股东代理人外，现场出席或列席本次股东大会的还包括公司的部分董事、监事和高级管理人员等。

本所认为，参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效，本次股东大会召集人的资格合法、有效。

三、关于股东大会的表决程序和表决结果

经本所律师核查，本次股东大会审议了下列议案，本次股东大会投票结束后，公司结合深圳证券信息有限公司提供的统计结果得出的表决结果如下：

1、《万润股份：关于调整公司治理结构并修订<公司章程>的议案》

同意票为376077781股，占参加会议的有表决权股份总数87.0209%；反对票为8962845股，占参加会议的有表决权股份总数2.0739%；弃权票为47129064股，占参加会议的有表决权股份总数10.9052%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为37491270股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的79.6367%；反对票为8962845股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的19.0383%；弃权票为623756股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.3249%。

表决结果：本议案为特别决议议案，议案获得通过。

32、《万润股份：关于修订公司部分管理制度的议案》

本议案共包括6项子议案，经逐项表决的具体表决情况及结果如下：

2.01《万润股份：关于修订公司<股东大会议事规则>并更改制度名称为<股东会议事规则>的议案》

同意票为431322685股，占参加会议的有表决权股份总数99.8040%；反对票为201849股，占参加会议的有表决权股份总数0.0467%；弃权票为645156股，占参加会议的有表决权股份总数0.1493%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为46230866股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的98.2008%；反对票为201849股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.4288%；弃权票为645156股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.3704%。

表决结果：本议案为特别决议议案，议案获得通过。

2.02《万润股份：关于修订公司<董事会议事规则>的议案》

同意票为431315185股，占参加会议的有表决权股份总数99.8023%；反对票为209049股，占参加会议的有表决权股份总数0.0484%；弃权票为645456股，占参加会议的有表决权股份总数0.1494%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为46223366股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的98.1849%；反对票为209049股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.4440%；弃权票为645456股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.3710%。

表决结果：本议案为特别决议议案，议案获得通过。

2.03《万润股份：关于修订公司<独立董事制度>的议案》

同意票为431359841股，占参加会议的有表决权股份总数99.8126%；反对票为203949股，占参加会议的有表决权股份总数0.0472%；弃权票为605900股，占参加会议的有表决权股份总数0.1402%。

4其中，中小投资者表决情况为：同意票为46268022股，占出席会议中小投

资者有表决权股份数的98.2798%；反对票为203949股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.4332%；弃权票为605900股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.2870%。

表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。

2.04《万润股份：关于修订公司<关联交易决策制度>的议案》

同意票为431321285股，占参加会议的有表决权股份总数99.8037%；反对票为240605股，占参加会议的有表决权股份总数0.0557%；弃权票为607800股，占参加会议的有表决权股份总数0.1406%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为46229466股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的98.1979%；反对票为240605股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.5111%；弃权票为607800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.2911%。

表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。

2.05《万润股份：关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》

同意票为431315985股，占参加会议的有表决权股份总数99.8025%；反对票为241605股，占参加会议的有表决权股份总数0.0559%；弃权票为612100股，占参加会议的有表决权股份总数0.1416%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为46224166股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的98.1866%；反对票为241605股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.5132%；弃权票为612100股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.3002%。

表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。

2.06《万润股份：关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》

同意票为431176285股，占参加会议的有表决权股份总数99.7701%；反对票为326605股，占参加会议的有表决权股份总数0.0756%；弃权票为666800股，

5占参加会议的有表决权股份总数0.1543%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为46084466股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的97.8899%；反对票为326605股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.6938%；弃权票为666800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.4164%。

表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。

3、《万润股份：关于续聘公司2025年度审计机构的议案》

同意票为431245341股，占参加会议的有表决权股份总数99.7861%；反对票为287049股，占参加会议的有表决权股份总数0.0664%；弃权票为637300股，占参加会议的有表决权股份总数0.1475%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为46153522股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的98.0366%；反对票为287049股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.6097%；弃权票为637300股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.3537%。

表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。

4、《万润股份：关于与中节能财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》

同意票为212222906股，占参加会议的有表决权股份总数96.5559%；反对票为6976733股，占参加会议的有表决权股份总数3.1742%；弃权票为593100股，占参加会议的有表决权股份总数0.2698%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为39508038股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的83.9206%；反对票为6976733股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的14.8196%；弃权票为593100股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.2598%。

表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。

就本议案的审议，中国节能环保集团有限公司为关联股东，已回避表决。

65、《万润股份：关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》

同意票为384753677股，占参加会议的有表决权股份总数89.0284%；反对票为325105股，占参加会议的有表决权股份总数0.0752%；弃权票为47090908股，占参加会议的有表决权股份总数10.8964%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为46167166股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的98.0655%；反对票为325105股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.6906%；弃权票为585600股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.2439%。

表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。

综上，本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合中国法律法规的规定，亦符合《公司章程》，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

四、结论

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关中国法律法规和《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次

股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

本法律意见书正本一式两（2）份。

（以下无正文）7（本页无正文，为《上海市方达（北京）律师事务所关于中节能万润股份有限公司2025年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）

上海市方达（北京）律师事务所负责人：__________________师虹律师（公章）

经办律师：____________________________________徐骁睿律师肖叶微律师

2025年10月29日