博彦科技:重大信息内部报告制度（2025年12月）

博彦科技股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条为规范博彦科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部

报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《博彦科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，结合公司实际制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对

公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。

第三条当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员

应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

第四条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；

（二）公司子公司董事长和经理、分支机构负责人；

（三）公司派驻参股公司的董事、监事（如有）和高级管理人员；

（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股东；

（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

第五条本制度适用于公司及子公司、参股公司。

第二章重大信息的范围

1第六条重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生

较大影响的信息。

第七条出现、发生或即将发生以下事项时，相关报告义务人应及时、准确、真实、完整地通过董事会秘书向董事会报告：

（一）拟提交公司董事会审议的事项；

（二）各子公司召开董事会、监事会（如有）、股东会（股东会）并作出决议；

（三）公司独立董事的声明、意见及报告；

（四）重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项：

1、购买资产；

2、出售资产；

3、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

4、提供财务资助（含委托贷款等）；

5、提供担保（含对控股子公司担保等）；

6、租入或者租出资产；

7、委托或者受托管理资产和业务；

8、赠与或者受赠资产；

9、债权或者债务重组；

10、转让或者受让研发项目；

11、签订许可协议；

12、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

13、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

除提供财务资助、提供担保外，公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易

涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一

2个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个

会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的

10%以上，且绝对金额超过1000万元；

6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且

绝对金额超过100万元人民币。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（五）公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联

人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：

1、发生第（四）项规定的交易事项；

2、购买原材料、燃料、动力；

3、销售产品、商品；

4、提供或者接受劳务；

5、委托或者受托销售；

6、存贷款业务；

7、与关联人共同投资；

8、其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1、除提供担保外，公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元人民币

的交易；

2、除提供担保外，公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过

300万元人民币，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易；

3、除提供担保外，公司与关联人发生的成交金额超过3000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过5％的交易；

4、公司为关联人提供任何担保的。

（六）诉讼和仲裁事项

1、涉案金额超过1000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上；

2、连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项，涉案金额累计达到前项标准；

33、未达到第1项标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，负有报

告义务的有关人员基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格

产生较大影响的；涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣

告无效的诉讼、证券纠纷代表人诉讼的，应当及时报告。

（七）其他重大事件：

1、变更募集资金投资项目；

2、业绩预告和盈利预测的修正；

3、利润分配和资本公积金转增股本；

4、股票交易异常波动和澄清事项；

5、可转换公司债券涉及的重大事项；

6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；

7、公司及公司股东发生承诺事项。

（八）重大变更事项

1、变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址

和联系电话等发生变更；

2、经营方针和经营范围发生重大变化；

3、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内

外融资方案；

4、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相

应的审核意见；

5、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；

6、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

7、公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公

司的情况发生或者拟发生较大变化；

8、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；

9、公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；

10、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

411、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重

大影响；

12、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

（九）重大风险事项：

1、发生重大亏损或者遭受重大损失；

2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

3、可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；

4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；

6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总

资产的30%；

7、主要或者全部业务陷入停顿；

8、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

9、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，

涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

10、公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违

法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

11、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董

事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到

三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

12、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

上述事项涉及具体金额的，适用本条第（四）项中关于重大交易事项的标准的规定。各部门、各下属公司对于无法判断其重要性的信息须及时向董事会秘书咨询。

第八条公司控股股东在其拟转让持有公司股份导致公司控股股东发生变化的，应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信息报告公司董事会、并知会董事会秘书，并持续向公司报告股份转让的进程。如法院裁定禁止控股股东

5转让其持有的公司股份情况时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息

报告公司董事会和董事会秘书。

第九条按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括下属公司），应以书面形式向公司董事会秘书提供重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。报告义务人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件和公司信息披露管理的规定执行。

第十条持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻

结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事会和董事会秘书。

第十一条报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、行资法规、部门规

章和规范性文件的学习和理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。

第三章重大信息内部报告的工作流程

第十二条公司各部门、分支机构及各下属公司应在重大事件最先触及下列

任一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信息：

1、部门、分支机构或下属公司拟将该重大事项提交董事会审议时；

2、有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

3、部门、分支机构负责人或者子公司董事、监事（如有）、高级管理人员

知道或应当知道该重大事项时。

第十三条重大信息内部报告的传递程序：

1、报告义务人应明确重要事项的具体业务经办人员，于知道该事项发生或

拟发生的24小时内向董事会秘书报告并确定相关联系人；

2、相关重大信息内部报告义务人实时组织编写重大信息内部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核；

3、相关重大信息内部报告义务人将重大信息内部报告及相关材料提交董事

会秘书进行审核、评估；

64、董事会秘书将确定需要履行信息披露义务的重大信息内部报告及相关资

料提交董事长审定，对确定需要提交董事会审批的重要事项，提交董事会会议审批。需提交股东会的，应当提交股东会审批。

第十四条报告义务人履行信息报告通知义务是指将拟报告的信息在24小

时内以电话、传真或邮件等方式通知董事会秘书。报告义务人向证券部提供文件资料是指将与所报告信息有关的文件资料送交证券部办公室的工作人员，并由该工作人员签收。

第十五条董事会秘书有权随时向报告义务人了解应报告信息的详细情况，报告义务人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。

第四章重大信息内部报告的管理和责任

第十六条公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。

第十七条公司董事会秘书和证券部具体负责公司应披露的定期报告，包括

年度报告、中期报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资料，公司各部门、分支机构及各下属公司应及时、准确、真实、完整的报送证券部。

第十八条公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜），负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报证券部备案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事会和董事会秘书。

第十九条公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常督促公司

各部门、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信息的收集、整理、报告工作。

第二十条公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的

其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范

7围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配

合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

第二十一条发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一

责任人、联络人及其他负有报告义务人员的连带责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。

前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：

（一）不向证券部报告信息或提供相关文件资料；

（二）未及时向证券部报告信息或提供相关文件资料；

（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；