中信证券股份有限公司关于

海思科医药集团股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为正在履行海思

科医药集团股份有限公司（以下简称“海思科”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规范性法律文件的要求，对海思科2025年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准海思科医药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕869号）核准，公司于2023年2月10日非公开发行人民币普通股（A 股）股票 40000000 股，发行价格为 20.00 元/股，募集资金总额为人民币800000000.00元，扣除各项发行费用人民币9133782.42元（不含税），实际募集资金净额为人民币790866217.58元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年1月16日出具《海思科医药集团股份有限公司2020年非公开发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2022CDAA5B0008）。

（二）报告期募集资金使用情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司非公开发行 A 股股票募投项目已投入金额

571544677.65元，其中：以前年度使用544502505.38元，报告期使用27042172.27元，均投入募集资金项目，募集资金账户余额225632386.15元（包含募集资金利息收入扣除银行手续费及账户管理费））。

1二、募集资金存放和管理情况为规范公司募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司开设了募集资金专项账户，用于本次非公开发行 A 股股票募集资金的专项存储和使用。

公司与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，协议签署时间和协议主要内容均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等规定。

截至2025年12月31日，公司募集资金在各银行专用账户的存款余额列示如下：

序募集资金专户余账户名称开户银行账号号额（元）成都银行股份有限公

110013000010761591025409.74

海思科医药集团司金河支行股份有限公司交通银行股份有限公

251151136001300380483042606976.41

司温江支行

合计43632386.15

注：公司使用成都银行股份有限公司金河支行1001300001076159户的闲置募集资金

182000000.00元认购了该支行的7天通知存款，截至2025年12月31日尚未转回成都银行股

份有限公司金河支行募集资金监管专用账户。

三、报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

募集资金投资项目资金使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金预先投入及置换情况报告期内公司不存在募集资金预先投入及置换的情况。

2（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年4月19日公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过（含）人民币20000万元的闲置募集资金（含累计利息收入）

暂时补充公司流动资金，使用期限不超过公司董事会审议通过之日起12个月，到期前归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2024年4月20日披露于巨潮资讯网等媒体的编号为2024-041的公告。2025年1月2日，公司将用于暂时补充流动资金的全部闲置募集资金人民币20000万元提前归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2025年1月3日披露于巨潮资讯网等媒体的编号为2025-001的公告。

报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理的情况

2025年1月22日，公司召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十

二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币2.4亿元进行现金管理。具体内容详见公司于2025年1月23日披露于巨潮资讯网等媒体的编号为2025-015的公告。原保荐机构对该事项发表了明确同意的意见。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得的累计现金收益为

2603495.68元。

截至2025年12月31日，公司以协定存款方式存放募集资金的银行账户情况及账户余额情况详见下表：

序存款截至2025年12月31日账户开户银行账号

号方式余额（元）成都银行股份有限

110013000010761591025409.74

公司金河支行协定交通银行股份有限存款

251151136001300380483042606976.41

公司温江支行

注：公司使用成都银行股份有限公司金河支行1001300001076159户的闲置募集资金

182000000.00元认购了该支行的7天通知存款，截至2025年12月31日尚未转回成都银行股

份有限公司金河支行募集资金监管专用账户。

报告期内，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

3序受托机受托金额（万产品名称收益类型起息日到期日号构元）

7天通知存交通银

1保本固定收益型1000.002024/5/152025/1/9

款行

7天通知存成都银

2保本固定收益型18200.002025/12/32026/1/12

款行公司于2026年1月8日召开的第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币2.3亿元进行现金管理，保荐机构出具了核查意见。

（六）节余募集资金使用情况

截至报告期末，公司募集资金投资项目中的新药研发项目均已取得药品注册证书/补充申请批准通知书且需支付的部分合同尾款也已基本支付完毕，补充流动资金及偿还银行贷款也已实施完毕。公司已于2025年1月3日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目整体结项及节余资金后续安排的议案》，具体内容详见公司于2025年1月6日披露于巨潮资讯网等媒体的编号为2025-006的公告。该事项业经2025年1月15日召开的2025

年第一次临时股东大会审议通过。

公司将“盐酸乙酰左卡尼汀片的中国上市后再评价项目”节余募集资金1641.52万元用于永久补充流动资金；“长效口服降血糖新药 HSK-7653 的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目”中部分节余募集资金5301.75万元用于“新型外周神经痛治疗药物 HSK16149 胶囊（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶囊）的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目”；剩余的节余募集资金将根据自身发展规划及实际生产经营需求，围绕主业、谨慎论证、合理规划安排使用，尽快寻找新的与主营业务相关的项目进行投资，并在使用前履行相应的审议程序，及时披露。

变更后的募集资金投资项目已新设募集资金专户并与保荐机构及募集资金专户

开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。具体情况如下：

4账户名称开户银行账号募集资金用途

海思科医 交通银行 新型外周神经痛治疗药物 HSK16149 胶药集团股股份有限囊（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶

511511360013003804830份有限公公司温江囊）的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项司支行目

（七）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

报告期内，除经批准的将暂时闲置的募集资金进行现金管理外，尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户中。

（九）募集资金使用的其他情况

1、鉴于部分募集资金专项账户资金使用完毕，公司及子公司四川海思科制药有

限公司、西藏海思科制药有限公司已于2025年3月将下述资金专项账户进行注销，具体情况如下：

序账户名称开户银行账号号交通银行股份有限公司温江

1四川海思科制药有限公司511511360013002393576

支行中国工商银行股份有限公司

2西藏海思科制药有限公司0158000829100034927

山南分行中国建设银行股份有限公司

3西藏海思科制药有限公司54050106363600001291

西藏山南分行

2、公司于2025年8月22日召开第五届董事会第二十九次会议，审议通过了

《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，先行使用自有资金支付募集资金投资项目部分款项，后续再定期以募集资金等额置换，从募集资金专户划转等额至公司自有账户，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目使用。

除上述情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

改变募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2：改变募集资金投资项目情况

5表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本次持续督导期间内，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。

六、关于变更持续督导保荐机构的情况

海思科曾聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公

司 2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，华泰联合证券对公司的持续督导期原定至2024年12月31日止，鉴于公司募集资金尚未使用完毕，故华泰联合证券就未使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导责任。

公司于2025年2月27日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第

十三次会议，2025年4月3日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十四次会议，并于2025年5月6日召开2024年度股东大会，审议通过了公司2025年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。2025 年 6 月 18 日，公司聘请了中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司本次发行的保荐机构，并与中信证券签订了保荐协议。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。

因此，中信证券作为公司新聘请的保荐机构，将完成原保荐机构华泰联合证券未完成的持续督导工作，华泰联合证券自公司与中信证券签署保荐协议之日起不再履行相应的持续督导职责。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：

公司2025年度持续督导期间内募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、

6法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资

金用途和损害股东利益的情形，不存在重大违规使用募集资金的情形。

7附表1：

募集资金使用情况对照表截至2025年12月31日

单位：万元本年度投入募集资

募集资金总额79086.622704.22金总额

报告期内变更用途的募集资金总额6943.27已累计投入募集资

累计变更用途的募集资金总额6943.2757154.47金总额

累计变更用途的募集资金总额比例8.78%项目项目达可行是否已变截至期末到预定本年度是否达性是更项目募集资金承诺投资调整后投本年度投入截至期末累计投投资进度承诺投资项目和超募资金投向可使用实现的到预计否发

（含部分总额资总额（1）金额入金额（2）（%）（3）状态日效益效益生重

变更）＝（2）（/1）期大变化承诺投资项目

长效口服降血糖新药 HSK-7653 的中国Ⅲ

否39512.0016517.150.0016517.15100.00%不适用不适用不适用否期临床研究及上市注册项目

新型周围神经痛治疗药物 HSK-16149 胶

囊的中国Ⅱ/Ⅲ期临床研究及上市注册项否12406.6612406.660.0012406.66100.00%不适用不适用不适用否目

8盐酸乙酰左卡尼汀片的中国上市后再评价

否5655.054013.530.004013.53100.00%不适用不适用不适用否项目

补充流动资金及偿还银行贷款否24500.0021512.910.0021512.91100.00%不适用不适用不适用否

新型外周神经痛治疗药物 HSK16149 胶囊（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶囊）是0.005301.751062.701062.7020.04%不适用不适用不适用否

的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目

永久补充流动资金是0.001641.521641.521641.52100%不适用不适用不适用否

暂时存放资金-0.0017693.10-------

承诺投资项目小计82073.7179086.622704.2257154.4772.27%超募资金投向

归还银行贷款（如有）-----

补充流动资金（如有）-----超募资金投向小计

合计82073.7179086.622704.2257154.4772.27%未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”

募集资金投资项目实施方式调整情况见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”

募集资金投资项目先期投入及置换情况见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（三）募集资金投资项目预先投入及置换情况”

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

用闲置募集资金进行现金管理情况见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（五）用闲置募集资金进行现金管理的情况”

项目实施出现募集资金节余的金额及原因见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（六）节余募集资金使用情况”

尚未使用的募集资金用途及去向见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（八）尚未使用的募集资金用途及去向”

9募集资金使用及披露中存在的问题或其他

见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（九）募集资金使用的其他情况”情况

附件2：

改变募集资金投资项目情况表

单位：万元截至期末投改变后项目拟项目达到预项目可行性

本年度投入金截至期末累计资进度（%）本年度实现是否达到改变后的项目对应的原承诺项目投入募集资金定可使用状是否发生重

额投入金额（2）（3）＝（2）的效益预计效益

总额（1）态日期大变化

/（1）新型外周神经痛治疗药物长效口服降血糖新HSK16149 胶囊（中文通用药 HSK-7653 的中

名：苯磺酸克利加巴林胶5301.751062.701062.7020.04%不适用不适用不适用否

国Ⅲ期临床研究及

囊）的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目上市注册项目盐酸乙酰左卡尼汀

永久补充流动资金片的中国上市后再1641.521641.521641.52100%不适用不适用不适用否评价项目

合计6943.272704.222704.2238.95%

改变原因、决策程序及信息

见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（六）节余募集资金使用情况”披露情况说明未达到计划进度或预计收不适用益的情况和原因

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