资产负债表
编制单位：国盛证券有限责任公司2023年12月31日单位：人民币元
资产行次期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额年初余额
资产：负债：
货币资金18663455103.288879577451.98短期借款50
其中：现金2其中：质押借款51
自有资金存款3779033816.021250956238.11信用借款52
自有信用资金存款4282386771.90317109201.04抵押借款53
客户资金存款56785363264.156453471126.72应付短期融资款541440941021.151273222991.78
客户信用资金存款6816671251.21858040886.11其中：短期次级债55
其他货币资金7收益凭证561440941021.151273222991.78
结算备付金81959423198.181831011910.07拆入资金572416444083.332356695555.55
其中：自有备付金9574983019.83493713260.02其中：转融通融入资金582416444083.332356695555.55
客户备付金101264364908.231183733743.78交易性金融负债5929329266.0120560180.00
信用备付金11120075270.12153564906.27衍生金融负债60
拆出资金12卖出回购金融资产款613010146300.042000454415.41
融出资金135279313998.694577373892.80其中：报价回购融入资金62
衍生金融资产1452234.98903095.71质押式卖出回购融入资金633010146300.042000454415.41
存出保证金15116683621.23325361572.22买断式卖出回购融入资金64
其中：自有交易保证金1612338209.0615109199.80代理买卖证券款659203634150.568448216019.10
客户交易保证金1726406225.9829154506.27信用交易代理买卖证券款661049823157.781074124563.44
信用保证金1877527786.19159747687.30代理承销证券款67
履约保证金19411400.00121350178.85应付职工薪酬68205147847.44244172056.24
应收款项201622943149.601069492410.77应交税费6918886511.7351608778.63
其中：应收清算款211532745890.55953440234.29应付款项70252020902.67115671779.46
合同资产22其中：应付清算款71211764903.4178063563.63
买入返售金融资产231304632792.85695876175.50合同负债728968222.557325404.92
其中：约定购回融出资金24持有待售负债73
股票质押回购融出资金25366891956.4260789730.39预计负债74
其中：减值准备266992208.3220108575.91长期借款75
债券质押回购融出资金27828409452.71497386255.74应付债券76
债券买断式回购融出资金28其中：优先股77持有待售资产29永续债78
交易性金融资产303656349681.034830015738.85公司债券79
其中：流动性受限证券3146185439.82360157450.22长期次级债80债权投资32长期收益凭证81
其他债权投资332895222966.502008866740.00金融债82
其他权益工具投资34104720712.14104437627.64其他83
长期股权投资351527993389.83767189646.99递延所得税负债8429414040.81308246.81
投资性房地产36租赁负债85109187684.3996016064.27
固定资产37319957641.19335417780.78其他负债86563351863.61207076703.82
在建工程38其中：应付利息87
无形资产3961634698.7271910616.46负债合计8818337295052.0715895452759.43
商誉40所有者(或股东)权益:
递延所得税资产41142535467.74152841576.95实收资本（或股本）894695346247.954695346247.95
使用权资产42117538258.98101742002.18其他权益工具90
其他资产4387361718.57111376700.31其中：优先股91
其中：应收利息447850019.067864671.37永续债92
其他应收款4517451889.9629009793.20资本公积932980911048.652980911048.65
应收股利46减：库存股94
抵债资产47其他综合收益9532469428.5056367.51
长期待摊费用4815414063.2418456506.65盈余公积96448129733.38425912899.31
一般风险准备97448129789.72425912955.65
交易风险准备98448129733.38425912899.31
未分配利润99469407599.861013889761.40
所有者(或股东)权益合计1009522523581.449967942179.78
资产总计4927859818633.5125863394939.21负债及所有者(或股东)权益合计10127859818633.5125863394939.21
法定代表人：徐丽峰财务负责人:徐丽峰会计机构负责人：魏蕊辉利润表
编制单位:国盛证券有限责任公司2023年12月单位：人民币元项目行次本月金额本年累计金额
一、营业收入1206747492.721664683346.35
手续费及佣金净收入（净损失以“－”号填列）2132977004.30986806076.08
其中：证券经纪业务净收入357636561.37808963258.25
其中：代理买卖证券业务净收入424039665.21332535813.64
交易单元席位租赁净收入532550667.68439656496.81
代理销售金融产品净收入61046228.4836770947.80
投资银行业务净收入767653072.0898921057.50
其中：承销业务净收入868628679.2487224533.98
保荐业务净收入9-1886792.453113207.55
财务顾问业务净收入10911185.298583315.97
其中：并购重组财务顾问业务净收入11
投资咨询业务净收入125441426.8071921575.24
其中：证券投资顾问净收入13-819012.0529514326.61基金投资顾问净收入14
研报业务净收入156260438.8542407248.63资产管理业务净收入16
其中：公募基金管理业务净收入（含大集合）17集合资产管理业务净收入18单一资产管理业务净收入19资产证券化业务净收入20
利息净收入（净损失以“－”号填列）2247265632.57406480119.59
其中：1、利息收入（收入以“+”号填列）2367289946.14627524209.37
其中：货币资金及结算备付金利息收入2429324085.49233191969.15
其中：自有资金存款利息收入258892089.2948092486.78
客户资金存款利息收入2620431996.20185099482.37
融资业务利息收入2728897646.84315439618.28
其中：融资融券业务利息收入2827462898.42310040640.29约定购回利息收入29
股票质押回购利息收入301434748.425398977.99拆出资金利息收入31
债券回购利息收入32853381.026730329.50债权投资利息收入33
其他债权投资利息收入348214832.7972162292.44其他利息收入35
2、利息支出（支出以“－”号填列）36-20024313.57-221044089.78
其中：卖出回购金融资产利息支出37-6655674.58-83208351.92
其中：报价回购利息支出38
拆入资金利息支出39-5639628.81-58061356.61
其中：转融通利息支出40-5619545.48-57641767.72
债券利息支出41-4096519.49-48219908.84
其他利息支出42-3632490.69-31554472.41
投资收益（净损失以“－”号填列）437089058.17185568704.10
其中：成本法核算的长期股权投资收益44
权益法核算的长期股权投资收益45-1107437.93-14196257.16处置长期股权投资产生的投资收益46
股权类金融工具投资确认的投资收益472313257.1846836134.50
固定收益类投资确认的投资收益485946545.03190464718.78
衍生金融工具投资确认的投资收益49-62539.72-40646596.03
其他金融工具投资确认的投资收益50-766.393110704.01
净敞口套期收益（净损失以“－”号填列）51
其他收益522628343.039803326.44
公允价值变动收益5316669689.5474231095.40其中：股权类金融工具投资公允价值变动收益541725557.51-7783433.68
固定收益类金融工具投资公允价值变动收益5514844500.8982598241.46
衍生金融工具投资公允价值变动收益56-131662.54-855688.25
交易性金融负债公允价值变动收益57-9129.0277105.48
其他金融工具投资公允价值变动收益58240422.70194870.39
汇兑收益（净损失以“－”号填列）59-59970.13307102.45
其他业务收入60566747.50
资产处置收益（净损失以“－”号填列）61177735.24920174.79
二、营业支出62177820582.101389454253.37
税金及附加631013935.9510524226.40
业务及管理费64170501512.711365849848.94
其中：职工薪酬65116834633.50912485605.47
折旧及摊销669888518.30127348062.85
投资者保护基金671540211.7611394818.45
信用减值损失（冲回以“－”号列示）686305133.4413080178.03
其中：股票质押回购融出资金减值损失69438571.93-13116367.59
其他资产减值损失（冲回以“－”号列示）70其他业务成本71
三、营业利润7228926910.62275229092.98
加：营业外收入7342773.00167651.35
减：营业外支出742241860.264020139.73
四、利润总额7526727823.36271376604.60
减：所得税费用762702286.7049208263.93
五、净利润7724025536.66222168340.67
（一）持续经营净利润7824025536.66222168340.67
（二）终止经营净利润79
六、其他综合收益的税后净额809257847.0732413060.99
（一）不能重分类进损益的其他综合收益817863.96212313.38
1、重新计量设定收益计划变动额82--
2、权益法下不能转损益的其他综合收益83--
3、其他权益工具投资公允价值变动847863.96212313.38
4、企业自身信用风险公允价值变动85--
（二）将重分类进损益的其他综合收益869249983.1132200747.61
1、权益法下可转损益的其他综合收益87--
2、其他债权投资公允价值变动889030986.0629234596.25
3、金融资产重分类计入其他综合收益的金额89--
4、其他债权投资信用损失准备90218997.052966151.36
5、现金流量套期储备91--
6、外币财务报表折算差额92--
七、综合收益总额9333283383.73254581401.66
法定代表人：徐丽峰财务负责人:徐丽峰会计机构负责人：魏蕊辉证券公司净资本计算表
编制单位：国盛证券有限责任公司2023年12月31日单位：人民币元行扣减应计算的金额项目期初余额期末余额次比例期初余额期末余额
净资产19489240197.719522523581.449489240197.719522523581.44
减：优先股及永续次级债等2100%
减：资产项目的风险调整合计32241102385.022315945737.252083992530.082199673516.02
存出保证金4157109854.94116683621.23411400.00
其中：履约保证金510%期货（期权）保证金注16411400.00100%411400.00
其他存出保证金7157109854.94116272221.23
长期股权投资81558533569.131632426131.20100%1558533569.131632426131.20
投资性房地产、固定资产、在建工程注29321457472.79319957641.19100%321457472.79319957641.19
其他注310204001488.16246878343.63100%204001488.16246878343.63
减：或有负债的风险调整合计11200025092.6725092.67200025092.6725092.67
对外担保金额及担保承诺注412200000000.00100%200000000.00
其他或有负债注51325092.6725092.67100%25092.6725092.67
加：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计注614
母公司提供的担保承诺15100%其他项目16
减：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计注617
所有权受限等无法变现的资产（如被冻结）18100%其他项目19
核心净资本207205222574.977322824972.76
加：附属净资本注721
借入的次级债（含永续次级债）注822中国证监会认定或核准的其他调整项目注923
净资本注10247205222574.977322824972.76
附1：期末或有事项
附2：其他需要特别说明的事项
注：
1.期货（期权）保证金是指已被股指期货、国债期货、商品期货、股票（股指）期权、商品期权等合约占用的交易保证金。
2.固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产。
3.其他资本扣除项包括商誉、递延所得税资产、无形资产、待转承销费用、抵债资产、长期待摊费用等其他资产，例如购买固定资产等长期资产的预付款项等。
持有的金融资产、承租业务使用权资产不扣减净资本。
4.对外担保金额不包括公司为自身负债提供的反担保。担保承诺指对控股证券业务子公司提供的担保承诺。按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除。
5.对于证券公司在债券承销过程中设置定向转让条款，约定投资者有权在一定时间内，将持有的部分或全部债券转让给承销商的，以及证券公司为境外持牌子公
司融资提供的担保涉及的或有事项净资本扣除额在本行填列。
6.指由中国证监会认定或核准的可计入核心净资本或需从核心净资本中扣除的项目。
7.附属净资本不得超过核心净资本。
8.次级债计入净资本的具体比例参照中国证监会的相关规定。
9.指由中国证监会认定或核准的可计入附属净资本的项目，包括优先股、应急可转债等。
10.净资本为核心净资本和附属净资本之和。
11.计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以扣减资产减值准备后的净额作为计算基础；无须计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础。
12.证券公司对境外非持牌子公司融资提供担保、且相关融资金额最终未计入附属持牌公司负债的，应在本表的基础上，对相关融资金额参照“对外担保金额”（即100%扣减净资本）进行模拟测算，将相关测算结果报送中国证监会，并抄报住所地派出机构。
法定代表人：徐丽峰财务负责人:徐丽峰会计机构负责人：魏蕊辉
