证券代码：002670证券简称：国盛金控公告编号：2024-023

国盛金融控股集团股份有限公司

关于2024年度预计日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）对2024年度的日常关联交易进行预计，公司及子公司与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联人名称、2024年度日常关联交易预计等详见后述表格内容。

公司于2024年4月23日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》。该议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决情况如下：

1.与江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称“江西交投”）及其控制的

企业预计发生的关联交易

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事长刘朝东先生、董事陆箴侃先生、董事刘详扬先生、董事欧阳罗先生对该议案回避表决。

2.与江西省财政投资集团有限公司（以下简称“江西财投”）、南昌金融控股

有限公司（以下简称“南昌金控”）、江西江投资本有限公司（以下简称“江投资本”）、江西省建材集团有限公司（以下简称“江西建材”）及其一致行动人预计发生的关联交易

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事胡正先生、董事王志刚先生对该议案回避表决。

3.与广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行”）、江西银行股份有限公

1司（以下简称“江西银行”）关联金融机构、以及其他关联企业预计发生的关联

交易

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事刘详扬先生对该议案回避表决。

上述议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东江西交投及其一致行动人江西赣粤高速公路股份有限公司将对子议案1回避表决；江西财投、南昌金控、江

投资本、江西建材及其一致行动人将对子议案2回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

根据公司及所属子公司国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）等

日常经营和业务开展的需要，预计2024年度与关联方发生的日常关联交易如下：

1.与公司控股股东江西交投及其控制的企业的交易，主要包括以下事项：

关联合同签订截至披露日2023年发关联交易交易关联交易内容金额或预已发生金额生金额定价原则

类别计金额（元）（元）

包括但不限于以下服务：

因业务的向关联方提供证券和期参照市场证券发生及规

货经纪、出租交易席位、费率和行和金模的不确

证券金融产品销售、证券业惯例，28583.07813234.81融服定性，以实保荐或承销、财务顾问、经公平协务际发生数

投资咨询、受托资产管商确定。

计算。

理、基金管理等服务。

包括但不限于以下交

易：与关联方进行的回因业务的

证券购交易、债券借贷；认参照市场发生及规

和金购关联方发行的股票、费率和行模的不确

融产债券、基金、理财产品业惯例，00定性，以实品交等；关联方认购公司发经公平协际发生数

易行的债券、短期融资商确定。

计算。

券、收益凭证等；金融衍生品交易。

2.与江西财投、南昌金控、江投资本、江西建材及其一致行动人预计发生的

关联交易，主要包括以下事项：

截至披露关联合同签订金2023年关联交易日已发生交易关联交易内容额或预计金发生金额定价原则金额

类别额（元）

（元）

证券包括但不限于以下服务：参照市场因业务的发

00

和金向关联方提供证券和期费率和行生及规模的

2融服货经纪、出租交易席位、业惯例，经不确定性，以

务证券金融产品销售、证券公平协商实际发生数

保荐或承销、财务顾问、确定。计算。

投资咨询、受托资产管

理、基金管理等服务。

包括但不限于以下交

易：与关联方进行的回

证券购交易、债券借贷；认参照市场因业务的发

和金购关联方发行的股票、费率和行生及规模的

融产债券、基金、理财产品业惯例，经不确定性，以00品交等；关联方认购公司发公平协商实际发生数

易行的债券、短期融资确定。计算。

券、收益凭证等；金融衍生品交易。

3.与广发银行、江西银行关联金融机构、以及其他关联企业预计发生的关联交易，主要包括以下事项：

合同关联签订截至披露日已关联交交易金额2023年发生关联人关联交易内容发生金额

易类别定价或预金额（元）

（元）原则计金额包括但不限于以

下服务：向关联方提供证券和期

货经纪、出租交

广发银行因业1039185.671692774.26

易席位、证券金参照务的

融产品销售、证市场发生

券保荐或承销、费率及规

财务顾问、投资和行证券和模的

咨询、受托资产业惯金融服不确

管理、基金管理例，务定性，等服务，关联方经公以实向公司提供托管平协际发

服务、产品销售、商确

江西银行生数1298686.941496253.66

法人账户透支、定。

计算。

咨询服务、第三

方资金存管、保

险、银行存款等服务。

3包括但不限于以

下交易：与关联方进行的回购交因业参照

广发银行易、债券借贷；务的市场019994371.91认购关联方发行发生费率

的股票、债券、及规和行

证券和基金、理财产品模的业惯金融产等；关联方认购不确例，品交易公司发行的债定性，经公

券、短期融资以实平协

券、收益凭证际发

江西银行商确等；法人账户透生数28136.99110356.17定。

支；同业拆借；计算。

利率互换；金融衍生品交易。

4（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

关联实际发生额实际发生额实际发生金额交易关联人关联交易内容预计金额占同类业务与预计金额披露日期及索引

（元）

类别比例（%）差异（%）

为关联方提供承销、保荐与因业务的发生及规模的不

江西交投792452.833.50-

财务顾问服务取得的收入。确定性，以实际发生数计算江西赣粤

高速公路关联方开立证券账户，交易因业务的发生及规模的不

192.310-

股份有限产生的佣金净收入。确定性，以实际发生数计算公司上海嘉融

关联方开立证券账户，交易因业务的发生及规模的不具体内容详见公司于投资管理20589.670.01-

证券产生的佣金净收入。确定性，以实际发生数计算2023年5月10日在巨潮有限公司和金资讯网

关联方开立证券账户，交易因业务的发生及规模的不融服 11014.86 0 - http://www.cninfo.com.cn

产生的佣金净收入。确定性，以实际发生数计算务披露的《关于2023年度公司及所属企业在关联方存因业务的发生及规模的不

江西银行436872.070.18-预计日常关联交易的公款，并取得存款利息。确定性，以实际发生数计算告》（公告编号：2023-公司及所属企业在关联方贷因业务的发生及规模的不

1048366.7312.67-020）。

款，并支付贷款利息。确定性，以实际发生数计算公司及所属企业在关联方存因业务的发生及规模的不

798607.590.34-款，并取得存款利息。确定性，以实际发生数计算广发银行公司及所属企业在关联方贷因业务的发生及规模的不

894166.6710.81-款，并支付贷款利息。确定性，以实际发生数计算证券在银行间同业拆借市场，与因业务的发生及规模的不江西银行110356.176.65-

和金关联方发生债券回购、拆确定性，以实际发生数计算

5融产借、现券买卖、债券借贷等

因业务的发生及规模的不

品交广发银行交易。19994371.910.05-确定性，以实际发生数计算易

备注：

1、公司所属国盛证券在债券自营业务日常经营中会与广发银行、江西银行进行债券回购、拆借、现券买卖、债券借贷等交易，以

满足资金拆借、实现收益等需求。同时，公司及所属子公司根据资金业务需要，与广发银行、江西银行发生存贷款等资金往来，发生相应利息收入及支出，参照市场水平结算。

2、公司所属国盛证券与广发银行、江西银行进行债券交易买卖等的，以买卖结算金额计入关联交易金额；进行债券借贷等融资的，

以利息金额计入关联交易金额。

3、公司控股股东江西交投向公司提供借款、融资担保等非日常关联交易事项，已经履行了相应的审议和披露程序，不包含在上述金额内。

6二、关联人介绍和关联关系

（一）江西省交通投资集团有限责任公司及其控制的企业

注册地址：江西省南昌市西湖区朝阳洲中路367号

注册资本：950505.120598万元人民币

法定代表人：谢兼法

成立时间：1997年10月20日

经营范围：高速公路及其他重大基础设施的投资、建设、服务、经营，服务区经营以及交通基础设施的建设，建设工程施工、机械设备租赁、建筑材料批发、代购、现代物流、广告、房地产开发经营，道路清障、车辆救援与抢修、停车、货物装运与仓储服务业务（危化品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

江西交投为公司控股股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。江西交投所控制的其他企业亦为公司关联方，包括江西赣粤高速公路股份有限公司、上海嘉融投资管理有限公司等。

截至2022年12月31日，江西交投总资产40127771.54万元，总负债

25271917.97万元，净资产14855853.57万元，营业收入4522609.96万元，净

利润296615.58万元。江西交投依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

（二）江西省财政投资集团有限公司

注册地址：江西省南昌市南昌经济技术开发区新祺周欣东杨路8号

注册资本：500000万元人民币

法定代表人：袁敏

成立时间：2014年1月2日

经营范围：资产经营；金融服务项目投资与管理；政府委托的政策性投资；

基础设施、基础产业、高新技术产业项目的投资开发；房地产投资开发与经营；

宾馆、酒店投资及物业管理；其他项目的投资与管理。（以上项目国家有专项许可的除外）江西财投为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。江西财投其一致行动人亦为公司关联方。

7截至2023年12月31日，江西财投总资产13584094.88万元，总负债

2495005.69万元，净资产11089089.20万元，营业收入96272.66万元，归母

净利润24817.77万元。江西财投依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

（三）南昌金融控股有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道1266号南昌富隆城写字楼-

2001室

注册资本：400000万元人民币

法定代表人：贾艳

成立时间：2018年7月3日

经营范围：股权投资；投资管理；创业投资；产业投资；资产投资；金融研究和投资咨询服务；产业园区、创业园区建设运维与管理（需依法批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动。未经有关部门依法批准，不得以公开方式募集资金，不得发放贷款，不得从事融资担保等金融服务，不得向投资者承诺保本保收益。）（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）南昌金控为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。南昌金控其一致行动人亦为公司关联方。

截至2022年12月31日，南昌金控总资产729889.17万元，总负债356988.79万元，净资产372930.77万元，营业收入41740.88万元，净利润10828.90万元。依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

（四）江西江投资本有限公司

注册地址：江西省赣江新区直管区中医药科创城博吾路266号二层2056

注册资本：285000万元人民币

法定代表人：王志刚

成立时间：2021年2月10日

经营范围：一般项目：项目开发投资；股权管理；信息咨询；企业管理咨询服务（金融、证券、保险、期货业务除外）等经营业务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）江投资本为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市

8规则》规定的关联关系情形。江投资本其一致行动人亦为公司关联方。

截至2022年12月31日，江投资本总资产278439.42万元，总负债9864.75万元，净资产268574.67万元，营业收入11214.15万元，净利润1493.74万元。

江投资本依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

（五）江西省建材集团有限公司

注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区京东大道399号

注册资本：40394.090561万元人民币

法定代表人：陈文胜

成立时间：1997年1月14日经营范围：省政府授权范围内的国有资产经营；产权交易经纪。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）江西建材为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。江西建材其一致行动人亦为公司关联方。

截至2022年12月31日，江西建材总资产2094897.07万元，总负债

1010099.30万元，净资产1084797.77万元，营业收入1404246.22万元，净利

润44730.29万元。江西建材依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

（六）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

注册资本：2178986.0711万元人民币

法定代表人：王凯

成立时间：1988年7月8日

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从

事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；

外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的

9发行及付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务；经中国银监会等

批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司董事刘详扬先生于2023年6月20日前在广发银行担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

截至2022年12月31日，广发银行总资产341790423.2万元，总负债

315605485.2万元，净资产26184938万元，营业收入7515395.8万元，净利

润1552825.4万元。广发银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

（七）江西银行股份有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

注册资本：602427.6901万元人民币

法定代表人：曾晖

成立时间：1998年2月18日

经营范围：人民币业务吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国

内结算；外汇业务；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务；经

中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（以上项目凭金融许可证经营）公司控股股东高级管理人员在江西银行担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

截至2023年12月31日，江西银行总资产55234536.3万元，总负债

50481284.6万元，净资产4753251.7万元，营业收入1129304.6万元，净利润

107389.1万元。江西银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易定价原则和依据

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则，参照市场价格水平及行业惯例，与关联人公平协商确定交易价格，交易金额及交易总量根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和

10惯例执行。

（二）关联交易协议签署情况

在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。其他未经预计的关联交易事项，公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

四、关联交易目的和对公司的影响

1.上述所预计的公司2024年度日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，

有助于公司拓展业务，有利于提升公司市场竞争力。

2.上述所预计的公司2024年度日常关联交易事项将按照公允原则执行，双

方是互利双赢的平等互惠关系，定价参考市场价格进行，交易过程透明，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形。

3.上述所预计的2024年度日常关联交易事项不影响公司的独立性，公司主

要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

五、独立董事过半数同意意见公司全体独立董事在本次董事会召开之前就《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》召开会议进行了审议，并发表了审核意见，审议通过上述议案并同意提交公司董事会审议。

独立董事认为，公司2024年度预计发生的日常关联交易为日常经营需要，有利于促进公司日常业务的运营，有利于公司的长远发展；相关关联交易遵照公平、公正的市场原则进行，定价公允，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；

相关关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司对关联方形成较大的依赖。

我们同意将上述关联交易事项提交董事会审议，关联董事应当回避表决。

六、备查文件

1.董事会决议；

2.董事会独立董事专门会议决议；

3.深交所要求的其他文件。

11特此公告

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二四年四月二十四日

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