资产负债表

编制单位：国盛证券有限责任公司2025年6月30日单位：人民币元

资产行次期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额年初余额

资产：负债：

货币资金113264654271.6213600708173.75短期借款50

其中：现金2其中：质押借款51

自有资金存款3786640668.921340498667.68信用借款52

自有信用资金存款42047876.6275426075.67抵押借款53

客户资金存款511001691894.2410654648668.91应付短期融资款542418074908.872077476783.15

客户信用资金存款61474273831.841530134761.49其中：短期次级债55

其他货币资金7收益凭证562418074908.872077476783.15

结算备付金82423351681.612599809489.45拆入资金574119992669.454123045028.79

其中：自有备付金9187001755.18128130604.65其中：转融通融入资金583919929319.453922995028.79

客户备付金102054937999.102083724357.34交易性金融负债59365338940.0097851570.00

信用备付金11181411927.33387954527.46衍生金融负债60

拆出资金12卖出回购金融资产款618830461830.067280069616.43

融出资金136710110272.406980449560.68其中：报价回购融入资金625000838.36

衍生金融资产1431200.00227840.00质押式卖出回购融入资金638825460991.707280069616.43

存出保证金15220808199.23219384225.99买断式卖出回购融入资金64

其中：自有交易保证金1612968779.1113463974.38代理买卖证券款6513608060529.5512818575882.84

客户交易保证金1749743867.4332403416.13信用交易代理买卖证券款661636296921.501925197010.22

信用保证金18134328719.59164111849.68代理承销证券款67

履约保证金1923766833.109404985.80应付职工薪酬68303542069.27269256848.83

应收款项20898546950.32543062277.51应交税费6954476887.75119385377.83

其中：应收清算款21818295719.28425744824.39应付款项70461119860.06364439713.70

合同资产22其中：应付清算款71412446478.07321299824.17

买入返售金融资产23487368072.09960803813.72合同负债728325290.3012916673.06

其中：约定购回融出资金24持有待售负债73

股票质押回购融出资金2584335431.72360432920.37预计负债74

其中：减值准备26447861.89604669.68长期借款75

债券质押回购融出资金27403032640.37576213651.77应付债券76543048416.4438015095.89

债券买断式回购融出资金28其中：优先股77持有待售资产29永续债78

交易性金融资产308612560736.585225489461.03公司债券79

其中：流动性受限证券319901977.3811557573.19长期次级债80

债权投资32长期收益凭证81543048416.4438015095.89

其他债权投资338688593465.907950547644.00金融债82

其他权益工具投资34315137142.01223758418.21其他83

长期股权投资351514211361.591517696148.08递延所得税负债84

投资性房地产36租赁负债8593921366.91100754453.68

固定资产37297056318.35302133480.14其他负债861182292615.771345155462.78

在建工程38其中：应付利息87

无形资产3953153566.3957411995.16负债合计8833624952305.9330572139517.20其中（无形资产中）：数据资源40所有者(或股东)权益:

商誉41实收资本（或股本）894695346247.954695346247.95

递延所得税资产42138083215.96141270985.32其他权益工具90

使用权资产4398590762.50108460821.93其中：优先股91

其他资产4467784843.8771364078.73永续债92

其中：应收利息452235717.695441649.17资本公积932980911048.652980911048.65

其他应收款4627199468.2715976484.89减：库存股94

应收股利47其他综合收益9583742653.3892152633.72

抵债资产48盈余公积96482898064.49482898064.49

长期待摊费用499571703.1311392974.47一般风险准备97482899152.18482898733.46

交易风险准备98482898064.49482898064.49

未分配利润99956394523.35713334103.74

所有者(或股东)权益合计10010165089754.499930438896.50

资产总计4943790042060.4240502578413.70负债及所有者(或股东)权益合计10143790042060.4240502578413.70

法定代表人：刘朝东财务负责人:张昌生会计机构负责人：魏蕊辉利润表

编制单位:国盛证券有限责任公司2025年6月单位：人民币元项目行次本月金额本年累计金额

一、营业收入1166796938.52892707150.93

手续费及佣金净收入（净损失以“－”号填列）261529034.66506157466.53

其中：证券经纪业务净收入358159487.67463113963.02

其中：代理买卖证券业务净收入448195786.75308970850.85

交易单元席位租赁净收入58379884.37139553605.44

代理销售金融产品净收入61583816.5514589506.73

投资银行业务净收入7902637.1229872216.78

其中：承销业务净收入8211245.2824431811.24

保荐业务净收入92773584.91

财务顾问业务净收入10691391.842666820.63

其中：并购重组财务顾问业务净收入11

投资咨询业务净收入122397944.8113368124.44

其中：证券投资顾问净收入131699824.244659595.87基金投资顾问净收入14

研报业务净收入15698120.578708528.57资产管理业务净收入16

其中：公募基金管理业务净收入（含大集合）17集合资产管理业务净收入18单一资产管理业务净收入19资产证券化业务净收入20

利息净收入（净损失以“－”号填列）2248253636.94227779105.68

其中：1、利息收入（收入以“+”号填列）2377698560.97421094102.79

其中：货币资金及结算备付金利息收入2429034147.83108599764.18

其中：自有资金存款利息收入255674271.2112256546.90

客户资金存款利息收入2623359876.6296343217.28

融资业务利息收入2730053859.39195887395.19

其中：融资融券业务利息收入2829881206.09191044934.10约定购回利息收入29

股票质押回购利息收入30172653.304842461.09拆出资金利息收入31

债券回购利息收入3295951.202074551.59债权投资利息收入33

其他债权投资利息收入3418489387.51114463376.95

其他利息收入3525215.0469014.88

2、利息支出（支出以“－”号填列）36-29444924.03-193314997.11

其中：卖出回购金融资产利息支出37-11919153.95-78681749.62

其中：报价回购利息支出38-838.36-838.36

拆入资金利息支出39-6791933.36-44591182.33

其中：转融通利息支出40-6391472.23-43649610.10

债券利息支出41-6070001.54-38272848.20

其他利息支出42-4663835.18-31769216.96

投资收益（净损失以“－”号填列）4327740049.20116051310.70

其中：成本法核算的长期股权投资收益44

权益法核算的长期股权投资收益45-729237.87-3484786.49处置长期股权投资产生的投资收益46

股权类金融工具投资确认的投资收益471567335.334481418.21

固定收益类投资确认的投资收益4826342224.74105502511.76

衍生金融工具投资确认的投资收益49-1535182.96-20421251.17

其他金融工具投资确认的投资收益502094909.9629973418.39

净敞口套期收益（净损失以“－”号填列）51

其他收益52154348.393232838.17

公允价值变动收益5329117765.5139415590.50其中：股权类金融工具投资公允价值变动收益5418144540.4728434198.58

固定收益类金融工具投资公允价值变动收益5510224268.71-4508684.85

衍生金融工具投资公允价值变动收益56-1233306.41-1601774.93

交易性金融负债公允价值变动收益57-827639.163518545.70

其他金融工具投资公允价值变动收益582809901.9013573306.00

汇兑收益（净损失以“－”号填列）59-79119.04-152603.25

其他业务收入6081222.86209084.66

资产处置收益（净损失以“－”号填列）6114357.94

二、营业支出6293056171.34591192858.20

税金及附加63947273.146653700.83

业务及管理费64103361742.07599388487.52

其中：职工薪酬6572841271.97431534121.91

折旧及摊销668575803.1352514898.53

投资者保护基金67837314.054196895.47

信用减值损失（冲回以“－”号列示）68-11252843.87-14849330.15

其中：股票质押回购融出资金减值损失69-156807.79

其他资产减值损失（冲回以“－”号列示）70其他业务成本71

三、营业利润7273740767.18301514292.73

加：营业外收入739954.44450082.89

减：营业外支出7427123.99179480.62

四、利润总额7573723597.63301784895.00

减：所得税费用769755014.9158834381.95

五、净利润7763968582.72242950513.05

（一）持续经营净利润7863968582.72242950513.05

（二）终止经营净利润79

六、其他综合收益的税后净额8011215522.68-8299655.06

（一）不能重分类进损益的其他综合收益813506000.3918836330.61

1、重新计量设定收益计划变动额82--

2、权益法下不能转损益的其他综合收益83--

3、其他权益工具投资公允价值变动843506000.3918836330.61

4、企业自身信用风险公允价值变动85--

（二）将重分类进损益的其他综合收益867709522.29-27135985.67

1、权益法下可转损益的其他综合收益87--

2、其他债权投资公允价值变动888439244.78-26467022.60

3、金融资产重分类计入其他综合收益的金额89--

4、其他债权投资信用损失准备90-729722.49-668963.07

5、现金流量套期储备91--

6、外币财务报表折算差额92--

七、综合收益总额9375184105.40234650857.99

法定代表人：刘朝东财务负责人:张昌生会计机构负责人：魏蕊辉证券公司净资本计算表

编制单位：国盛证券有限责任公司2025年6月30日单位：人民币元行扣减应计算的金额项目期初余额期末余额次比例期初余额期末余额

净资产110089905649.0910165089754.4910089905649.0910165089754.49

减：优先股及永续次级债等2100%

减：资产项目的风险调整合计32410762912.312354991916.012160514368.572157950549.88

存出保证金4268213551.68220808199.2317965007.9423766833.10

其中：履约保证金510%期货（期权）保证金注1617965007.9423766833.10100%17965007.9423766833.10

其他存出保证金7250248543.74197041366.13

长期股权投资81614940599.461614211361.59100%1614940599.461614211361.59

投资性房地产、固定资产、在建工程注29298348161.49297056318.35100%298348161.49297056318.35

其他注310229260599.68222916036.84100%229260599.68222916036.84

减：或有负债的风险调整合计11300000.00300000.00300000.00300000.00

对外担保金额及担保承诺注412100%

其他或有负债注513300000.00300000.00100%300000.00300000.00

加：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计注614

母公司提供的担保承诺15100%其他项目16

减：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计注617

所有权受限等无法变现的资产（如被冻结）18100%其他项目19

核心净资本207929091280.528006839204.61

加：附属净资本注721900000000.00900000000.00900000000.00900000000.00

借入的次级债（含永续次级债）注822900000000.00900000000.00900000000.00900000000.00中国证监会认定或核准的其他调整项目注923

净资本注10248829091280.528906839204.61

附1：期末或有事项

附2：其他需要特别说明的事项

注：

1.期货（期权）保证金是指已被股指期货、国债期货、商品期货、股票（股指）期权、商品期权等合约占用的交易保证金。

2.固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产。

3.其他资本扣除项包括商誉、递延所得税资产、无形资产、待转承销费用、抵债资产、长期待摊费用等其他资产，例如购买固定资产等长期资产的预付款项等。

持有的金融资产、承租业务使用权资产不扣减净资本。

4.对外担保金额不包括公司为自身负债提供的反担保。担保承诺指对控股证券业务子公司提供的担保承诺。按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除。

5.对于证券公司在债券承销过程中设置定向转让条款，约定投资者有权在一定时间内，将持有的部分或全部债券转让给承销商的，以及证券公司为境外持牌子公

司融资提供的担保涉及的或有事项净资本扣除额在本行填列。

6.指由中国证监会认定或核准的可计入核心净资本或需从核心净资本中扣除的项目。

7.附属净资本不得超过核心净资本。

8.次级债计入净资本的具体比例参照中国证监会的相关规定。

9.指由中国证监会认定或核准的可计入附属净资本的项目，包括优先股、应急可转债等。

10.净资本为核心净资本和附属净资本之和。

11.计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以扣减资产减值准备后的净额作为计算基础；无须计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础。

12.证券公司对境外非持牌子公司融资提供担保、且相关融资金额最终未计入附属持牌公司负债的，应在本表的基础上，对相关融资金额参照“对外担保金额”（即100%扣减净资本）进行模拟测算，将相关测算结果报送中国证监会，并抄报住所地派出机构。

法定代表人：刘朝东财务负责人:张昌生会计机构负责人：魏蕊辉