证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-043

国盛证券股份有限公司

第五届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通

知于 2026 年 10 月 16 日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于 2026年 10月 27日下午 2:30在公司 16楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事 11人，实际出席 11人（其中

6名董事现场出席，董事赵景亮、罗新宇、罗希、周江昊、罗忠洲以视频方式参会），公司董事会秘书等相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

1.审议通过《2026年第三季度报告》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可。具体内容详见公司于同日披露的《2026年第三季度报告》。

2.审议通过《关于解聘高级管理人员的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

解聘陆修然先生公司首席信息官职务，其自本次董事会会议审议通过之日起不再担任公司首席信息官。

本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

3.审议通过《关于制定〈薪酬管理制度〉的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意结合公司实际情况，制定《薪酬管理制度》。本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

4.审议通过《关于制定〈合规管理有效性评估工作实施办法〉的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意结合公司实际情况，制定《合规管理有效性评估工作实施办法》。

5.审议通过《关于修订〈违规经营投资责任追究实施办法〉的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意结合公司实际情况，修订《违规经营投资责任追究实施办法》。

本次会议还开展了 2026年度董事、高级管理人员反洗钱和反恐怖融资培训。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.董事会专门委员会决议；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国盛证券股份有限公司董事会

二〇二六年十月二十八日