东江环保:市值管理制度（2025年11月）

东江环保股份有限公司

市值管理制度

第一章总则

第一条为加强东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）市值管理工作，维护公司

市值稳定，提升公司价值创造能力和价值实现能力，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等法律法规、规范性

文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。

第三条公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。

第二章目的与基本原则

第四条公司市值管理的主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理、规范经营

管理、可持续地创造公司价值，引导公司的市场价值与内在价值趋同，以及通过法律、法规及证监会、证券交易所等监管机构允许的方式，提升公司市场形象与品牌价值，达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，实现公司市值与内在价值的动态均衡。

第五条公司开展市值管理的基本原则包括：

（一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定的前提下开展市值管理工作。

（二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。

（三）科学性原则：公司应当科学进行市值管理，科学研判影响公司投资价值

的关键性因素，以提升公司经营发展质量和规范运作水平为基础开展市值管理工作。（四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，常态化地开展市值管理工作。

（五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第三章机构与职责

第六条公司市值管理工作由董事会领导负责、经营管理层参与，董事会秘书是市值管

理工作的具体负责人。公司证券法务部（董事会办公室）是市值管理工作的执行机构，公司下属各单位、部室、业务机构（中心）负责提供相关生产经营、财务、市场等信息的并对市值管理工作提供支持。

第七条董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价

值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，不断提升公司投资价值。

董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。

第八条董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资

价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。

第九条董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加业绩说

明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。

第十条董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通

的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。

董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。

第四章主要方式

第十一条公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身实际情况，综合运用下列方式提升公司投资价值：

（一）并购重组。积极落实发展战略，通过内生与外延式发展相结合的发展路径，根据公司战略发展规划及实际需求，适时开展并购重组业务，强化主业核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，从而提升公司质量和价值。

2（二）股权激励、员工持股计划。适时开展股权激励、员工持股计划，实现公

司高级管理人员及核心团队成员的利益和公司股东利益的捆绑，共同推进公司高质量发展，提升公司盈利能力和风险管控水平。同时，向资本市场传递公司价值，使资本市场了解并反映公司的内在价值，从而促进公司的市值管理。

（三）现金分红。根据公司实际制定现金分红政策，积极实施现金分红，适时

采取优化分红节奏或提升分红比例。通过提升股东回报，增强投资者信心，让长线投资者有明确的预期，吸引长线投资资金。

（四）投资者关系管理。加强投资者关系日常维护工作，及时、准确、完整、合规地披露与投资者进行投资决策相关的信息。根据公司经营业绩情况或发生的重大事项，通过开展分析师会议、业绩说明会和路演、线上/线下或一对一/一对多沟通等投资者关系管理活动，加强与机构投资者、个人投资者及金融机构的交流互动，争取价值认同。

（五）信息披露。公司应当按照法律、法规及监管规则，及时、公平地披露所

有可能对公司市值或者投资决策产生较大影响的信息或事项，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。

（六）股份回购。公司应根据市场环境变化进行相应的权益管理，避免股价剧烈波动，促进市值稳定发展。市值形势持续低迷时，开展股份回购，增强投资者信心，维护市值稳定。

（七）其他合法合规的方式。除以上方式外，公司还可以通过法律、法规及监管规则允许的其他方式开展市值管理工作。

第十二条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：

（一）操纵公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露虚

假信息等方式，误导或者欺骗投资者；

（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行

为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；

（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；

（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；

3（五）直接或间接披露涉密项目信息；