民生证券股份有限公司
关于烟台东诚药业集团股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐机构名称:民生证券股份有限公司被保荐公司简称:东诚药业
保荐代表人姓名:贾石健联系电话:0531-82596870
保荐代表人姓名:阙雯磊联系电话:0531-82596870
一、保荐工作概述项目工作内容
1、上市公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅上市公司信息披露是文件
(2)未及时审阅上市公司信息披露文无件的次数
2、督导上市公司建立健全并有效执行
规章制度的情况
(1)是否督导上市公司建立健全规章
制度(包括但不限于防止关联方占用公是
司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)上市公司是否有效执行相关规章是制度
3、募集资金监督情况
保荐机构每月取得并审阅公司募集资金
(1)查询上市公司募集资金专户次数专户对账单,及时了解募集资金专户情况
(2)上市公司募集资金项目进展是否是与信息披露文件一致
4、上市公司治理督导情况
(1)列席上市公司股东大会次数0次,均事前或事后审阅相关议案及决议
(2)列席上市公司董事会次数0次,均事前或事后审阅相关议案及决议(3)列席上市公司监事会次数0次,均事前或事后审阅相关议案及决议
5、现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照交易所规是定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改无情况
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论无意见
7、向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向交易所报告的次数0次
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项否
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
是合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2023-12-20
主要对上市公司募集资金的使用、股份
回购的要求、股权激励的方式方法等内
(3)培训的主要内容容进行了讲解。并对东诚药业培训对象提出的问题进行了解答和交流。
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现上市公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、上市公司内部制度的建立和执行无不适用
3、“三会”运作无不适用
4、控股股东及实际控制人变动无不适用
5、募集资金存放及使用无不适用
6、关联交易无不适用
7、对外担保无不适用
8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、无不适用套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无不适用保荐工作的情况11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面无不适用的重大变化情况)
三、上市公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原上市公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施
1、股份锁定的承诺是不适用
2、认购资金来源的承诺是不适用
3、关于申请文件的承诺是不适用
4、即期回报摊薄填补的承诺是不适用
5、避免同业竞争的承诺是不适用
6、关于减少和规范关联交易的承诺是不适用
7、不存在直接或通过利益相关方向参与
认购的投资者提供财务资助或补偿的承是不适用诺
8、非公开发行股票认购对象及其关联方
是不适用
承诺特定期间不减持公司股票的承诺四、其他事项报告事项说明
1、保荐代表人变更及其理由无
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的无事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项无(以下无正文)(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于烟台东诚药业集团股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人:
贾石健阙雯磊民生证券股份有限公司年月日