烟台东诚药业集团股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

第一条为了提高对烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）

的规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《烟台东诚药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）

等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或

者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。

第三条本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。

第四条实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究、过

错与责任相适应、责任与权利对等原则。

第五条有下列情形之一的应当追究责任人的责任：

（一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》（含基本准则和具体准则）

和《企业会计制度》等国家法律法规的规定使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（二）违反《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》以及中国证监会、深

圳证券交易所等部门发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大遗漏、差错或造成不良影响的；

（三）违反《公司章程》、公司《信息披露管理办法》以及公司其他相关内部

控制制度，对应披露的信息没有严格审核、充分沟通、汇报，使年报信息披露出现重大差错的；

（四）负有提供年报所需信息义务的部门和人员，提供数据信息存在重大遗漏、失实、歧义等，造成公司年报披露信息出现重大差错的；

（五）其他个人责任造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。

第六条在对责任人作出处理前应当听取责任人的申述，保障其陈述和申辩的权利，并充分考虑出现差错的原因、造成的后果以及是否及时主动采取应对措施。

第七条有下列情形之一，应当从重或者加重处理：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；

（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；

（四）董事会认为其他应当从重或者加重处理的情形的。

第八条有下列情形之一的应当从轻、减轻或免于处理：

（一）有效阻止不良后果发生的；

（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形。

第九条追究责任的形式：

（一）责令改正并作检讨；

（二）通报批评；

（三）调离岗位、停职、降职、撤职；

（四）处以罚款或降薪；

（五）解除劳动合同。

第十条公司董事、高级管理人员、各子公司负责人出现责任追究的范围事件时，给公司造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。第十一条本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》执行；本制度如与有关法律、法规、规章、规范性文件或《公司章程》相抵触，按届时有效的法律、法规、规章、规范性文件或《公司章程》执行。

第十二条本制度由公司董事会负责解释。

第十三条本制度经董事会审议通过后施行，修改时亦同。

烟台东诚药业集团股份有限公司

2025年8月