广东顺威精密塑料股份有限公司董事会秘书工作制度修订对照表（2025年10月）

广东顺威精密塑料股份有限公司

《董事会秘书工作制度修订对照表》（2025年10月）

根据《公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法

律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司对《董事会秘书工作制度》相关条款进行修订。具体内容如下：

原条款修订后条款

第一条为了规范广东顺威精密塑第一条为了规范广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”或料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会秘书的行为，完善“本公司”）董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以作，根据《中华人民共和国公司法》《中下简称“《公司法》”）、《中华人民华人民共和国证券法》《广东顺威精密共和国证券法》（以下简称“《证券塑料股份有限公司章程》（以下简称法》”）、《广东顺威精密塑料股份有“《公司章程》”），并参照《上市公司治限公司章程》（以下简称“《公司章理准则》《深圳证券交易所股票上市规程》”），并参照《上市公司治理准则》则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深《深圳证券交易所股票上市规则》（以圳证券交易所上市公司自律监管指引下简称“《股票上市规则》”）、《上第1号——主板上市公司规范运作》等

市公司自律监管指引第1号——主板上有关规定，结合公司实际，制定本制度。

市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条公司设董事会秘书一名。第二条公司设董事会秘书一名。

董事会秘书是公司的高级管理人员，为董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指定联系人，公司与深圳证券交易所的指定联系人，公司应当设立由董事会秘书负责管理负责公司股东会和董事会会议的筹备、

的信息披露事务部门。董事会秘书对公文件保管以及公司股东资料管理，办理司和董事会负责，承担法律、法规及公信息披露事务等事宜。董事会秘书对公

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原条款修订后条款司章程对公司高级管理人员所要求的司和董事会负责，承担法律、法规及《公义务，享有相应的工作职权，并获取相司章程》对公司高级管理人员所要求的应报酬。义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

第三条董事会秘书应当具备履行第三条董事会秘书应当具备履行

职责所必需的财务、管理、法律专业知职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。识和经验，具有良好的职业道德和个人公司董事会秘书应取得深圳市证券交品德。公司董事会秘书应取得深圳市证易所颁发的董事会秘书资格证书。券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

董事会秘书应当由公司董事、经

理、副经理或财务总监担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳市证券交易所同意。

第四条有下列情形之一的人士，第四条有下列情形之一的人士不

不得担任公司董事会秘书：得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百四十六（一）有《股票上市规则》第4.3.3

条规定情形之一的；条规定的不得担任上市公司董事、高级

（二）最近三十六个月受到中国证管理人员的情形；

监会行政处罚；（二）最近三十六个月受到中国证

（三）最近三十六个月受到过证券监会行政处罚；

交易所公开谴责或三次以上通报批评（三）最近三十六个月受到过证券的；交易所公开谴责或三次以上通报批评

（四）公司现任监事；的；

（五）公司聘请的会计师事务所的（四）证券交易所认定不适合担任注册会计师和律师事务所的律师；董事会秘书的其他情形。

（六）被中国证监会采取不得担任

上市公司董事、监事、高级管理人员的

市场禁入措施，期限尚未届满的情形。

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原条款修订后条款

（七）法律法规、证监会、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第五条董事会秘书由公司董事会第五条董事会秘书由董事长提聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书名，经董事会聘任或者解聘。董事兼任的，如某一行为需由董事、董事会秘书董事会秘书的，如某一行为需由董事、分别作出时，则该兼任董事及董事会秘董事会秘书分别作出时，则该兼任董事书的人不得以双重身份作出。及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第六条公司在聘任董事会秘书的第六条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不董事会秘书履行职责；在董事会秘书不

能履行职责时，由证券事务代表行使其能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当具务所负有的责任。证券事务代表的任职有董事会秘书的任职资格，经过证券交条件参照本制度第四条执行，并应当具易所的专业培训和资格考核并取得合有董事会秘书的任职资格，经过证券交格证书。易所的专业培训和资格考核并取得合格证书。

第七条公司发行股票并在深圳证删除条款，条款号顺延。

券交易所上市后，公司董事会聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所提

交以下文件:

（一）董事会推荐书包括被推荐

人符合本制度任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；

（二）被推荐人的个人简历、学历

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原条款修订后条款证明（复印件）；

（三）被推荐人取得的董事会秘书

资格证书（复印件）；

公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的董事会可以聘任。

第九条公司解聘董事会秘书应当第八条公司解聘董事会秘书应当

有充分理由，不得无故将其解聘。董事有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告并说明原因。时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

第十条董事会秘书有下列情形之第九条董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生一的，公司应当自事实发生之日起一个之日起一个月内将其解聘：月内将其解聘：

（一）出现本制度第四条所列情形（一）出现本制度第四条所列情形之一的；之一；

（二）连续三个月以上不能履行职（二）连续三个月以上不能履行职责的；责；

（三）在履行职责时出现重大错误（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；或疏漏，给投资者造成重大损失；

（四）违反法律法规、深圳证券交（四）违反法律法规、深圳证券交

易所其他相关规定或《公司章程》、本易所相关规定或《公司章程》、本制度，制度，给公司、投资者造成重大损失；给公司、投资者造成重大损失。

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原条款修订后条款

（五）泄露公司商业秘密或内幕信息，造成严重后果或恶劣影响；

（六）证券监管部门或证券交易所认为其不具备继续出任董事会秘书的条件；

（七）公司董事会认定的其他情形。

第十一条公司在聘任董事会秘书删除条款，条款号顺延。

时，应当与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行

保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受公司董事会、监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及待办理事项。

第十三条在公司董事会秘书空缺第十一条公司董事会秘书空缺期期间，董事会应当指定一名董事或高级间，董事会应当指定一名董事或高级管管理人员代行董事会秘书的职责并报理人员代行董事会秘书的职责并公告，深圳证券交易所，同时尽快确定董事会同时尽快确定董事会秘书人选。公司指秘书人选。公司指定代行董事会秘书职定代行董事会秘书职责的人员之前，由责的人员之前，由董事长代行董事会秘董事长代行董事会秘书职责。

书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘并在六个月内完成董事会秘书的聘任书的聘任工作。

工作。

第十四条董事会秘书对公司和董第十二条董事会秘书对公司和董

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原条款修订后条款

事会负责，应当履行下列职责：事会负责，应当履行下列职责：

（一）负责公司和相关当事人与深（一）负责公司信息披露事务，协

圳证券交易所及其他证券监管机构之调公司信息披露工作，组织制定公司信间的及时沟通和联络，保证深圳证券交息披露管理制度，督促公司及相关信息易所可以随时与其取得工作联系；披露义务人遵守信息披露有关规定。

（二）负责公司信息披露事务，协（二）负责组织和协调公司投资者

调公司信息披露工作，组织制定并执行关系管理工作，协调公司与证券监管机公司信息披露管理制度和重大信息的构、股东及实际控制人、中介机构、媒

内部报告制度，督促公司及相关信息披体等之间的信息沟通。

露义务人遵守信息披露有关规定，并按（三）组织筹备董事会会议和股东规定向深圳证券交易所办理定期报告会会议，参加股东会、董事会及高级管和临时报告的披露工作；理人员相关会议，负责董事会会议记录

（三）负责组织和协调公司投资者工作并签字。

关系管理工作，接待投资者来访，回答（四）负责公司信息披露的保密工投资者咨询，向投资者提供公司披露的作，在未公开重大信息泄露时，及时向资料，确保与投资者沟通渠道通畅，为深圳证券交易所报告并公告。

投资者依法参与公司决策管理提供便（五）关注有关公司的传闻并主动

利条件；负责协调公司与证券监管机求证真实情况，督促董事会等有关主体构、股东及实际控制人、中介机构、媒及时回复深圳证券交易所问询。

体等之间的信息沟通。（六）组织董事、高级管理人员进

（四）负责参与公司媒体公共关系行相关法律法规、《股票上市规则》及

管理工作，协调统一公司对外宣传和信深圳证券交易所相关规定的培训，协助息披露口径，建立完善媒体信息收集反前述人员了解各自在信息披露中的职馈机制和媒体危机管理机制，对媒体加责；

强监测，持续收集、跟踪与本公司有（七）督促董事、高级管理人员遵关的媒体报道、传闻，自觉接受媒体监守法律法规、《股票上市规则》、深圳证督，协调公司及时回应媒体质疑，妥善券交易所其他规定及《公司章程》，切处理对公司影响重大的不实信息，维护实履行其所作出的承诺；在知悉公司、

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原条款修订后条款

公司良好的公众形象；董事、高级管理人员作出或可能作出违

（五）关注有关公司的传闻并主动反有关规定的决议时，应及时予以提醒

求证真实情况，督促董事会等有关主体并立即如实向深圳证券交易所报告。

及时回复深圳证券交易所问询；（八）负责公司股票及其衍生品种

（六）按照法定程序组织筹备董事变动的管理事务等。

会会议和股东大会会议，准备和提交拟（九）法律法规、深圳证券交易所审议的董事会和股东大会的文件，参加要求履行的其它职责。

股东大会、董事会、监事会及高级管理

人员相关会议，负责股东大会、董事会会议记录并签字；

（七）负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施。负责组织协调公司内幕信息管理工作，督促公司制定完善并执行内幕信息管理制度，严格控制内幕信息知情人的范围，与内幕知情人签订保密协议，加强内幕信息知情人的登记管理，防范内幕信息泄露和内幕交易。在公司未公开重大信息泄露时，协调公司及时采取补救措施并及时向证券监管部门和深圳证券交易所报告并公告；

（八）负责保管公司股东名册、董

事名册、控股股东及董事、监事、高级

管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等；

（九）负责组织协调公司董事、监

事、高级管理人员持有公司股份及其变

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原条款修订后条款

动管理工作，督促公司制定专项制度，管理公司董事、监事、高级管理人员的

身份及其持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事、高级管理人员办理个

人信息的网上申报，并定期检查董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的披露情况，对董事、监事、高级管理人员违规买卖公司股票行为提请董事会对其采取问责措施；

（十）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《股票上市规则》及深圳证券交易所相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（十一）督促董事、监事和高级管

理人员遵守法律、法规、规章、深圳证

券交易所相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺。负责组织协调对公司治理运作及涉及信息披露的重大经

营管理事项进行合规性审查，促使董事会、独立董事、监事会和经营管理层完

善运作制度，依法行使职权，维护广大投资者的合法权益。对董事会、监事会及经营管理层拟作出的决定违反证券

法律法规、自律规则及公司章程等规定的，应该及时提出意见，提醒公司相关决策管理人员，必要时形成书面意见存档备查。在知悉公司、董事、监事、高

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原条款修订后条款级管理人员作出或可能作出违反有关

规定的决议时，应及时予以提醒并立即如实向证券监管部门和深圳证券交易所报告；

（十二）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（十三）公司董事会秘书应协助公

司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务；

（十四）《公司法》等法律法规、证券监管部门、深圳证券交易所和《公司章程》所要求履行的其它职责。

第十五条董事会秘书应当遵守法第十三条董事会秘书应当遵守法

律、法规、规章和《公司章程》的规定，律、法规、规章和《公司章程》的规定，对公司负有下列忠实义务和勤勉义务：承担与公司高级管理人员相应的法律

（一）不得利用职权收受贿赂或者责任，对公司负有下列忠实义务和勤勉

其他非法收入，不得侵占公司的财产；义务：

（二）不得挪用公司资金；（一）不得侵占公司的财产、不得

（三）不得将公司资产或者资金以挪用公司资金；

其个人名义或者其他个人名义开立账（二）不得将公司资金以其个人名户存储；义或者其他个人名义开立账户存储；

（四）不得违反《公司章程》的规（三）不得利用职权贿赂或者收受定，未经股东大会或董事会同意，将公其他非法收入；

司资金借贷给他人或者以公司财产为（四）未向董事会或者股东会报

他人提供担保；告，并按照《公司章程》的规定经董事

（五）不得违反《公司章程》的规会或者股东会决议通过，不得直接或者

定或未经股东大会同意，与公司订立合间接与公司订立合同或者进行交易；

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原条款修订后条款

同或者进行交易；（五）不得利用职务便利，为自己

（六）未经股东大会同意，不得利或他人谋取属于公司的商业机会，但向

用职务便利，为自己或他人谋取本应属董事会或者股东会报告并经股东会决于公司的商业机会，自营或者为他人经议通过，或者公司根据法律、行政法规营与公司同类的业务；或者《公司章程》的规定，不能利用该

（七）不得接受与公司交易的佣金商业机会的除外；

归为己有；（六）未向董事会或者股东会报

（八）不得擅自披露公司秘密；告，并经股东会决议通过，不得自营或

（九）不得利用其关联关系损害公者为他人经营与公司同类的业务；

司利益；（七）不得接受他人与公司交易的

（十）保证公司所披露的信息真佣金归为己有；

实、准确、完整；（八）不得擅自披露公司秘密；

（十一）应当如实向监事会提供有（九）不得利用其关联关系损害公关情况和资料，不得妨碍监事会或者监司利益；

事行使职权；（十）应谨慎、认真、勤勉地行使（十二）法律、法规、规章和《公公司赋予的权利，以保证公司的商业行司章程》规定的其他忠实和勤勉义务。为符合国家法律、行政法规以及国家各董事会秘书违反前款规定所得的项经济政策的要求，商业活动不超过营收入应当归公司所有。业执照规定的业务范围；

（十一）应公平对待所有股东；

（十二）及时了解公司业务经营管理状况；

（十三）应当对公司定期报告签署

书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、完整；

（十四）应当如实向审计委员会提

供有关情况和资料，不得妨碍审计委员会行使职权；

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原条款修订后条款

（十五）法律、行政法规、部门规

章和《公司章程》规定的其他忠实和勤勉义务。

董事会秘书违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

第十六条公司在履行信息披露义第十四条公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或本制度第十三条规定的代行董代表或者本制度第十一条规定代行董事会秘书职责的人员以公司的名义与事会秘书职责的人员负责与深圳证券

深圳证券交易所联系，办理信息披露与交易所联系，办理信息披露与股票及其股票及其衍生品变动管理事务。衍生品变动管理事务。

第十七条公司应当为董事会秘书删除条款，条款号顺延。

履行职责提供便利条件，在机构设置、工作人员配备、经费等方面给予必要的保障。公司董事、监事、财务负责人、总裁及其他高级管理人员、公司各有关

部门和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受

到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。

第十八条有下列情形之一的，公删除条款，条款号顺延。

司应当修改本制度：

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原条款修订后条款

（一）《公司法》等有关法律、法

规、规章、规范性文件和《公司章程》修改后，本制度规定的事项与修改后的法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定相抵触的；

（二）董事会决定修改本制度的。

第十九条本制度未尽事宜，依照第十六条本制度未尽事宜，依照

《公司法》等有关法律、法规、规章、最新颁布或修订的有关法律、行政法

规范性文件和《公司章程》的规定执行。规、其他有关规范性文件和《公司章程》如本制度的规定与《公司法》等有的规定执行。若本制度与有关法律、行关法律、法规、规章、规范性文件和《公政法规、其他有关规范性文件或《公司司章程》的规定有抵触的，应当依照《公章程》的规定有冲突，则以后者为准。

司法》等有关法律、法规、规章、规范

性文件和《公司章程》的规定执行。

第二十条本制度由公司董事会负第十七条本制度经公司董事会审

责制定、解释及修订。议通过之日起生效，修改时亦同。本制度由公司董事会负责制定并解释。

第二十一条本制度自公司董事会删除条款，条款号顺延。

审议通过之日起生效施行。

除上述修订，《董事会秘书工作制度》其他条款内容不变，序号相应顺延调整。《关于修订<董事会秘书工作制度>的议案》已经公司第六届董事会第二十六次（临时）会议审议通过。

广东顺威精密塑料股份有限公司董事会

2025年10月24日