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中國北京市朝陽區亮马桥路32號高斓大厦10层郵編:100125

電話: 8610-84417811 傳真: 8610-84417306 電郵: hualian@hllf.cn 網址: www.hllf.cn关于金河生物科技股份有限公司二零二四年年度股东大会的法律意见书

致：金河生物科技股份有限公司

根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（下称《“股东大会规则》”）

的有关规定，北京市华联律师事务所（下称“本所”）接受金河生物科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派赫志律师、郝丽霞律师出席公司2024年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议的表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

一、本次股东大会的召集和召开程序本次股东大会由公司董事会根据2025年4月25日召开的第六届董事会第

二十五次会议召集；公司董事会于2025年4月26日在《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊

登了《金河生物科技股份有限公司关于召开2024年度股东大会通知的公告》。

在法定期限内公告了召开会议的基本情况（股东大会届次、股东大会的召集人、会议召开的日期和时间、会议的表决方式、现场会议召开地点、股权登记日、会议登记日）、会议审议事项、会议出席对象、现场会议登记方法、投资者参加网络投票的操作流程以及其他事项。

本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。

本次会议的现场会议于2025年5月23日下午14:30在内蒙古自治区托克托县新坪路71号公司三楼会议室按照本次股东大会的会议通知内容如期召开，现场会议由公司董事长王东晓先生主持。公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向全体股东提供网络形式投票平台。网络投票的时间和方式与本次股东大会的会议通知内容一致。

本所律师认为，本次股东大会的召开通知公告在规定时间发布，公司发出召开股东大会通知的时间、方式及通知内容均符合《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（下称“《主板规范运作指引》”）和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《主板规范运作指引》和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会出席人员的资格及召集人资格

（一）本次股东大会的出席人员资格

1．现场会议的出席人员资格

出席本次股东大会现场会议股东及股东代理人共11人，代表股份261236711股，占公司有表决权股份总数（公司有表决权股份总数已经剔除公司回购股份专用证券账户所持公司股票的股份19521410股，下同）的比例为

34.7337%（四舍五入保留四位小数）。经验证，出席本次股东大会的股东及股东

代理人均具备出席本次股东大会的合法资格。

列席本次股东大会现场会议的还有公司部分董事、公司监事、公司董事会秘

书、公司部分高级管理人员以及公司聘任律师。经验证，上述人员均具备列席本次股东大会的合法资格。

2．网络投票的股东资格

根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票系统投票629人，代表股份26051353股，占公司有表决权股份总数的比例为3.4638%

（四舍五入保留四位小数）；上述参与网络投票的股东资格的合法性由深圳证券信息有限公司验证。

（二）本次股东大会的召集人资格本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的合法资格。

综上，本所认为，本次股东大会的出席人员及本次股东大会的召集人均具有合法有效资格，符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

1．现场会议表决程序

本次股东大会现场会议于2025年5月23日下午14:30开始，出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对本次股东大会的议案进行了书面投票表决，由股东代表、监事与本所律师共同进行清点和监票，并当场公布现场表决结果。

2．网络投票表决程序

公司董事会于2025年4月26日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登

的关于召开本次股东大会的会议通知，对本次股东大会审议表决的事项、网络投票的时间、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序、投票的方法等进行了公告，符合有关规定；根据深圳证券信息有限公司提供的资料，部分股东在有效时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统行使了表决权。

（二）本次股东大会的表决结果

本次股东大会会议通知提请股东大会审议的议案共计19项，其中议案11、议案17为特别决议议案，应当经出席会议的股东所持有效表决权的2/3以上通过；其余为普通决议议案，需经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过（其中议案8、议案15、议案19为需关联股东回避表决的议案）。综合现场会议的投票及网络投票的表决结果，上述普通决议议案已获得出席会议股东所持有表决权股份1/2以上通过；特别决议议案已获得出席会议股东所持表决权的2/3

以上通过；关联股东回避表决的议案，关联股东所持表决权数未计入该议案有效表决权数。本次股东大会的所有议案均获得通过。具体如下：

1、《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》

表决结果：同意286191864股，占出席会议所有股东所持股份的99.6184％

（四舍五入保留四位小数），反对919800股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3202%（四舍五入保留四位小数），弃权176400股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0614%（四舍五入保留四位小数）。

2、《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》

表决结果：同意286185764股，占出席会议所有股东所持股份的99.6163％

（四舍五入保留四位小数），反对920200股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3203%（四舍五入保留四位小数），弃权182100股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.0634%（四舍五入保留四位小数）。

3、《关于公司2024年度审计报告的议案》

表决结果：同意286100564股，占出席会议所有股东所持股份的99.5866％

（四舍五入保留四位小数），反对919000股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3199%（四舍五入保留四位小数），弃权268500股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0935%（四舍五入保留四位小数）。

4、《关于公司2024年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意286123964股，占出席会议所有股东所持股份的99.5948%

（四舍五入保留四位小数），反对911600股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3173%（四舍五入保留四位小数），弃权252500股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0879%（四舍五入保留四位小数）。

5、《关于公司2025年度财务预算方案的议案》

表决结果：同意286113364股，占出席会议所有股东所持股份的99.5911%

（四舍五入保留四位小数），反对907200股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3158%（四舍五入保留四位小数），弃权267500股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0931%（四舍五入保留四位小数）。

6、《关于公司2024年度利润分配方案的议案》

表决结果：同意286130164股，占出席会议所有股东所持股份的99.5969%

（四舍五入保留四位小数），反对911200股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3172%（四舍五入保留四位小数），弃权246700股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0859%（四舍五入保留四位小数）。

7、《关于公司2024年度报告全文及摘要的议案》

表决结果：同意286112964股，占出席会议所有股东所持股份的99.5910%

（四舍五入保留四位小数），反对906500股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3155%（四舍五入保留四位小数），弃权268600股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0935%（四舍五入保留四位小数）。

8、《金河生物科技股份有限公司2025年度董事薪酬方案》

表决结果：同意25690953股，占出席会议所有股东所持股份的95.4119%

（四舍五入保留四位小数），反对945100股，占出席会议所有股东所持股份的

3.5099%（四舍五入保留四位小数），弃权290300股，占出席会议有表决权股东

所持股份的1.0782%（四舍五入保留四位小数）。9、《金河生物科技股份有限公司2025年度监事薪酬方案》表决结果：同意285542064股，占出席会议所有股东所持股份的99.5800%

（四舍五入保留四位小数），反对934200股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3258%（四舍五入保留四位小数），弃权270000股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0942%（四舍五入保留四位小数）。

10、《关于公司2024年度内部控制评价报告》

表决结果：同意286171264股，占出席会议所有股东所持股份的99.6113%

（四舍五入保留四位小数），反对915900股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3188%（四舍五入保留四位小数），弃权200900股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0699%（四舍五入保留四位小数）。

11、《关于2025年度公司及子公司对外提供担保额度预计的议案》

表决结果：同意286134564股，占出席会议所有股东所持股份的99.5985%

（四舍五入保留四位小数），反对954600股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3323%（四舍五入保留四位小数），弃权198900股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0692%（四舍五入保留四位小数）。

12、《关于申请银行综合授信（借款）额度的议案》

表决结果：同意286141564股，占出席会议所有股东所持股份的99.6009%

（四舍五入保留四位小数），反对970600股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3379%（四舍五入保留四位小数），弃权175900股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0612%（四舍五入保留四位小数）。

13、《关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明》

表决结果：同意286169564股，占出席会议所有股东所持股份的99.6107%

（四舍五入保留四位小数），反对918300股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3196%（四舍五入保留四位小数），弃权200200股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0697%（四舍五入保留四位小数）。

14、《关于<2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

表决结果：同意286188264股，占出席会议所有股东所持股份的99.6172%

（四舍五入保留四位小数），反对919400股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3200%（四舍五入保留四位小数），弃权180400股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0628%（四舍五入保留四位小数）。

15、《关于公司2025年度日常关联交易预计额度的议案》表决结果：同意28989353股，占出席会议所有股东所持股份的96.3538%

（四舍五入保留四位小数），反对917900股，占出席会议所有股东所持股份的

3.0509%（四舍五入保留四位小数），弃权179100股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.5953%（四舍五入保留四位小数）。

16、《关于2024年度计提资产减值准备及核销资产的议案》

表决结果：同意286186764股，占出席会议所有股东所持股份的99.6166%

（四舍五入保留四位小数），反对924100股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3217%（四舍五入保留四位小数），弃权177200股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0617%（四舍五入保留四位小数）。

17、《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》

表决结果：同意286190164股，占出席会议所有股东所持股份的99.6179%

（四舍五入保留四位小数），反对925100股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3220%（四舍五入保留四位小数），弃权172800股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0601%（四舍五入保留四位小数）。

18、《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》

表决结果：同意286191564股，占出席会议所有股东所持股份的99.6183%

（四舍五入保留四位小数），反对904200股，占出席会议所有股东所持股份的

0.3148%（四舍五入保留四位小数），弃权192300股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.0669%（四舍五入保留四位小数）。

19、《关于内蒙古金河环保科技有限公司业绩承诺完成情况的议案》

表决结果：同意18949103股，占出席会议所有股东所持股份的94.6107%

（四舍五入保留四位小数），反对888100股，占出席会议所有股东所持股份的

4.4342%（四舍五入保留四位小数），弃权191300股，占出席会议有表决权股东

所持股份的0.9551%（四舍五入保留四位小数）。

经核查，出席本次股东大会的股东没有提出新的提案，本次股东大会亦没有对会议通知未列明的事项进行表决；

经本所律师见证，本次股东大会会议通知中列明的上述议案已按照会议议程由公司股东进行了审议；会议表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定；

出席本次股东大会的股东及经股东授权的委托代理人未对表决结果提出异议；本次股东大会的决议与表决结果一致。本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》《主板规范运作指引》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《主板规范运作指引》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会

的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》《主板规范运作指引》及《公司章程》的规定，表决结果合法、合规、真实、有效。

本法律意见书仅用于本次股东大会之见证目的，本所律师同意将本法律意见随公司本次股东大会会议决议一起公告。（以下无正文）（本页无正文，是《北京市华联律师事务所关于金河生物科技股份有限公司二零二四年年度股东大会的法律意见书》的签署页）

北京市华联律师事务所（盖章）经办律师：赫志郝丽霞

负责人（签名）：谢堃二零二五年五月二十三日