百洋产业投资集团股份有限公司

市值管理制度

第一条为了加强百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者的合法权益，积极响应《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中关于鼓励上市公司建立市值管理制度的号召，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条本制度所指市值管理，是指以提高公司自身质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。

第三条市值管理是公司的战略管理的重要内容，公司需持续经营，就要持续保障市值管理工作的开展，市值管理是董事会的核心工作内容之一。

第四条市值管理主要目的是通过充分合规的信息披露，增强公司透明度，引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时利用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司整体

1利益最大化和股东财富增长并举的目标。

第五条市值管理工作由董事会领导负责、经营管理层参与，董事会秘书是市值管理工作的具体负责人；董事会审计委员会负责对市值

管理工作的合规性、有效性进行常态化监督核查。

第六条董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战

略规划制定公司投资价值长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。

董事会应当密切关注市场对公司价值的反应，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。若公司股票出现长期破净情形，董事会应及时制定并披露估值提升专项计划，明确具体举措、实施时限、责任主体及考核标准，由负责公司证券事务的部门跟踪落实并定期向董事会汇报进展。公司应对估值提升计划实施效果至少每年开展一次专项评估，评估结果向董事会汇报，若计划需调整完善，经董事会审议后及时披露。

董事会在建立董事和高级管理人员薪酬体系时，薪酬水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩对公司可持续发展的贡献相匹配；可

适当将薪酬与公司市值表现、股东长期回报挂钩，强化市值管理导向。

第七条董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取

2措施促进公司投资价值合理反映公司质量。董事长负责督促控股股东

严格履行市值管理相关责任，引导控股股东通过合法合规方式维护公司市值稳定。鼓励控股股东通过自愿延长股票锁定期、终止减持计划、出具不减持承诺等合法合规方式，提振市场投资者信心。

第八条董事、经营管理层人员应当积极参与提升公司投资价值的

各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。董事、经营管理层人员应当主动学习市值管理相关法律法规和监管要求，提升市值管理履职能力。

第九条董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。

董事会秘书应加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。公司应完善环境、社会责任和公司治理（ESG）管理体系，按照监管要求编制并披露 ESG 相关报告，提升可持续发展披露透明度。

第十条董事会统筹决策并监督推进公司市值管理工作，负责公司

证券事务的部门为市值管理工作执行机构，承担市值监测、评估，配合董事会实施市值管理方案。公司各部门及下属公司应当按照要求，

3做好经营、财务等相关信息的归集与报送，为市值管理工作提供全面支持。公司股东、高级管理人员可就市值管理工作向董事会提出书面建议或措施。

第十一条公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可

以结合自身情况，综合运用下列方式促进公司投资价值合理反映公司质量：

（一）并购重组；

（二）股权激励、员工持股计划；

（三）现金分红；

（四）投资者关系管理；

（五）信息披露；

（六）股份回购；

（七）其他合法合规的方式。

第十二条通过收购优质资产，实现公司资产规模、盈利能力和整体估值的提升。公司应积极配合产业战略，通过内生与外延式发展相结合的发展路径，适时开展兼并收购，强化主业核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，获取关键技术和市场，从而提升公司质量和价值。

第十三条积极灵活运用再融资策略，充实公司资本金，满足公司

产业布局中大规模投资的资金需求；扩张公司业务，提升竞争力，增强盈利能力，实现公司市值有效率的增长。公司再融资方案制定应充

4分考虑市场环境、公司估值水平及投资者预期，兼顾公司长期发展和

股东短期利益，避免盲目融资对公司市值造成不利影响。

第十四条适时开展股权激励，实现公司高级管理人员及核心团队

成员的利益和公司股东利益的捆绑，共同推进公司发展，帮助公司改善经营业绩，提升盈利能力和风险管理能力，创造企业的内在价值，尽可能多地获得市场溢价，同时向资本市场传递公司价值，使得资本市场了解并反映公司的内在价值，从而促进企业的市值管理。

第十五条适时开展股份回购和股东增持。公司应根据市场环境变

化进行相应的权益管理，避免股价剧烈波动，促进市值稳定发展。市值形势持续低迷时，采取回购、大股东增持等方式，增强投资者信心，维护市值稳定。公司开展股份回购时，鼓励根据实际情况依法将回购股份予以注销，提升每股净资产和股东回报水平。

第十六条积极实施分红并适当提升分红次数和比例。通过提升股东回报，让长线投资者有明确的预期，培养投资者对公司长期投资理念，吸引长线投资资金。公司结合盈利、现金流及发展规划，制定稳定可持续的利润分配政策，明确现金分红相关条件、比例、实施流程，在年报中披露利润分配方案及分红政策执行情况，维护中小投资者分红权益。

第十七条加强投资者关系管理，制定年度投资者关系管理工作计划。公司投资者关系管理应区分核心对象开展精准沟通，具体沟通形式包括但不限于业绩说明会、投资者调研、反向路演、线上交流平台

5互动等，做好沟通记录并妥善保存，统一信息披露口径，严禁向单一

或部分投资者泄露未公开重大信息。

第十八条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员

等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：

（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露

信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；

（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主

体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；

（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；

（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户

实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；

（五）直接或间接披露涉密项目信息；

（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。

第十九条本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规

范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。

第二十条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十一条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

百洋产业投资集团股份有限公司董事会

二〇二六年四月二十六日

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