外部信息报送和使用管理制度

麦趣尔集团股份有限公司

外部信息报送和使用管理制度

二〇二五年九月

第1页共3页外部信息报送和使用管理制度麦趣尔集团股份有限公司外部信息报送和使用管理制度

第一条为规范麦趣尔集团股份有限公司（以下称“公司”）对外报送相关

信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》（以下称“《管理办法》”）等法律法规和部门规章以及《麦趣尔集团股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。

第三条本制度所指信息指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生

影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、业绩快报/预报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。

尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。

第四条公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员应当遵守信息披露

内控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

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董事、高级管理人员知悉重大信息发生时应当及时通知董事会秘书并报送董事长，董事会秘书应当立即向董事会报送并做好相关信息披露工作。

第五条公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告和临时

报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务，不得向其他任何单位或个人泄露相关信息。

定期报告、临时报告公布披露前，公司及其董事、高级管理人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。

第六条在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位

提前报送年度统计/财务报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计/财务报表等无法律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。

第七条公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他

外部单位报送年度统计/财务报表等资料的，或公司在进行申请银行授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司未公开重大信息的，公司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控制的法人或其他组织）作为内幕信息知情人登记在案备查。

第八条公司及其控股股东、实际控制人按照法律、法规、政策的要求需向政

府有关部门报送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的保密方式传递内幕信息相关载体；除按照法律、法规、政策的规定通过互联网向统计、税务等部门

报送未公开的经营财务信息外，禁止未经加密在互联网及其他公共信息网络中传递内幕信息。

第九条公司依据法律、法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。

第十条公司各部门、分公司、子公司在依照法律、法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员填写对外信息报送说明，经部门负责人（或分公司、子公司

第3页共3页外部信息报送和使用管理制度的负责人）、公司分管副总经理、董事会秘书审核后，由董事会秘书报董事长批准后方可对外报送。

第十一条公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提

示报送的外部单位及相关人员认真履行《证券法》《管理办法》等有关法律、法规规定的保密义务和禁止内幕交易的义务。

公司对外报送未公开重大信息时，应当向接收方提供保密提示函（详见附件一），并要求接收方签署保密承诺函（详见附件二），保密承诺函中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。

第十二条在公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何方

式泄露其所知悉的公司未公开重大信息，也不得利用该等信息买卖公司证券及其衍生品种或建议他人买卖公司证券及其衍生品种。

第十三条外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材

料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信息知情人的范围，并督促相关信息知情人履行保密义务和禁止内幕交易的义务。

第十四条外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用公

司的未公开重大信息，除非公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

第十五条如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，应立即

通知公司，公司应在获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

第十六条公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。

如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司

证券或建议他人买卖公司证券的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，本公司将依法移送司法机关处理。

第十七条重大信息内部报送义务的责任人和联络人对履行信息报送义务承

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担连带责任，不得互相推诿。

第十八条本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或合法程序修改后的《公司章程》相抵触的，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

麦趣尔集团股份有限公司

2025年9月

第5页共3页附件一麦趣尔集团股份有限公司保密提示函

：

《证券法》《公司法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和证券监管部门发布的相关监管规则将上市公司未公开披露重大信息界定为

内幕信息，上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。

本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未公开披露的内幕信息，现根据证券监管部门的要求，本公司特此向贵单位/阁下重点提示如下：

1、贵单位/阁下应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。

2、贵单位/阁下以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员为内幕信息知情人，负有信息保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种。

3、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，在对外提交的或公开披露

的文件中不得使用本公司的未公开信息，除非本公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

4、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使本公司

的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。

5、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报送

的未公开信息，致使本公司遭受损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本公

司证券及其衍生品种的，本公司将向证券监管部门报告并追究其法律责任，涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。

6、按照证券监管部门的要求，本公司需将贵单位/阁下以及知悉本公司相关信息

的人员登记备案，以备调查之用。

敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为盼！

特此函告。

麦趣尔集团股份有限公司年月日附件二麦趣尔集团股份有限公司保密承诺函

麦趣尔集团股份有限公司：

现收到你公司报送的下列材料及保密提示函：

1、

2、

3、本单位（或本人）在此确认，接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况如下：

身份证件名称与本单位或任职单位现任职务或证券账户姓名及证件号码本人的关系或部门工作岗位号码

本单位（或本人）在此郑重声明并承诺如下：

1、本单位（或本人）保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范围。

2、本单位（或本人）以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位（或本人）以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未公开信息买卖你公司证券及其衍生品种或建议他人买卖你公司证券及其衍生品种。

3、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或公

开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

4、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致

使你公司的未公开信息被泄露的，本单位（或本人）将立即通知你公司。

5、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生泄露内幕

信息、内幕交易或其他违法违规行为的，应依法承担相应的法律责任。

特此确认！

签收人：

年月日