广东燕塘乳业股份有限公司独立董事

2025年年度述职报告

(黄晓宏)

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规及《广东燕塘乳业股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）、《独立董事工作制度》等相关规定，本人作为广东燕塘乳业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届、第六届董事会独立董事，任职期间独立、勤勉、尽责、忠实地履行职责，促进公司规范运作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小投资者的合法权益。本人现将2025年任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、本人的基本情况

本人黄晓宏，中国国籍，无境外永久居留权，1978年出生，本科学历，具有国家法律职业资格，现任广东连越律师事务所高级合伙人，为广州市天河区第十届人大代表、兼任公司独立董事、广东省破产管理人协会副秘书长、东莞仲裁

委员会仲裁员、广州市海珠区政府法律顾问。

本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司实际控制人、控股股东及关联企业担任任何职务，与公司、公司实际控制人、控股股东及关联企业之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。

二、2025年度履职概况

2025年，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会与股东大

会/股东会，认真审议各项会议议案，参与公司重大事项的讨论，并秉持客观、独立、公正的立场，依据自己的专业知识对相关事项做出独立判断，发表独立意见，不受公司大股东、实际控制人或者与公司存在利害关系的第三方的影响，有

1效履行独立董事职责。报告期内，除对公司续聘年度审计机构、关联交易、制度修订、对外投资等事项进行重点关注外，本人还积极参与公司《环境、社会及治理（ESG）报告》的审核工作，对公司环境社会责任（ESG）体系的搭建献言献策，为公司高质量发展贡献绵薄之力。

本人认为，公司第五届、第六届董事会在2025年能够依法合规地履行职责，历次股东大会/股东会和董事会的召集、召开、审议、表决、信息披露及档案管

理程序均符合相关规定，涉及经营决策、关联交易等重大事项均履行了必要的审议程序。

（一）本人出席董事会会议的情况

2025年，公司第五届、第六届董事会共计召开9次会议，本人通过现场到

会的方式出席会议4次，通过通讯到会的方式出席会议5次，没有缺席会议的情况。本人认真审议了提交董事会审议的全部议案，认为各项议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，因此，本人均投出赞成票，无反对、弃权的情况。具体出席情况如下：

应出席亲自出席委托出席缺席是否连续两次姓名次数次数次数次数未亲自参加会议黄晓宏9900否

（二）本人出席股东大会/股东会会议的情况

2025年，公司股东大会/股东会共召开4次会议，分别是2025年第一次临

时股东大会、2024年年度股东大会、2025年第二次临时股东大会、2025年第三次临时股东会。具体出席情况如下：

应出席亲自出席委托出席缺席姓名次数次数次数次数黄晓宏4400

（三）本人出席董事会专门委员会会议的情况

2025年，本人担任公司第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会提名

委员会委员、第五届董事会薪酬与考核委员会委员；第六届董事会提名委员会主

任委员、第六届董事会审计委员会委员、第六届董事会薪酬与考核委员会委员，

2并在任职期间依照相关法律法规及公司制度，勤勉尽责参加审计委员会、提名委

员会、薪酬与考核委员会会议，认真审核专门委员会各项提案。具体出席情况如下：

董事会专门应出席亲自出席委托出席缺席委员会次数次数次数次数审计委员会111100提名委员会3300薪酬与考核

5500

委员会

（1）审计委员会履职说明：

2025年，本人在担任公司第五届、第六届董事会审计委员会委员期间，严

格按照《内部审计工作制度》《独立董事工作制度》和《董事会审计委员会议事规则》等相关要求，勤勉尽责，通过定期会议和不定期的实地走访，对公司内部审计制度的制定与完善情况、内控制度的建立与执行情况等进行检查，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。此外，针对公司续聘年度审计机构、关联交易、对外投资、综合授信等事项，除审核相关材料外，本人还积极向有关人员了解情况，并与董事会审计委员会各委员探讨，最终形成一致同意的意见。

（2）提名委员会履职说明：

本人在担任公司第五届董事会提名委员会委员、第六届董事会提名委员会主

任委员期间，严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会提名委员会议事规则》等相关规定，积极参与提名委员会的日常工作，研究和完善董事、高级管理人员的选择标准与任免程序，客观、中立地对董事、高级管理人员的履职情况进行评议。2025年，公司第五届、第六届董事会提名委员会召开会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》《关于董事会换届选举第六届董事会非独立董事的议案》《关于董事会换届选举第六届董事会独立董事的议案》《关于选举第六届董事会提名委员会主任委员的议案》，切实履行了提名委员会的职责。

（3）薪酬与考核委员会履职说明：

本人在担任公司第五届、第六届董事会薪酬与考核委员会委员期间，积极推

3进薪酬与考核委员会的日常工作，对董事、高级管理人员的业绩指标、薪酬方案

等作出评估，结合公司整体经营目标的完成情况并参考其他相关因素，对公司董事、高级管理人员的薪酬计划、薪酬方案提出建议，跟踪薪酬制度执行情况，推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策。2025年，公司第五届、第六届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《关于审议<2025年高级管理人员薪酬绩效考核办法>的议案》《关于审议2024年高级管理人员薪酬绩效考核结果的议案》《关于购买董监高责任险的议案》《关于第六届董事会董事津贴的议案》《关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员的议案》，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。

（四）本人出席独立董事专门会议的情况

2025年，公司第五届、第六届董事会独立董事专门会议共计召开5次。本

人作为公司独立董事，按时出席公司独立董事专门会议，认真履职，对关联交易等事项进行重点关注，会前详细审阅议案文件，会上充分交流、发表意见，客观审慎地进行审议。本人认真审议了独立董事专门会议的全部议案，认为各项议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，因此，本人均投出赞成票，无反对、弃权的情况。

会议届次会议时间审议通过议案

《关于2025年日常关联交易预计的议案》

第五届董事会第四次2025年1月22日《关于拟与广东省农垦集团财务有限公司独立董事专门会议续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》

《关于2024年年度利润分配预案的议案》

第五届董事会第五次2025年3月28日《关于审议<关于对广东省农垦集团财务独立董事专门会议有限公司的持续风险评估报告>的议案》《关于全资子公司湛江燕塘乳业有限公司

第五届董事会第六次

2025年6月30日拟与关联方广东省湛江农垦集团有限公司

独立董事专门会议签署<资金使用协议>暨关联交易的议案》第五届董事会第七次《关于审议<关于对广东省农垦集团财务

2025年8月28日独立董事专门会议有限公司的持续风险评估报告>的议案》《关于修订公司<关于在广东省农垦集团

第五届董事会第八次

2025年12月15日财务有限公司开展存贷款业务的风险处置

独立董事专门会议预案>的议案》

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年，本人与公司内部审计部门进行积极沟通，通过对最新法律法规、

4违规案例等的讲解，加强公司内部审计人员合规意识，为内部审计业务开展奠定良好的基础。

在年度审计工作中，本人积极与年审会计师事务所沟通，就审计过程中发现的问题、存在的风险及时交换意见、解释情况并提出解决方案，及时掌握审计进度，确保审计报告全面反映公司真实财务情况：

（1）2025年12月10日，本人参加了公司组织的独立董事与年审会计师的见面会，会上听取了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对2025年度审计工作的初步安排、排期及人员配置等。

（2）2026年3月26日，本人参加了公司组织的独立董事与年审会计师的见面会和第六届董事会审计委员会第三次会议，听取了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对2025年度审计工作中发现的主要问题和初审意见的汇报，并对审计工作发表意见。

（3）2026年3月30日，第六届董事会审计委员会第四次会议审议通过公

司2025年年度报告、财务决算报告、内部控制自我评价报告等议案并同意提交

公司第六届董事会第三次会议审议。

（六）与中小股东的沟通交流情况

2025年，本人通过参加股东大会/股东会与参会的中小股东进行沟通交流，

积极回答中小股东关注的问题。此外，本人任职期间积极关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《公司法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司

《信息披露管理办法》等有关规定和要求，真实、准确、及时、完整、公平的做好信息披露，有效保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东的利益。

（七）对上市公司进行现场工作的情况2025年，本人立足法律专业背景，与公司沟通制定了《年度现场履职计划表》，通过日常沟通、现场履职、专项工作、持续学习等方式，积极了解参与公司经营管理、风险控制等事项，累计对公司进行现场检查工作的时间超15天，充分有效地履行了独立董事的职责，切实维护公司及中小股东利益，全年未发现公司违法违规情形。具体情况如下：

1、常态化沟通与监督

（1）常态化联络：本人通过电话、邮件和微信等方式与公司其他董事、高

5级管理人员及相关工作人员保持不定期沟通与密切联系，把握行业发展形势及公

司经营情况，并从法律专业角度提出相关见解和建议，获得公司管理层高度重视并积极落实。

（2）多举措跟踪：本人积极关注公司内部经营报告及信息披露公告，关注

外部经济环境变化对公司经营的影响，通过关注传媒和网络对公司的有关报道等多种方式，及时了解和掌握公司重大事项的进展。

（3）现场监督检查：本人充分利用到公司参加独立董事专门会议、董事会

审计委员会会议、董事会提名委员会会议、董事会薪酬与考核委员会会议、董事

会会议、股东大会/股东会会议及不定期走访等机会，听取了公司经营情况的现场汇报，积极督查公司内控制度的执行情况，特别关注管理层对董事会及股东大会/股东会会议决议的执行情况。

2、开展多样化工作

（1）日常业务交流：本人结合自身法律专业优势，多次与公司董事会办公

室负责人进行业务方面的沟通，对公司业务上的法律风险、公司治理等方面提出专业意见和建议。

（2）为公司制度建设献言：2025年5月20日，公司相关人员就《合同管理制度》的修订及相关法律问题与本人沟通咨询。结合自身法律专业知识与工作实践，本人对相关问题逐一进行了解答，并就《合同管理制度》的修订提出了一些参考建议，助力公司进一步完善合同管理、强化风险防控、提升治理水平。

2025年10月10日，公司相关人员就供应商欠款追讨事宜与本人沟通，重

点咨询了销售结算模式及追款中的难点问题。结合公司实际情况与相关法律实务经验，本人提供了若干可行思路与应对建议，帮助公司梳理追款工作方向、化解相关难题，降低资金占用风险，提升资金周转效率与经营管理能力。

3、持续提升专业能力

2025年，为更好地履行职责，本人自觉学习与公司主营业务相关的专业知

识及与信息披露相关的法律法规。2025年，本人参加了由广东上市公司协会举办的2025广东辖区上市公司董事高级管理人员培训班等培训，不断加快知识更新速度，提高风险防范意识，切实加强对公司和投资者的保护能力。

（八）公司配合独立董事工作情况

6公司为独立董事履行职责提供会议场地及办公场所，并由董事会秘书、证券

事务代表及董事会办公室工作人员配合开展工作。独立董事享有与其他董事同等的知情权，公司董事、高级管理人员等相关人员积极配合独立董事各项工作，真实、全面地提供信息，接受电话问询，参加电话会议、参与讨论，虚心听取独立董事的意见、建议，对能否采纳认真求证。未发生拒绝、阻碍或者隐瞒有关信息、干预独立行使职权等不当行为。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，本人作为公司独立董事，对公司续聘年度审计机构、关联交易、制度修订、对外投资、换届选举等事项进行重点关注，本着审慎的原则，基于独立判断的立场，认真审阅相关资料，与公司经营管理层进行充分沟通，与其他独立董事进行充分讨论后最终作出决策；对相关事项的执行、披露、合法合规作出

明确判断；对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督。

本人认为，2025年，公司第五届、第六届董事会审议及表决程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和公司《章程》的规定，并依法进行了信息披露，体现了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，本人对各项议案均投出赞成票，无反对、弃权的情况。

2025年，本人在担任公司董事会独立董事期间，没有行使以下特别职权：

向董事会提议召开临时股东会；提议召开董事会会议；依法公开向股东征集股东权利；独立聘请中介机构；对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表意见；

法律、行政法规、证监会规定和公司《章程》规定的其他特别职权。

四、总体评价及建议

2025年度，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的

要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了表决权，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2026年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独立公正的原则，认

真学习法律、法规和有关规定，结合自身专业优势，忠实履行独立董事义务，促7进公司规范运作，利用专业知识和经验为公司高质量发展提供更多建设性意见，

不断增强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

报告人：___________黄晓宏

2026年3月30日

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