第一创业证券承销保荐有限责任公司关于国信证券股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于国信证券股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）作为国信证

券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“上市公司”或“公司”）发行股份购买资产暨关联交易的独立财务顾问及持续督导机构，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，于2026年3月23日至3月

25日期间对公司进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）独立财务顾问

第一创业证券承销保荐有限责任公司

（二）独立财务顾问主办人

邱鹏、刘宁、管小双

（三）现场检查对应督导期间

2025年8月26日至12月31日

（四）现场检查时间及人员

2026年3月23日至3月25日，邱鹏、刘宁、管小双。

（五）现场检查方式现场检查人员通过查阅公司制度、持续督导期间的三会文件（2025年已取消设立监事会）、信息披露文件等相关文件；与公司相关人员进行沟通；了解公

司治理、内部控制、关联交易及对外担保、重大对外投资、承诺履行等相关情况，并查阅相关材料，了解公司经营情况等。第一创业证券承销保荐有限责任公司关于国信证券股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、董事会议事规则、股东会议事规

则等公司治理相关的制度和文件；查阅了公司持续督导期间的董事会、股东会会

议文件等资料，查阅了相关会议公告信息披露文件；查阅公司内部审计相关制度文件。

经核查，独立财务顾问认为：在持续督导期内，公司已经建立健全了各项规章制度，建立了较为完善的法人治理结构，相关制度能够得到有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司持续督导期间的历次董事会、股东会会议材料；查阅公司投资者关系活动记录表等相关支持性文件。

经核查，独立财务顾问认为：在持续督导期内，公司已建立了信息披露管理制度，真实、准确、完整地履行了信息披露义务，披露公告与实际情况一致，披露内容完整，不存在应披露未披露的事项，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了关联交易的制度文件、关联交易公告文件、关联交易明细等资料。

经核查，独立财务顾问认为：在持续督导期内，公司资产完整，保持独立性，不存在关联方违规占用上市公司资金的情况。

（四）募集资金使用情况不适用。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会及股东会决议和信息披露文件，查阅了关联方清单及关联交易明细，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外第一创业证券承销保荐有限责任公司关于国信证券股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告投资等情况。

经核查，独立财务顾问认为：在持续督导期内，公司对关联交易、对外担保、对外投资进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保、重大对外投资以及损害中小股东利益的情况。

（六）经营情况

现场检查人员查阅了公司的季度、半年度、年度报告等文件，查阅了同行业上市公司的相关情况。

经核查，独立财务顾问认为：在持续督导期内，公司的经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转，行业经营环境未发生重大不利变化，公司经营管理状况正常。

（七）承诺履行情况

现场检查人员查阅了相关主体所作出的相关承诺情况，查阅了公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

经核查，独立财务顾问认为：截至本报告出具日，相关承诺方的承诺已履行或正在履行过程中，未发现违反承诺的情形。

（八）现金分红制度的执行情况

现场检查人员查阅了现金分红相关制度，查阅了公司有关现金分红的对外披露文件。

经核查，独立财务顾问认为：在持续督导期内，公司执行了现金分红制度，并进行了如实披露。

（九）独立财务顾问认为应予以现场检查的其他事项无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

建议上市公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构和内部控制制度建设，及时履行重大事项的信息披露义务。同时，提请第一创业证券承销保荐有限责任公司关于国信证券股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告上市公司持续关注本次交易各方出具的相关承诺的履行情况，切实维护上市公司和中小股东的利益。

四、是否存在应向中国证监会和深圳证券交易所报告的事项本次现场检查未发现公司存在根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定应向中国证监会和证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查工作过程中，公司积极配合，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为独立财务顾问独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

经现场检查，独立财务顾问认为：

在持续督导期间，上市公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面已建立了相关制度且得到有效执行；公司经营情况正常，资产完整，具有独立性，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用资金的情况；不存在违规使用募

集资金的情况；关联交易、对外担保以及对外投资不存在违法违规和损害中小股东利益的情况；现金分红制度严格执行并如实披露；相关承诺方的承诺已履行或

正在履行过程中，未发现严重违反承诺的情形。

特此报告。

（以下无正文）第一创业证券承销保荐有限责任公司关于国信证券股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于国信证券股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

独立财务顾问主办人：

邱鹏刘宁管小双

第一创业证券承销保荐有限责任公司年月日