国信证券股份有限公司“质量回报双提升”行动方案

2026年半年度实施进展评估报告

为落实党中央、国务院有关提高上市公司质量及投资价值的相关指示精神，积极响应深圳证券交易所“质量回报双提升”专项行动，国信证券股份有限公司（以下简称公司、国信证券）于2024年2月29日披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》。2026年上半年，公司持续落实行动方案相关工作，各项工作稳步推进、取得良好成效，具体情况如下：

一、抓实高质量发展主线，提升金融服务实体经济质效

（一）积极发挥专业能力优势，大力支持实体经济高质量发展

公司全面践行金融工作的政治性和人民性，强化功能性定位，以高质量金融服务赋能实体经济高质量发展。

一是发挥直接融资服务商功能，为实体经济引入金融活水。公司不断提升保荐承销服务能力，持续做好上市公司、专精特新、国资国企等重点客群的服务。

上半年，公司完成主承销项目5.33家，承销金额34.72亿元。完成372只债券发行，主承销金额1331.50亿元。其中，科技创新债券26只、绿色债券7只、低碳转型挂钩债券4只、可持续挂钩债券4只，实现债券产品与实体经济融资需求的深度联动，切实提升服务实体经济的精准性与可持续性。公司子公司国信资管以 ABS业务为抓手，以多元化资产塑造差异化优势，打造 ABS业务核心竞争力，聚焦绿色、科创、乡村振兴等重点领域，发行 ABS产品 6单，总规模 73.23亿元。其中，服务大型央企发行绿色及乡村振兴 ABS项目 3单，发行规模合计

48.30亿元，盘活清洁能源资产，助力能源结构转型与乡村产业振兴；支持大型

民营企业发行科技创新 ABS产品 1单，发行规模 11.79亿元，精准滴灌高端制造；发行小额贷款 ABS产品 2单，发行规模合计 13.14亿元，有效纾解中小微企业融资难题，畅通资金直达实体企业的融资路径。

二是精准服务上市公司股权激励、市值管理等核心需求，依托“国信企明星+”企业综合金融服务体系，推动服务模式从工具赋能向综合解决方案升级，服务覆盖客户数超780家，助力上市公司高质量发展。上半年，公司举办3场“企

1业群英荟”品牌活动，吸引超150家企业高管及核心代表参会，强化区域联动

与行业资源整合，有效构建企业客户互信共赢的生态圈；围绕新质生产力重点产业链，常态化开展“走进上市公司”系列投教活动，促进资本市场与实体企业双向联动；开展超400场“国信财富中国行”线下活动，传递价值投资与资产配置理念，有效提振投资者信心。

三是以耐心资本理念，服务新质生产力发展壮大。上半年，国信资本新增投资项目7个、投资总金额1.63亿元，在投早、投小、投硬科技领域与独角兽企业培育领域取得突破，部分已投独角兽企业梯次推进上市进程；完成半导体产业链核心节点投资布局并初步形成协同效应。国信弘盛完成 PE投资总额 3.7亿元，涉及 PE项目 13个，聚焦生物医药、先进制造、半导体、新能源等领域进行产业链布局，其中新增投资 A轮及更早期项目占比达 50%。

四是发挥期货业务及跨境金融专业优势，服务实体企业及群众多元化需求。

上半年，子公司国信期货持续深耕产业服务，新增产业客户93家，成交金额逾

200亿元；以专业金融工具服务乡村全面振兴，获批9个交易所“保险+期货”项目。子公司国信香港股本项目储备持续增长，以整体协调人、联席全球协调人、联席账簿管理人及联席牵头经办人角色协助 8家 IPO企业完成上市；境外债券

业务稳步推进，以联席全球协调人、联席账簿管理人、保荐人及财务顾问等角色，合计完成19只境外债券发行，融资规模总计折合人民币约176亿元。

（二）坚持聚焦主责主业，全方位服务国家战略落地落实

一是积极投身粤港澳大湾区建设和深圳“双区”建设。公司发挥本土优势，植根粤港澳大湾区，围绕深圳“20+8”产业集群，创新构建产业培育与企业成长双向服务体系。上半年，公司助力粤港澳大湾区企业奇德新材、豪恩汽电完成再融资发行；完成雅玛西、腾龙健康、安保医疗新三板挂牌项目，拓宽粤港澳大湾区中小企业的融资渠道与资本市场对接路径。同时，公司充分发挥深圳国资券商身份优势，打造国资国企专业化服务团队，构建“一企一策”综合服务体系，推动国有资本和国有企业做强做优做大，持续为深城交、卫光生物等粤港澳大湾区企业提供综合金融服务。

二是主动融入和服务海南自贸港建设。子公司万和证券立足海南自贸港“三区一中心”的独特区位优势，聚焦前瞻性政策与产业研究，围绕商业航天、生物

2医药、深海科技等海南重点发展的战略性新兴产业，引导资本精准流向科技创新前沿领域。上半年，万和证券积极开展跨境资产管理、耐心资本、政府基金等领域研究，为深化海南产业布局、链接政府资源提供支持。

三是扎实做好金融“五篇大文章”。科技金融向新求质，助力国家级专精特新“小巨人”觅睿科技登陆北交所。绿色金融助力“双碳”目标，代销绿色主题公募基金保有规模近140亿元，引导社会资本投向绿色产业。普惠金融服务民营经济与民生福祉，持续拓展中小微企业支持债券及民营企业债券融资。养老金融护航居民养老资产保值增值，常态化开展养老金融投教宣传，引导投资者科学配置养老资产。数字金融强化科技赋能增效，构建全场景智慧金融服务能力，实现客户服务体验与市场竞争力双提升。

（三）坚决扛起金融国企责任担当，努力践行金融强国使命公司主动扛起国有金融企业与上市公司的双重责任，秉持“专业协作，多点推进，平衡发展，构建和谐”的社会责任理念，在经济、社会、环境等各方面积极履行企业社会责任。

一是巩固脱贫攻坚成果，助力推进乡村振兴。公司重点与新疆喀什市、广西百色市田阳区、贵州三都水族自治县、内蒙古兴和县等地区开展结对帮扶；同时

响应深圳市委市政府号召，持续派出2名党员干部赴广东汕尾市海丰县大湖镇开展驻镇帮镇扶村工作，推进与深汕合作区赤石镇明热村党支部结对工作；前往新疆喀什市等地开展实地调研，积极协助各帮扶地区开展脱贫攻坚与乡村振兴衔接工作。

二是发挥金融服务实体经济作用，积极实施金融帮扶。上半年，公司持续深化乡村振兴债券产品创新与全流程客户服务，成功发行4只乡村振兴主题债券，发行规模 18亿元，其中“26湖北国贸 PPN001（资产担保）”为全国首单地方国企乡村振兴资产担保债务融资工具，创新采用存量不动产打包增信模式发行8亿元，既盘活了国企“沉睡资产”，又定向为乡村产业配套、涉农产业链升级输送资金，打造了“资产盘活+乡村赋能”的创新融资样板。子公司国信期货积极开展金融知识培训，采用“线上+线下”方式在重庆、河南两地多个乡村振兴地区开展30余场金融知识培训，累计培训当地农户及专业技术人员超300人次。

3三是多元模式开展公益帮扶，助力实现共同富裕。公司持续开展产业扶持、文化建设、民生助力、绿色生态、消费认购等方面的帮扶工作。上半年，公司共开展公益帮扶项目9项，支出合计452.74万元。其中，向内蒙古兴和县捐赠产业帮扶资金共计17.5万元，进一步加大对当地畜牧养殖产业的精准帮扶力度；

投入30万元支持内蒙古兴和县村（社区）党组织书记、村（居）会主任专题培

训及抓党建促乡村振兴示范培训班项目；投入80万元，用于广东汕尾市海丰县大湖镇森林消防及巡逻装备采购、高螺村广场改造提升项目；深入推进落实“绿美植树”工作，结合公司经营发展实际，积极组织发动公司各级党组织开展义务植树、绿美公益宣传、生态志愿服务等活动；以消费帮扶方式，共计采购脱贫地区特色产品325.24万元，积极助力14省18地的特色产品销售。

二、全面深化业务转型发展，持续提升综合金融服务能力

公司持续加快业务转型升级，不断提升专业服务能力，向一流投行稳步迈进。

公司以客户需求为导向，加快财富管理向综合服务转型，着力提升全链条服务能级。一是做优产品供给体系，丰富投资者资产配置选择。上半年，公司代销金融产品货架持续丰富，券结布局与 ETF首发数量领先行业。公募托管实现核心品类全覆盖，公私募保有均创历史新高，权益类基金保有增量位居行业前列，为投资者提供了更加多元、专业的资产配置渠道。二是深化买方投顾转型，提升客户资产配置服务体验。创新打造“领先30”买方配置服务体系，满足客户个性化配置需求，基金投顾业务管理型与非管理型双轮驱动的格局初步形成。三是加快数字智能升级，构建 AI驱动的财富管理服务生态。正式发布金太阳 AI版，国信 AI智能体及国信 Skills服务已入驻多家互联网平台，AI服务生态持续扩容。

四是提升机构服务能级，打造综合金融服务生态圈。公司升级机构服务品牌，有效服务上市公司股东市值管理需求，特殊方式委托交易签约 270余家；MOM系统建设有序推进，为引入理财、保险等长期资金做好系统准备，助力壮大资本市场长期资金来源；银行渠道合作持续深化，多家重点银行排名位居行业前列。子公司国信香港积极布局业务新赛道。上半年重点推进固定票息票据及私募基金代销业务；获批香港保险业务中介人牌照，积极推进与多家保险公司的业务合作。

大投行业务聚焦优质项目储备、并购重组、股债联动，打造“行业+区域+品种”业务模式。上半年，撮合完成亨通股份并购澳龙生物40%股权项目、优

4必选收购上市公司锋龙股份控制权项目、初芯微收购上市公司皮阿诺控制权项目、九州一轨并购晶禧半导体100%股权项目，助力上市公司转型升级、焕发新活力。

股债协同方面，启赋资本民营创投科创债、隆达合金和星源材质科技型企业科创债项目取得注册批文。公司紧抓 ABS业务扩容机遇，通过全覆盖排摸可证券化资产、深化内部协同及加速落地首批代表性项目，推动 ABS业务形成规模化竞争新优势，提升体系化作战服务能级；同时以科创可转债为创新突破，加快标杆项目落地并转化品牌势能，着力打造差异化增长极。

投资业务多元布局成效凸显，碳金融实现创新突破，产业投资强化协同赋能。

上半年，公司持续深化绿色金融布局，积极拓展碳金融业务资质，成功取得广州碳排放权交易中心碳交易资格，实现粤港澳大湾区内地碳市场全覆盖，并成功参与全国首例“碳信托”——上海环境能源交易所碳排放配额行政管理服务信托的

有偿竞价交易，成为首批完成碳信托竞价交易的券商，为国内版 MSR碳市场稳定储备机制顺利落地保驾护航。子公司国信资本深耕战略性新兴产业，沿产业链上下游深度布局，依托公司综合金融平台为被投企业提供上市辅导、投融资、财务法务咨询等全周期赋能服务，与企业共同成长。

研究业务围绕“三研三化”战略，布局特色产业链，深化“三投联动”实效。

一是布局特色产业链，打造研究核心竞争力。聚焦国家战略和产业前沿，系统构建跨境资产配置、战略资源、可控核聚变、低空经济、悦己消费、AI+、具身智

能等七大产业链。通过发布深度专题报告、举办高规格主题论坛及跨区域联合调研，国信研究的品牌辨识度与行业影响力持续提升。二是强化投研成果转化，深化“三投联动”实效。坚持将成果转化作为研究价值的核心落点，发布相关服务手册，形成可视化、标准化的服务工具。上半年，公司完成西安商业航天、长三角可控核聚变、海南五市重点产业、川渝大消费、川渝硬科技等5场深度区域调研，联动属地分支机构及投行等多条业务线共同参与，实现了研究赋能与业务资源的深度融合。

金融科技赋能取得显著成效，大力推进数字化建设进程。公司围绕自研能力提升、前沿技术探索、业技深度融合、一体化平台建设与全面数智化转型，深入推进金融科技各项工作。一是持续加大核心技术研发投入，不断提升系统自主掌控能力，公司业务应用系统自主掌控比例达到60%，金太阳、核心交易等关键

5系统实现100%自主掌控。二是积极布局人工智能与数据要素建设，构建了多元

算力体系和多模态模型矩阵，并建成业内领先的“慧芯”智能体平台等 AI技术中台；发挥“数据要素”乘数效应，持续建设企业级一站式数据分析平台，有效赋能管理决策、运营提效、营销增长和风险管理等领域。三是以价值驱动为导向深化业技融合，全面推行数字化场景制，通过深入一线调研等举措，精准对接各业务条线发展目标，推动年度各数字化重点场景落地见效。

三、践行以投资者为本的理念，与投资者共享发展成果

2026年2月，公司积极响应监管机构关于加大分红频次、春节前分红的号召，完成派发2025年前三季度现金分红，合计派发现金分红款10.24亿元，派发金额在春节前实施分红的上市公司中居于领先水平。

2026年4月，公司董事会制定2025年度现金分红方案：以2025年末总股

本10241743060股为基数，向全体股东每10股派送现金红利3.50元（含税），共派送现金红利35.85亿元。相关方案于2026年6月4日经2025年度股东会审议通过，公司于2026年6月22日完成派发。上半年，公司合计派发归属于

2025年度的现金分红款46.09亿元，较2024年度现金分红规模增加12.44亿元。2025年度总的现金分红比例为41.62%，较2024年度提升0.68个百分点，继续保持现金分红的一致性、合理性和稳定性，积极回报投资者。

作为证券公司，公司坚持以投资者为本，围绕不同投资者的需求产出场景化投教产品，通过线上直播、图文、视频等方式加强持仓客户的服务陪伴，帮助投资者在市场波动中理性决策，不断提升投资者获得感。上半年，公司开展投教活动4233场次，覆盖投资者738万人次；产出原创投教作品1795个，累计覆盖用户1.2亿人次。常态化开展“投教进百校”及财商主题等活动，走进38所高校，服务覆盖在校师生5万人次。公司还积极落实公募基金行业费率改革要求，

2025年以来累计为投资者减免基金认申购费用超5100万元，切实降低投资者交易成本。

四、夯实公司治理基础，持续提升规范运作水平

公司始终坚持“两个一以贯之”，在完善公司治理中加强党的领导，充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用，持续夯实公司治理基础。

6公司把党建工作要求写入公司章程，制定党委会议事规则、《国信证券股份有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》。根据公司党委会议事规则，结合公司经营管理实际，制定并动态优化《国信证券党委研究讨论重大经营管理事项清单》《国信证券党委研究决定事项清单》，明确党委研究讨论是董事会、总裁办公会决策重大问题的前置程序，理清党委会和董事会、经理层的权责边界，把党的领导融入公司治理各环节。

公司不断健全公司治理相关制度、建立常态化的制度修订机制，紧密跟踪法律法规及监管规则的更新动态，持续完善公司治理体系。一是制定《国信证券股份有限公司薪酬管理制度》（以下简称《薪酬管理制度》），制度覆盖薪酬总额决定机制、薪酬结构与发放、绩效考核与实施、递延支付与追索等内容。《薪酬管理制度》于2026年6月26日经2026年第一次临时股东会审议通过，全面落实了《上市公司治理准则》及监管部门的相关要求。二是确保股东会、董事会平稳运行。上半年，公司召开2次股东会，共审议、听取14项议案；召开5次董事会，共审议、听取62项议案；召开13次董事会专门委员会会议，共审议、听取50项议案。三是持续规范关联交易，2025年度股东会审议通过关于2025年度关联交易及预计2026年度日常关联交易的议案。公司严格执行关联交易回避表决制度，确保关联交易公允合规，切实维护公司及全体股东利益。

五、严格履行信息披露责任，主动加强与资本市场的深度交流

信息披露是资本市场的“生命线”，是保护投资者合法权益、维护市场公平正义的核心基石。公司严格按照法律法规、部门规章及交易所自律规则等要求，遵循“及时、公平、真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂”的原则进行信息披露，持续提升信息披露的透明度与准确性。上半年，公司披露了2025年年度报告及2026年第一季度报告两项定期报告。2025年年度报告中，公司在第三节“管理层讨论与分析”中，对各项主营业务的具体业务模式进行了全方位描述，并分别从市场环境、经营举措及业绩、2026年业务展望三个维度展开详细阐述，列举市场及公司业务数据的变化，有效提升定期报告的条理性及可读性，加深投资者对行业及公司业务的了解。公司还在年度报告中以“董事长致辞”的方式，向广大股东汇报过去一年的工作总结和未来规划，展示了公司战略定位、价值观7和经营理念。年度报告发布当日，公司在官方微信公众号发布《2025年报速读》，

以长图的方式直观呈现年报核心信息，有效增强定期报告的可读性。

除依法依规开展信息披露工作保障投资者知情权外，公司继续通过多种举措强化与市场沟通，有效传递公司投资价值。2026年4月28日，公司举办2025年度业绩说明会，董事长张纳沙，董事、总裁邓舸，独立董事李进一，财务负责人周中国，董事会秘书廖锐锋出席活动。为丰富活动形式、提升传播效果、加深投资者对公司价值的了解，公司采用视频方式召开业绩说明会。活动举办前，公司向媒体、行业分析师及公众投资者广泛征集问题。此外，公司用心做好对投资者的日常服务。上半年，公司召开了2次股东会，公司在会前均主动联系现场参会股东并记录股东的诉求，在股东会上认真回答股东提问，充分保障投资者行使合法权益。公司持续保持互动易平台提问100%回复率，通过投资者热线及投资者关系邮箱随时接受投资者咨询、听取投资者意见及建议。

国信证券股份有限公司

2026年8月25日

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