中矿资源:关于2026年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告

中矿资源集团股份有限公司

证券代码：002738证券简称：中矿资源公告编号：2026-064号

中矿资源集团股份有限公司

关于2026年股票期权与限制性股票激励计划之

股票期权首次授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

* 股票期权简称：中矿JLC3

*股票期权代码：037981

*股票期权首次授予登记完成日期：2026年8月3日

*股票期权首次授予登记数量：1243.70万份

*股票期权行权价格：59.80元/份

*股票期权首次授予人数：191人

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，中矿资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2026年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权1243.70万份（以下简称“首次授予”）

的登记工作，现将有关情况公告如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况（一）2026年6月25日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2026年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2026年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于中矿资源集团股份有限公司提请股东会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。上述议案在提交董事会审议前，已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬与考核委员会对本激励计划的相关事项发表了核查意见，律师事务所就相关事项出具了法律意见书。

（二）2026年6月26日至2026年7月6日，公司对本激励计划拟首次授予激

励对象的姓名及职务在公司内部系统公示。截至公示期满，董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。公司于2026年7月7日披露了《董事会薪酬与考核委员会关于2026年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（三）2026年7月13日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于公司2026年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2026年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。2026年7月14日，公司披露了《关于2026年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（四）2026年7月20日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整2026年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2026年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。

上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过并就相关事项发表了核查意见，律师事务所就相关事项出具了法律意见书。

二、本激励计划股票期权首次授予登记完成情况

（一）股票期权的授予情况

1.股票期权首次授予日：2026年7月20日。

2.股票期权首次授予数量：1243.70万份。

3.股票期权首次授予登记人数：191人。

4.股票期权首次行权价格：59.80元/份。中矿资源集团股份有限公司

5. 股票期权涉及的标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股股票。

6.首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下列表格所示：

获授的股票期占本激励计划占本激励计序号姓名任职类别权数量授予股票期权划公告日股（万份）总数比例本总额比例

中层管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认

1243.7096.79%1.72%

为应当激励的其他员工（191人）

首次授予合计1243.7096.79%1.72%

注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司

股本总额的1%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东会时公司股本总额的10%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整。

（2）本激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东

或公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

（3）上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

（二）股票期权激励计划的有效期、等待期、可行权日

1.股票期权激励计划的有效期

股票期权激励计划有效期为自股票期权首次授权之日起至激励对象获授的

所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。

2.股票期权激励计划的等待期

激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授权之日起计算，首次授予的股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月。

等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

3.股票期权激励计划的可行权日

本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；中矿资源集团股份有限公司

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

4.股票期权激励计划的行权计划安排如下：

首次授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：

行权安排行权期间行权比例自首次授予股票期权授权日起12个月后的首个交易日起至首

第一个行权期30%次授予股票期权授权日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授予股票期权授权日起24个月后的首个交易日起至首

第二个行权期30%次授予股票期权授权日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授予股票期权授权日起36个月后的首个交易日起至首

第三个行权期40%次授予股票期权授权日起48个月内的最后一个交易日当日止

在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

（三）股票期权激励计划的行权条件

各行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可分批次办理行权事宜：

1.公司未发生以下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行中矿资源集团股份有限公司利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第1条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

2.激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

某一激励对象出现上述第2条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

3.公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予的股票期权的考核年度为2026-2028年三个会计年度，每个行权期考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象该行权期的行权条件之一。

首次授予的股票期权各行权期业绩考核目标如下表所示：

行权考核区间业绩考核目标

第一个行权期2026年公司2026年归母净利润不低于25亿元。

公司2026年和2027年两年累计归母净利润不低于55

第二个行权期2026年-2027年亿元。中矿资源集团股份有限公司公司2026年、2027年以及2028年三年累计归母净利

第三个行权期2026年-2028年润不低于90亿元。

注：上述“净利润”指经审计确认的、且扣除当年因股权激励计划而发生的股份支付费用后的归属于母公司股东的净利润。

行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若激励对象在某个行权期内，公司对应的考核区间业绩水平未达到该行权期设定的业绩考核目标，则所有激励对象该行权期计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销其当期计划行权的对应份额。

4.激励对象个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。各行权期对应的个人层面绩效考核年度如下表所示：

行权个人绩效考核年度

第一个行权期2026年首次授予股票期权第二个行权期2027年

第三个行权期2028年

激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，分别对应标准系数如下表所示：

考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60

评价标准 A B C D

标准系数1.00.80.50

激励对象个人当期实际可行权额度＝个人当期计划行权额度×标准系数。

若激励对象当期个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象当期个人绩效考核结果为（D），则激励对象个人绩效考核“不达标”。

若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公司注销。若激励对象考核“不达标”，则公司将中矿资源集团股份有限公司按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，未行权的股票期权由公司注销。

三、本次授予与股东会审议通过的激励计划存在差异的说明鉴于本激励计划首次授予部分中有7名激励对象因个人原因自愿放弃参与

本激励计划，公司取消向上述激励对象拟授予的股票期权与限制性股票。同时，根据公司2026年第一次临时股东会的授权，董事会同意对本激励计划首次授予的激励对象人数及授予数量进行调整，将上述激励对象自愿放弃的权益在本激励计划首次授予的其他激励对象之间进行分配。经过上述调整后，首次授予股票期权的激励对象由198人调整为191人，首次授予的股票期权数量不变；预留权益数量不变。

除上述调整外，本激励计划其他内容与公司2026年第一次临时股东会审议通过的方案一致。

四、本次授予股票期权的登记完成情况

（一）股票期权简称：中矿 JLC3

（二）股票期权代码：037981

（三）股票期权授予登记完成日期：2026年8月3日

五、本激励计划首次授予股票期权对公司相关年度财务状况的影响

根据财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

（一）股票期权的公允价值及确认方法：

公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价模型，公司运用该模型以2026年7月20日为计算的基准日，对授予的股票期权的公允价值进行了测算，

具体参数选取如下：中矿资源集团股份有限公司

1.标的股价：44.10元/股（2026年7月20日收盘价）

2.有效期分别为：1年、2年、3年（授权日至每期首个可行权日的期限）3.历史波动率：62.1228%、52.6614%、50.8120%（分别采用公司最近一年、两年、三年的年化波动率）4.无风险利率：1.1441%、1.2645%、1.2887%（分别采用中债国债1年期、

2年期、3年期到期收益率）

（二）预计股票期权实施对各期经营业绩的影响

公司于2026年7月20日向激励对象授予股票期权合计1243.70万份，产生的激励成本将根据行权安排分期摊销，预计对公司有关期间经营业绩的影响如下：

首次授予的股票期需摊销的总费用2026年2027年2028年2029年权数量（万份）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）

1243.7011268.372644.784819.662771.821032.12

注：1.上述费用为预测成本，实际成本与行权价格、授权日、授权日收盘价、授权数量及对可行权权益工具数量的最佳估计相关；

2.提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；