山东仙坛股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

山东仙坛股份有限公司

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强山东仙坛股份有限公司（以下简称“公司”）对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合《山东仙坛股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知

悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短

线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股票交易规定

第五条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划

以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。

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第六条公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集

中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过一千股时，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第七条公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。

董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

第八条公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入

当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第九条公司董事、高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可以委托公司向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中深登记”）申请解除限售。

第十条在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收

益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十一条公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所

将其申报数据资料发送给中深登记，并对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

上市已满一年的公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、

可转换公司债券转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公司无限售条件股份，按百分之七十五自动锁定；新增的有限售条件股份，计入次年可转让股份的计算基数。

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上市未满一年的公司的董事、高级管理人员证券账户内新增的公司股份，按百分之百自动锁定。

第十二条如果本公司董事、高级管理人员涉嫌违法违规交易的，中深登

记将根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。

第十三条公司董事、高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。

第十四条公司董事、高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。

第十五条公司董事、高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中

深登记自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。

第十六条公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。

第三章股票买卖禁止行为

第十七条公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：

（一）公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法

机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案

调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳

罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深交所公开谴责未满三个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深交所规定的限制转让期限内的；

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（八）法律、行政法规、中国证监会和深交所规则以及公司章程规定的其他情形。

第十八条公司董事、高级管理人员和持有公司百分之五以上股份的股东

应当遵守《证券法》关于短线交易的相关规定，违反相关规定将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；

“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

第十九条公司董事、高级管理人员以及持有公司股份百分之五以上的股东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第二十条公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（四）中国证监会、深交所规定的其他期间。

第二十一条公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人（或者其他组织）不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、高级管理人员控制的法人（或者其他组织）；

（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他

与公司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人（或者其他组织）。

第四章信息申报及披露

第二十二条公司及其董事、高级管理人员应当保证其向深交所和中深登记

申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第二十三条公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司

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通过深交所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人

信息：

（一）公司董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

（二）公司新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后二个交易日内；

（三）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

（四）公司现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；

（五）公司现任董事和高级管理人员在离任后二个交易日内；

（六）深交所要求的其他时间。

以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第二十四条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管

理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件或者设定

限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中深登记将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第二十五条公司董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中深

登记的规定合并为一个账户；在合并账户前，中深登记按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

第二十六条公司应当按照中深登记的要求，对董事、高级管理人员及其亲

属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第二十七条公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员以及本制度

第二十一条规定的自然人、法人（或者其他组织）的身份及所持本公司股份的

数据和信息，统一为相关人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

第二十八条公司董事和高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大

宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深交所报告并披露减持计划。

减持计划应当包括下列内容：

（一）拟减持股份的数量、来源；

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（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深交所的规定；

（三）不存在本制度第十七条规定情形的说明。

（四）每次披露的减持时间区间不得超过三个月。

减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向深交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深交所报告，并予公告。

公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深交所集中竞价

交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。

第二十九条公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自

该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站进行公告。公告内容应当包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）深交所要求披露的其他事项。

第三十条公司董事、高级管理人员和持有公司百分之五以上股份的股东

出现本制度第十八条的情况，公司董事会应及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；

（二）公司采取的补救措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深交所要求披露的其他事项。

第三十一条公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到

《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第五章责任追究

6山东仙坛股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第三十二条公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人（或者其他组织）、持有公司股份百分之五以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。

第六章附则

第三十三条本制度中，“以上”、“内”含本数，“超过”不含本数。

第三十四条本制度未尽事宜，应当依照国家有关法律、行政法规及规范性

文件的有关规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并适时修订本制度。

第三十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第三十六条本制度自董事会审议通过之日生效并实施，修改时亦同。

原于2024年8月发布的《山东仙坛股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》自动废止。

山东仙坛股份有限公司

2025年8月

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