山东仙坛集团股份有限公司董事和高级管理人员离职管理制度

山东仙坛集团股份有限公司

董事和高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范山东仙坛集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管理人员离职管理，保证公司健康、稳定、持续的发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合《山东仙坛集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的离职管理，包括但不限于任期届满、主动辞任、被解除职务、任期届满未连任或其他原因离职的情形。

第二章离职情形与程序

第三条公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任或辞职，董事辞

任、高级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，报告中应说明辞任或辞职原因。董事辞任的，自董事会收到辞职报告之日起辞任生效；高级管理人员辞职的，自公司收到辞职报告之日起辞职生效，高级管理人员与公司之间的劳动或劳务合同另有约定的除外。

第四条除法律、法规及证券监管机构另有规定外，出现下列情形之一的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，继续履行职务：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例

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不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

公司应在董事提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

第五条董事、高级管理人员在任职期间出现《公司法》等法律法规、深圳

证券交易所规定不得担任相关职务的情形，或被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员的，公司应当按相关规定解除其职务，停止其履职。

第六条董事任期届满未连任的，自股东会选举产生新一届董事会之日自动离职。

第七条股东会可在非职工代表董事任期届满前解除其职务，职工代表大会

可在职工代表董事任期届满前解除其职务，决议作出之日解任生效。

向股东会提出解除非职工代表董事职务提案，应提供解除董事职务的理由或依据。股东会审议解除非职工代表董事职务的提案时，应当由出席股东会的股东所持表决权的过半数通过。

股东会召开前，公司应通知拟被解除职务的董事，并告知其有权在会议上进行申辩。董事可以选择在股东会上进行口头抗辩，也可以提交书面陈述。股东会应当对董事的申辩理由进行审议，综合考虑解职理由和董事的申辩后再进行表决。

第八条无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规定及董事聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定是否补偿以及补偿的合理数额。

第九条高级管理人员因违反法律法规、《公司章程》规定，或因重大失职、渎职等行为损害公司利益，经董事会审议通过，可解除其高级管理人员职务，其解任自董事会决议作出之日起生效。若无正当理由，在高级管理人员任期届满前解任，对其造成损失的，依据其与公司之间的劳动或劳务合同及相关法律法规处理。

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第十条公司应在收到董事、高级管理人员辞职报告或作出解任决议后二个交易日内发布公告披露相关信息。

第十一条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告，离任人员应当予以配合。

第十二条公司董事、高级管理人员应委托公司在离职后二个交易日内，通

过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。

第三章离职董事、高级管理人员的责任与义务

第十三条董事、高级管理人员离职生效或者任期届满，其对公司和全体股

东承担的忠实义务，在其离职生效或者任期结束后二年内仍然有效。

公司董事、高级管理人员离职后，其对公司商业秘密、技术秘密和其他内幕信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至相关信息成为公开信息，离职后应当继续履行与公司约定的竞业禁止等义务。

第十四条董事、高级管理人员离职生效后，应及时按公司制度规定完成工作交接，交接范围包括但不限于：经营决策文件、财务资料、合同协议、印章证照、未结诉讼、监管问询事项及关联交易相关资料等。

第十五条离职董事、高级管理人员应全力配合公司对其任职期间重大事项

的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。

董事、高级管理人员在职期间造成的责任和损失，不因其离职而免除或者终止。董事、高级管理人员尚未履行完毕的承诺，不因离职而变更或者豁免。

第四章离职董事、高级管理人员的持股管理

第十六条公司董事和高级管理人员自实际离职之日起六个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。

第十七条董事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定

的任期内和任期届满后六个月内，遵守以下规定：

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（一）每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份不得超过

其所持公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；

（二）公司董事、高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制；

（三）中国证监会、深圳证券交易所的其他规定。

第十八条离职董事、高级管理人员对其持有股份比例、持有期限、变动方

式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应严格履行承诺。

第五章责任追究机制

第十九条任期尚未届满的董事、高级管理人员，对因其擅自离职而给公司

造成的损失，应当承担赔偿责任。

第二十条如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、违反义务、违法违规买卖本公司股份等情形，公司有权要求其停止违约行为，主张损害赔偿。

涉及违法犯罪的，将移送司法机关追究刑事责任。

第二十一条离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之日起十五日内向公司审计委员会申请复核。

第六章附则

第二十二条本制度未尽事宜，应当依据国家有关法律、行政法规及规范性

文件的有关规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按法律法规和《公司章程》的规定执行，并适时修订本制度。

第二十三条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十四条本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。

山东仙坛集团股份有限公司

2026年2月

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