永兴特种材料科技股份有限公司投资者关系管理制度

永兴特种材料科技股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章总则

第一条为切实加强永兴特种材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者之间的信息沟通完善公司治理结构切实保护投资者特别

是社会公众投资者的合法权益公司根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规制定本制度。

第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作加强与投资者及潜在投资者之间的沟通增进投资者对公司的了解和认同以提升公司治理水平和企业整体

价值实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条投资者关系管理的目的是:

(一)促进公司与投资者之间的良性关系增进投资者对公司的进

一步了解和熟悉;

(二)建立稳定和优质的投资者基础获得长期的市场支持;

(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;

(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念;

(五)增加公司信息披露透明度改善公司治理。

第四条投资者关系管理的基本原则是:

(一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露

义务的基础上开展符合法律、法规、规章及规范性文件、

行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业普遍遵

第1页共10页永兴特种材料科技股份有限公司投资者关系管理制度守的道德规范和行为准则。

(二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动应当平等对待

所有投资者尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

(三)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动听取投资者意见建议及时回应投资者诉求。

(四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任营造健康良好的市场生态。

第五条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作应当遵守法律法规和深圳证券交易所其

他相关规定体现公平、公正、公开原则客观、真实、准确、完

整地介绍和反映公司的实际状况不得出现以下情形:

(一)透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重

大信息;

(二)发布含有虚假或者引人误解的内容作出夸大性宣传、误导

性提示;

(三)对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺;

(四)歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为;

(五)其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规行为。

第六条公司开展投资者关系管理活动应当以已公开披露信息作为交流内容不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。

投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的公司应当告知投资者关注公司公告并就信息披露规则进行必要的解释说明。

公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的应当立即通过符合条件媒体发布公告并采取其他必要措施。

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第二章投资者关系管理的内容和方式

第七条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括:

(一)公司的发展战略;

(二)法定信息披露及其说明;

(三)公司依法可以披露的经营管理信息;

(四)公司的环境、社会和治理信息;

(五)公司的文化建设;

(六)股东权利行使的方式、途径和程序等;

(七)投资者诉求处理信息;

(八)公司正在或者可能面临的风险和挑战;

(九)公司的其他相关信息。

第八条公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通沟通方式应尽可能便

捷、有效便于投资者参与。

公司可以通过公司官方网站、深圳证券交易所网站和深圳证券交易

所投资者关系互动平台（以下简称“互动易平台”）、新媒体平台、

电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式采取股东会、投资者

说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式建立与投资者的重大事件沟通机制。

第九条根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所的规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道必要时可适当回应。

第十条公司应充分重视网络沟通平台建设并应当在定期报告中公布公司网址当网址发生变更后公司应当及时进行公告。

第3页共10页永兴特种材料科技股份有限公司投资者关系管理制度公司可在公司网站开设投资者关系管理专栏收集和答复投资者的

咨询、投诉和建议等诉求及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

公司应丰富和及时更新公司网站的内容可将新闻发布、公司概况、

经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、

专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

第十一条公司应设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱并应当在定期报告中公布咨询电话号码当咨询电话号码发生变更后公司应当及时进行公告。

公司应当保证咨询电话、传真和电子邮箱由熟悉情况的专人负责

保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码和传真号码如有变更应及时公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。

第十二条公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供

便利合理、妥善地安排活动过程做好信息隔离不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。

第十三条公司应当承担投资者投诉处理的首要责任完善投诉处理机制妥善处理投资者诉求。

公司与投资者之间发生的纠纷可以自行协商解决、向调解组织申

请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第十四条公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。

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第十五条公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表并及时在互动

易和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容:

(一)活动参与人员、时间、地点、形式;

(二)交流内容及具体问答记录;

(三)关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明;

(四)活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）;

(五)深圳证券交易所要求的其他内容。

第三章投资者关系管理的组织与实施

第十六条董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

第十七条公司董事会办公室为公司投资者关系工作专职部门负责公司投资者关系工作事务。

第十八条公司投资者关系管理工作的主要职责是:

(一)拟定投资者关系管理制度建立工作机制。

(二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动。

(三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求定期反馈给公司董事会以及管理层。

(四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台。

(五)保障投资者依法行使股东权利。

(六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作。

(七)统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况。

(八)开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第十九条公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能:

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(一)良好的品行和职业素养诚实守信;

(二)良好的专业知识结构熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制;

(三)良好的沟通和协调能力;

(四)全面了解公司以及公司所处行业的情况。

公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训鼓励参加中国证监会及其

派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办

的相关培训增强其对相关法律法规、深圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。

第二十条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会办公室应

及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息公司各部门及下属公司应积极配合。

第二十一条除非得到明确授权并经过培训公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第二十二条公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。

第四章投资者接待和推广

第二十三条公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程以便参观人员了解公司业务和经营情况同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

公司可以通过路演、分析师会议等方式沟通交流公司情况回答问题并听取相关意见建议。

第二十四条董事会秘书全面负责公司接待和推广工作公司证券事务代表协助董事会秘书组织开展接待和推广工作公司董事会办公室是负责公司接待和推广具体工作的职能部门。

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第二十五条公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从事

证券投资的机构及个人、新闻媒体及其他机构或者个人(以下简称

“调研机构及个人”)的调研或采访时应当妥善开展相关接待工作并按规定履行相应的信息披露义务。

第二十六条公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。

第二十七条公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接受调研前应当知会董事会秘书原则上董事会秘书应当全程参加。

第二十八条公司与调研机构及个人进行直接沟通的除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料并要求其签署承诺书。

承诺书至少应当包括以下内容:

(一)不故意打探公司未公开重大信息未经公司许可不与公司

指定人员以外的人员进行沟通或问询;

(二)不泄漏无意中获取的未公开重大信息不利用所获取的未公

开重大信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品;

(三)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未

公开重大信息除非公司同时披露该信息;

(四)在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测

的注明资料来源不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料;

(五)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或

使用前知会公司;

(六)明确违反承诺的责任。

第二十九条公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的可以对调研过程进行录音录像。

第三十条公司应当建立接受调研的事后核实程序明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程要求调研机构及个人将基于交流沟通形

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成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的应当要

求其改正对方拒不改正的公司应当及时对外公告进行说明;发现前述文件涉及未公开重大信息的应当立即向深圳证券交易所报告并公告同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

第三十一条除依法履行信息披露义务外公司应当积极召开投资者说明会向

投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的公司应当及时召开投资者说明会:

(一)公司当年现金分红水平未达相关规定需要说明原因的;

(二)公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的;

(三)公司股票交易出现相关规则规定的异常波动公司核查后发

现存在未披露重大事件的;

(四)公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的;

(五)公司在年度报告披露后按照中国证监会和深圳证券交易所

相关规定应当召开年度报告业绩说明会的;

(六)其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的情形。

第三十二条公司召开投资者说明会的应当采取便于投资者参与的方式进行。

公司应当在投资者说明会召开前发布公告说明投资者关系活动的

时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。

公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道做好投资者提问征集工作并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。

第三十三条参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的保

第8页共10页永兴特种材料科技股份有限公司投资者关系管理制度荐代表人或独立财务顾问主办人可以参加。

第三十四条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式为股东特别是

中小股东参加股东会提供便利为投资者发言、提问以及与公司董

事、高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。

公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前与投资者充分沟通广泛征询意见。股东会对现金分红具体方案进行审议前公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流充分听取中小股东的意见和诉求及时答复中小股东关心的问题。

第三十五条公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流指派或授权专人及时查看并处理互动易的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。

第三十六条公司在互动易平台发布信息的应当谨慎、客观以事实为依据

保证所发布信息的真实、准确、完整和公平不得使用夸大性、宣

传性、误导性语言不得误导投资者并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准在互动易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。

第三十七条公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题

进行答复应当谨慎、客观、具有事实依据不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联不得故意夸大相关事项对

公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响不当影响公司股票及其衍生品种价格。

第三十八条公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制度

投资者关系管理档案至少应包括下列内容:

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(一)投资者关系活动参与人员、时间、地点;

(二)投资者关系活动的交流内容;

(三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）;

(四)其他内容。

投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类将

相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管保存期限不得少于3年。

第五章附则

第三十九条本制度自公司董事会审议通过之日起生效本制度未尽事宜按照

有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行;如本制度内

容与日后颁布或修改的法律、法规、规范性文件或公司章程相抵触

时以法律、法规、规范性文件和公司章程的规定为准。

第四十条本制度由公司董事会负责修改、解释。