蓝黛科技集团股份有限公司独立董事年报工作制度

蓝黛科技集团股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一条为进一步完善蓝黛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）治理，健全公司内部控制制度，提高年报信息披露质量，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年度报告（以下简称“年报”）编制和信息披露工作中的作用，保护投资者的合法权益，根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。

第二条独立董事应当在年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第三条独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监

管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。

第四条在会计年度结束后两个月内，公司管理层（至少包括总经理和财务总监）应向每位独立董事全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况；

公司独立董事应对有关重大事项予以关注和安排实地考察。

第五条公司财务总监应在为公司提供年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书面提交年度审计工作安排及其他相关资料。

第六条独立董事应在年审注册会计师进场审计前，与其沟通审计工作组的人

员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等。

第七条公司年报编制期间，独立董事应当履行全面监督职责。在年审注册会

计师出具初步审计意见后、召开董事会会议审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以便沟通审计过程中发现的问题，独立董事应当履行全面监督职责与年审注册会计师进行沟通。

第八条独立董事对公司年报具体事项存有异议的，经独立董事专门会议审议

同意后可独立聘请外部审计机构或咨询机构，对公司相关事项进行审计和咨询，所发生的费用由公司承担。

第九条公司每位独立董事均应当向公司年度股东会提交年度述职报告，内容

至少包括：

出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东会次数；参与董事会专门委员会、

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独立董事专门会议工作情况；对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二

十六条、第二十七条、第二十八条所列事项进行审议和行使独立董事特别职权的情况；与内部审计部门及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进

行沟通的重大事项、方式以及结果等情况；与中小股东的沟通交流情况；在公司现

场工作的时间、内容等情况。

独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。

第十条独立董事应当在年报中确认并披露个人简历情况，包括职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息。

第十一条独立董事在公司年报编制和审议期间，负有保密义务；密切关注年

报编制过程中的信息保密情况，严防内幕信息泄露和内幕交易发生等违法违规行为发生；在年度报告披露前15日内和年度业绩快报、业绩预告披露前5日内，不得买卖公司股票。

第十二条公司财务总监、董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。

第十三条独立董事应当对公司年度报告签署书面确认意见，保证公司所披露

信息的真实、准确、完整。

如不能保证年报信息真实、准确、完整，应当在签署的书面确认意见中注明所持的反对意见、保留意见、理由和本人履行勤勉义务所采取的尽职调查措施。因故无法现场签字，应当以传真或者其他方式对定期报告签署书面确认意见，并及时将原件寄达公司。

第十四条除本制度明确的事项外，独立董事还应按照有关规定，履行其作为公司董事及董事会专门委员会委员在年报编制和披露过程中所履行的其他职责。

第十五条与上述年报工作有关的沟通、意见或建议均应有书面记录，必要的

文件应有当事人签字，公司存档保管。

第十六条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性

文件和《公司章程》的规定执行。

第十七条本制度由公司董事会负责制定、解释，自公司董事会审议通过之日

起生效并施行，修改时亦同。

蓝黛科技集团股份有限公司

二O二六年三月二十六日