索菱股份:年度募集资金使用情况专项说明

深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用监管要求》（证监会公告[2022]15号）、和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”或“索菱股份”）董事会编制了截至2023年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票

1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市索菱实业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]970号）核准，并经深圳证券交易所同意，索菱股份向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4580 万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币7.53元，共计募集资金为人民币344874000.00元。扣除与发行有关的费用人民币31603000.00元，实际募集资金净额为人民币313271000.00元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2015]48270014号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

截至2023年12月31日，公司募集资金累计投入的金额为31355.43万元，其中：公司募集资金用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为

14728.26万元；募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为16627.17万元。

2022年度，公司将节余资金1243936.15元转至其他账户，永久补充流动资金。截至2023年12月31日，该募集资金账户余额为0元，该账户募集资金已使用完毕。

（二）非公开发行股票

1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]187号文《关于核准深圳市索菱实业股份有限公司向涂必勤等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，索菱股份以非公开发行股份及支付现金相结合的方式购买涂必勤等投资者持有的上海三旗通信科技有限公司和武汉英卡科技有限公

司的全部股份，因此向涂必勤等投资在非公开发行人民币普通股19162181股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币26.42元；另外，采用网下配售方式向锁价对象非公开发行人民币普通股8705525股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币26.42元。

截至2017年3月27日，本公司己收到涂必勤等投资者缴入的出资款人民币

506264822.02元，各股东均以其持有的上海三旗通信科技有限公司和武汉英卡

科技有限公司的股权出资；本公司收到肖行亦、深圳市中欧润隆投资管理有限公

司、杭州嘉佑投资管理有限公司（有限合伙）共3户特定投资者缴入的出资款人

民币229999970.50元，扣除与发行有关的费用人民币11749999.26元，实际募深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告集资金净额为人民币218249971.24元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2017]48270003号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金累计投入的金额为21059.52万元，支付相关费用438.49万元，转为流动资金的金额为328.14万元，其中：募集资金到位后支付现金用于购买涂必勤等投资者持有的上海三旗通信科技有限公司

和武汉英卡科技有限公司的部分股权的金额为21059.52万元。

截至2023年12月31日，该募集资金账户余额为0元，该账户募集资金已使用完毕。

二、募集资金存放和管理情况

（一）首次公开发行股票

1、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《索菱实业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司对募集资金采用专户存储制度，公司及全资子公司广东索菱电子科技有限公司（以下简称“广东索菱”）分别与中国光大银行股份有限公司深圳田贝支行、中信银行股份有限

公司深圳城市广场旗舰支行签署《募集资金三方监管办议》、《募集资金四方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。

2、募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，本公司募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元银行名称银行账号存储方式截止日余额备注中国光大银行股份有限公司

39150188000034385-己注销*1

深圳红岭支行中国光大银行股份有限公司

39150188000037067-己注销*2

深圳红岭支行中信银行股份有限公司深圳

8110301013800002424活期存款0.00己注销*3

城市广场旗舰支行

合计0.00

*1公司于2015年9月24日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了

《关于变更募集资金专户的议案》，同意将公司存放于中国光大银行股份有限公司深圳田贝支行的募集资金专户的全部募集资金变更至公司全资子公司广东索

菱电子科技有限公司（以下简称“广东索菱”）在中国光大银行股份有限公司深圳

田贝支行开设的募集资金专户。2015年10月16日，公司与光大银行田贝支行、招商证券解除了原在光大银行田贝支行开设的募集资金专户

39150188000034385的《募集资金三方监管协议》，并将该募集资金专户的全部

余额及利息收入合计人民币151883014.64元划转至公司全资子公司广东索菱在

光大银行田贝支行开设的募集资金专户39150188000037067，公司原在光大银行

田贝支行开设的募集资金专户39150188000034385己进行了注销。同时，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告运作指引（2015年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，广东索菱、公司与光大银行田贝支行、招商证券签署了《募集资金四方监管协议》。

*2公司“汽车影音及导航系统生产项目”募集资金专户金额己于2016年12月2日使用完毕，并办理了专户注销手续。

*3公司“汽车导航系统研发中心建设项目”募集资金专户金额已使用完毕，并于2023年5月17日办理了专户注销手续。

（二）非公开发行股票

1、募集资金的管理情况

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司对募集资金采用专户存储制度，公司与招商银行股份有限公司深圳红荔支行（现已更名为招商银行股份有限公司深圳华润城支行）签署《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。

2、募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，本公司募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元银行名称银行账号存储方式截止日余额备注招商银行股份有限公司深己注

755918099810709活期存款0

圳华润城支行销*1合计0深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

*1该募集资金专户金额己使用完毕，公司已于2023年4月27日办理了专户注销手续。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）首次公开发行股票

1、募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及

其情况不适用。

3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司2015年11月24日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层”变更为“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层和深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼(B 座）28 楼”，具体内容详见巨潮资讯网《更募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号：2015-

038）。

公司2017年3月8日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，为适应公司产能规划调整，将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施主体变更为广东索菱和索菱股份，实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区冠彰厂房第5栋第四层和深圳市南山深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼”变更为“广东省惠州市仲恺高新区东江高新科技产业园兴科东路1号广东索菱厂房1楼和深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼”。

4、募投项目先期投入及置换情况2015年6月26日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期己投入资金的议案》，董事会同意公司以募集资金14728.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

6、节余募集资金使用情况不适用。

7、超募资金使用情况不适用。

8、尚未使用的募集资金用途和去向

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用的金额为0元（含利息收入），公司公开发行股票募集资金全部使用完毕。

9、募集资金使用的其他情况根据公司招股说明书所载内容，公司首次公开发行股票募投项目“汽车导航系统研发中心建设项目”拟投入募集资金金额为3982.32万元，其中“人才引进”为441.53万元，“铺底流动资金”为850.00万元，合计1291.53万元。截至

2023年12月31日，公司实际使用募集资金支付研发人员工资合计3374.18万元。深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

（二）非公开发行股票

1、募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。

2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及

其情况不适用。

3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况不适用。

4、募投项目先期投入及置换情况不适用。

5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司本年度无利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

6、节余募集资金使用情况2017年8月11日公司第三届八次董事会会议通过《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，结余募集资金补充流动资金328.14万元。

7、超募资金使用情况不适用。

8、尚未使用的募集资金用途和去向

截至2023年12月31日，公司非公开发行股份募集资金尚未使用的金额为

0元（含利息收入），公司该账户募集资金全部使用完毕。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司报告期内未变更募集资金投资项目。深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司按照法律法规及规章制度的相关规定，对募集资金进行存

放、使用及管理，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，未出现严重违规情形。

深圳市索菱实业股份有限公司董事会

2024年3月22日深圳市索菱实业股份有限公司关于募集资金2023年年年度存放与实际使用情况的专项报告

附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2023年年度

编制单位：深圳市索菱实业股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额31327.10本年度投入募集资金总额0.00报告期内变更用途的募集资金总额0

累计变更用途的募集资金总额124.39已累计投入募集资金总额31479.82

累计变更用途的募集资金总额比例0.40%是否已变截至期末投项目达到募集资金项目可行性更项目调整后投本年度投入金截至期末累计资进度预定可使本年度实是否达到承诺投资项目承诺投资是否发生重

（含部分资总额(1)额投入金额(2)（%）用状态日现的效益预计效益总额大变化

变更）(3)=(2)/(1)期承诺投资项目汽车影音及导航2016年8否27344.7827344.7827462.08100.43不适用否系统生产项目月汽车导航系统研2017年3否3982.323982.323893.3597.77不适用否发中心建设项目月承诺投资项目小

31327.1031327.1031355.43

计超募资金投向超募资金投向小计

合计31327.1031327.1031355.43100.09深圳市索菱实业股份有限公司关于募集资金2023年年年度存放与实际使用情况的专项报告

未达到计划进度或预计收益的情况和原因汽车影音及导航系统生产项目：1、因建设完成不久，2、受公司业务下滑，产能未能释放项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用公司2015年11月24日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5

栋第四层”变更为“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层和深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼”，具体内容详见巨潮资讯网《更募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号：2015-038）。2017年3月8日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项募集资金投资项目实施地点变更情况目实施主体及实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施主体变更为广东索菱和索菱股份，实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层和深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼”变更为“广东省惠州市仲恺高新区东江高新科技产业园兴科东路 1 号广东索菱厂房 1 楼和深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼”。具体内容详见巨潮资讯网《关于变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2017-007）募集资金投资项目实施方式调整情况无2015年6月26日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入资募集资金投资项目先期投入及置换情况金的议案》，董事会同意公司以募集资金14728.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

截至2023年12月31日，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1527281.19元。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因截至2023年12月31该账户募集资金已使用完毕。

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用的金额为0元（含利息收入），尚未使用的募集资金用途及去向公司公开发行股票募集资金全部用完。

根据公司招股说明书所载内容，公司首次公开发行股票募投项目“汽车导航系统研发中心建设项目”拟投入募集资金金额为3982.32万元，其中“人才引进”为441.53万元，“铺底流动资金”为850.00万募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况元，合计1291.53万元。截至2023年12月31日，公司实际使用募集资金支付研发人员工资合计

3374.18万元。深圳市索菱实业股份有限公司关于募集资金2023年年年度存放与实际使用情况的专项报告

附表2：

2023年年度非公开发行股权募集资金使用情况对照表

2023年年度

编制单位：深圳市索菱实业股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额21386.51本年度投入募集资金总额0.00报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额328.14已累计投入募集资金总额21387.66

累计变更用途的募集资金总额比例1.53%是否已变截至期末截至期末累项目达到预本年度实现是否达项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入投资进度承诺投资项目计投入金额定可使用状的效益（净到预计是否发生重（含部分诺投资总额总额(1)金额（%）

(2)态日期利润）效益大变化

变更）(3)=(2)/(1)承诺投资项目购买上海三旗通信

否17000.0017000.0017000.00100.002017/3/319909.42不适用否科技有限公司股权武汉英卡科技有限

否4059.524059.524059.52100.002017/3/31-114.30不适用否公司