中国银河证券股份有限公司
关于
深圳市索菱实业股份有限公司
详式权益变动报告书
之财务顾问核查意见财务顾问北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
二〇二六年一月目录目录2
第一节释义4
第二节序言5
第三节财务顾问声明与承诺6
一财务顾问声明6
二财务顾问承诺7
第四节财务顾问核查意见8
一对详式权益变动报告书内容的核查8
二对信息披露义务人及其一致行动人基本情况的核查8
一对信息披露义务人及其一致行动人主体资格的核查8
二对信息披露义务人及其一致行动人的股权及控制关系的核查11
三对信息披露义务人一致行动人及其控股股东实际控制人所控制的核心企业情况的核查16
四对信息披露义务人及其一致行动人主要业务情况及最近三年财务状况的核查32
五对信息披露义务人及其一致行动人最近五年合法合规及诚信记录情况的核查
34
六对信息披露义务人及其一致行动人的董事监事及高级管理人员情况的核查35
七对信息披露义务人一致行动人及其控股股东实际控制人在境内境外其他上
市公司拥有权益的股份达到或超过5%的情况的核查36
八对信息披露义务人及其一致行动人进行证券市场规范化运作辅导的情况37
九对信息披露义务人及其一致行动人是否具备规范运作上市公司的管理能力的核查37
十对信息披露义务人及其一致行动人是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务能力的核查37
十一对信息披露义务人的一致行动关系的核查38
三对本次权益变动的目的及本次交易决策程序的核查39
一对本次权益变动目的的核查39
二对信息披露义务人在未来12个月内继续增持上市公司或者处置已经拥有权益的股权的核查39
三对关于本次权益变动履行相关程序的核查39
2五对本次权益变动资金来源及合法性的核查43
六对信息披露义务人及其一致行动人后续计划的核查44
七对本次权益变动对上市公司影响分析的核查46
八对与上市公司之间重大交易的核查50
九对前六个月内买卖上市公司股票的核查51
十对是否存在其他重大事项的核查51
十一第三方聘请情况说明51
十二结论性意见52
2第一节释义
除非上下文另有所指以下简称在本核查意见中的含义如下中国银河证券股份有限公司关于深圳市索菱实业股份有限公司本核查意见指详式权益变动报告书之财务顾问核查意见
上市公司/索菱股份指深圳市索菱实业股份有限公司
信息披露义务人/汤和控指汤和控股集团有限公司股
中山乐兴企业管理咨询有限公司深圳前海新好投资有限公司一致行动人指
建华建材中国有限公司汤和控股通过司法拍卖并执行法院裁定的方式增持上市公司股份
本次权益变动本次交易指导致权益变动的行为中山乐兴指中山乐兴企业管理咨询有限公司前海新好指深圳前海新好投资有限公司
建华建材指建华建材中国有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
公司法指中华人民共和国公司法
证券法指中华人民共和国证券法
收购管理办法指上市公司收购管理办法
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益
格式准则15号指变动报告书
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公
格式准则16号指司收购报告书
上市规则指深圳证券交易所股票上市规则
元万元亿元指人民币元人民币万元人民币亿元
注本核查意见若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况均为四舍五入原因造成
4第二节序言
根据公司法证券法收购管理办法格式准则第15号及格式
准则第16号等法律法规和规范性文件的规定中国银河证券股份有限公司以
下简称本财务顾问接受汤和控股集团有限公司的委托担任本次权益变动之
财务顾问对本次权益变动行为进行核查并出具核查意见
本财务顾问按照行业公认的业务标准道德规范本着诚实信用勤勉尽责
的精神经过审慎的尽职调查在认真查阅相关资料和充分了解本次权益变动行
为的基础上就本次权益变动行为及相关披露文件的内容出具核查意见以供广大投资者及有关各方参考
5第三节财务顾问声明与承诺
一财务顾问声明
一本财务顾问依据的有关资料由信息披露义务人及其一致行动人提供信
息披露义务人及其一致行动人已对本财务顾问做出承诺所提供的资料均为真实
原始的书面资料或副本资料该等资料副本或复印件与其原始资料或原件一致是
准确和完整的所有文件的签名印章均是真实的并无任何虚假记载误导性陈
述或者重大遗漏并对其真实性准确性和完整性承担个别和连带的法律责任
二本财务顾问基于诚实信用和勤勉尽责的原则已按照执业规则规定的工
作程序旨在就详式权益变动报告书相关内容发表意见发表意见的内容仅限详式
权益变动报告书正文所列内容除非中国证监会另有要求并不对与本次权益变动行为有关的其他方面发表意见
三政府有关部门及中国证监会对本核查意见内容不负任何责任对其内容
的真实性准确性和完整性不作任何保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述
同时本财务顾问提醒投资者注意本核查意见不构成对上市公司的任何投资建议
或意见对投资者根据本核查意见做出的任何投资决策可能产生的风险本财务顾问不承担任何责任
四本财务顾问提请广大投资者认真阅读信息披露义务人出具的详式权益
变动报告书等信息披露文件
五本财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本核查意见中列载的信息和对本核查意见做任何解释或者说明
六本核查意见仅供本次权益变动事宜报告作为附件使用未经本财务顾问
书面同意本核查意见不得被用于其他任何目的也不得被任何第三方使用
6二财务顾问承诺
一本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人公告文件的内容不存在实质性差异
二本财务顾问已对信息披露义务人关于本次权益变动的公告文件进行核查确信公告文件的内容与格式符合相关法规规定
三本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合法律行政法规和中国证
监会的规定有充分理由确信信息披露义务人披露的信息真实准确完整不存
在虚假记载误导性陈述和重大遗漏
四本财务顾问就本次权益变动所出具的财务顾问核查意见已提交内核机构
审查并获得通过
五本财务顾问在担任信息披露义务人财务顾问期间已采取严格的保密措
施严格执行内部防火墙制度
7第四节财务顾问核查意见
一对详式权益变动报告书内容的核查
信息披露义务人已按照证券法收购管理办法格式准则第15号格式
准则第16号等相关法律法规编写详式权益变动报告书对信息披露义务人介绍
本次权益变动目的及决策程序权益变动方式资金来源后续计划对上市公司的
影响分析与上市公司之间的重大交易前六个月内买卖上市交易股份的情况信息
披露义务人的财务资料其他重大事项等内容进行了披露信息披露义务人已经承诺
提供的相关资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任
本财务顾问按照诚实信用和勤勉尽责的原则对详式权益变动报告书的内容
进行了核查和验证未发现虚假记载误导性陈述或者重大遗漏符合证券法收
购管理办法格式准则第15号格式准则第16号等相关法律法规的要求
二对信息披露义务人及其一致行动人基本情况的核查
一对信息披露义务人及其一致行动人主体资格的核查
截至本核查意见出具日信息披露义务人汤和控股及其一致行动人中山乐兴前
海新好建华建材的基本情况如下
1信息披露义务人汤和控股
截至本核查意见出具日信息披露义务人汤和控股基本情况如下公司名称汤和控股集团有限公司
汤和控股有限公司2021-11至2022-08
曾用名江苏汤和投资有限公司2019-06至2021-11
句容汤和企业管理咨询有限公司-至2019-06注册地址中山市小榄镇北区祥龙路118号菊城建华花园中和庭二楼205室法定代表人王彦军
8注册资本6000.00万美元
实缴资本4008.62万美元
统一社会信用代码 91321100MA1RA6NT8L
公司类型有限责任公司港澳台法人独资
成立日期2017-10-13
经营期限2017-10-13至5000-01-01
一般项目以自有资金从事投资活动企业管理咨询企业
管理货物进出口技术进出口进出口代理企业形象策
经营范围划咨询策划服务社会经济咨询服务市场营销策划
除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
主要股东汤和有限公司中国香港通讯地址广东省中山市小榄镇北区祥龙路118号菊城建华花园中和庭
通讯方式0760-22188911
注经汤和有限公司确认截至本报告书签署时公司实缴资本为4008.62万美元对于尚未
全部完成实缴的注册资本剩余1991.38万美元计划遵守公司法规定下根据公司经营需要逐步缴足
2一致行动人中山乐兴
企业名称中山乐兴企业管理咨询有限公司曾用名无
企业类型有限责任公司港澳台法人独资法定代表人许培坚
注册资本5000.00万元人民币注册地址中山市小榄镇绩东一福安路1号中山建华管桩有限公司办公楼三楼
统一社会信用代码 91442000MA4WL0B409营业期限2017年5月23日至2037年5月23日
一般项目企业管理咨询财务咨询市场营销策划货物进出口技
术进出口建筑用钢筋产品销售金属材料销售金属制品销售建筑
材料销售专用化学产品销售不含危险化学品物料搬运装备销售
矿山机械销售机械设备销售机械零件零部件销售汽车零配件
零售办公用品销售电子产品销售橡胶制品销售劳动保护用品
经营范围销售日用百货销售普通机械设备安装服务特种设备销售建筑
工程机械与设备租赁除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自
主开展经营活动上述经营范围涉及货物或技术进出口国家禁止或
涉及行政审批的货物和技术进出口除外以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
主要股东乐兴集团有限公司中国香港通讯地址广东省中山市小榄镇北区祥龙路118号菊城建华花园中和庭
9通讯方式0760-22103180
3一致行动人前海新好
企业名称深圳前海新好投资有限公司企业类型有限责任公司法定代表人王刚
注册资本1000.00万元人民币
注册地址 深圳市前海深港合作区临海大道59号海运中心口岸楼第3层A305
统一社会信用代码 91440300MA5DFG8F7C
营业期限2016-06-28至5000-01-01
一般经营项目是投资咨询股权投资创业投资业务以上各项涉
经营范围及法律行政法规国务院决定禁止的项目除外限制的项目须取得许可后方可经营
主要股东名称王刚杨余明通讯地址广东省中山市小榄镇北区祥龙路118号菊城建华花园中和庭通讯方式18651273058
4一致行动人建华建材
企业名称建华建材中国有限公司企业类型有限责任公司法定代表人朱华敏
注册资本5735.00万美元注册地址句容市下蜀镇沿江开发区
统一社会信用代码 91321100742499648M
营业期限2002-10-08至2052-10-07
预应力混凝土用钢棒水泥制品水泥电杆及其铁附件砼结构构件的
经营范围生产并提供相应售后技术服务提供水泥制品水泥电杆及其铁附件
砼预制构件生产技术咨询服务提供企业管理咨询服务提供物流辅助
服务和机械设备与房屋租赁服务建材批发自营和代理各类商品及技
术的进出口业务国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外
依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动主要股东名称建华控股有限公司通讯地址江苏省句容市下蜀镇沿江开发区
通讯方式0511-87188270
2021年2月23日因一致行动人之一的中山乐兴取得上市公司控制权构成未依法
申报经营者集中国家市场监督管理局出具行政处罚决定书国市监处[2021]5
号确认中山乐兴构成未依法申报违法实施的经营者集中但不具有排除限制竞
争的效果对中山乐兴处以30万元罚款
10除上述情形外信息披露义务人及其一致行动人不存在负有到期未清偿的且处于
持续状态的数额较大的债务的情形最近五年没有重大违法行为或者涉嫌有重大违法
行为最近五年没有严重的证券市场失信行为信息披露义务人及其一致行动人不存
在法律法规规定以及证监会认定的不得增持上市公司股份的其他情形
截至本核查意见签署日信息披露义务人已出具相关承诺函承诺作为信息披
露义务人及其一致行动人本公司不存在收购管理办法第六条列举的不得收购
上市公司的情形不存在负有数额较大债务到期未清偿且处于持续状态的情形
最近3年没有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为最近3年没有严重的证券市场失
信行为不存在法律行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
本财务顾问认为截至本核查意见出具日信息披露义务人及其一致行动人具备
本次增持上市公司股份的主体资格不存在收购管理办法第六条规定的情形及法
律法规禁止增持上市公司股份的情形能够提供收购管理办法第五十条规定的文件
二对信息披露义务人及其一致行动人的股权及控制关系的核查
1信息披露义务人及其一致行动人股权结构图
1汤和控股
11截至本核查意见签署日信息披露义务人的股权结构图如下
2中山乐兴
截至本核查意见出具日一致行动人中山乐兴的股权结构图如下
3前海新好
截至本核查意见出具日一致行动人前海新好的股权结构图如下
4建华建材
截至本核查意见出具日一致行动人建华建材的股权结构图如下
12100.00%
2信息披露义务人及其一致行动人控股股东和实际控制人的基本情况
1汤和控股
截至本核查意见出具日汤和有限公司以下简称汤和有限持有汤和控股100%
股权为汤和控股的控股股东许景新持有汤和有限100%股权许景新为汤和控股的
实际控制人其中汤和有限基本情况如下
公司名称 汤和有限公司TONGWOCOMPANYLIMITED公司编号1367838公司类别私人股份有限公司成立日期2009年8月28日公司现况仍注册主营业务投资控股许景新基本情况如下姓名许景新性别男国籍中国
香港永久性居民身份证号 R04****A
13通讯地址广东省中山市************
是否取得其他国家或地区
是香港地区永久居留权的居留权
2中山乐兴
截至本核查意见出具日乐兴集团有限公司以下简称乐兴集团持有中山乐
兴100%的股权是中山乐兴的控股股东许培锋持有乐兴集团100%股权中山乐兴
的实际控制人为许培锋其中乐兴集团基本情况如下
公司名称 乐兴集团有限公司LOXINGGROUPLIMITED公司编号2240009公司类别私人股份有限公司成立日期2015年5月20日公司现况仍注册主营业务投资许培锋基本情况如下姓名许培锋性别男国籍中国
香港永久性居民身份证号 P12****1
通讯地址广东省中山市************是否取得其他国家或地区
是香港地区永久居留权的居留权
3前海新好
截至本核查意见出具日王刚杨余明分别持有前海新好50%股权王刚同时担
任前海新好执行董事总经理王刚为前海新好控股股东实际控制人王刚基本情况如下姓名王刚曾用名无性别男国籍中国
身份证号码36242919741128****住所广东省中山市小榄镇沙口公路26号通讯地址广东省中山市小榄镇沙口公路26号
14是否拥有其他国家
否和地区永久居留权
4建华建材
截至本核查意见出具日建华控股有限公司以下简称建华控股持有建华
建材100%的股权为建华建材的控股股东许培锋许景新为建华控股有限公司
以下简称建华控股的实际控制人其中控股股东建华控股基本情况如下企业名称建华控股有限公司企业类型有限责任公司法定代表人许培坚注册资本10000万美元注册地址中山市小榄镇北区祥龙路118号菊城建华花园中和庭二楼208室
统一社会信用代码 91321183MA20B0FL80营业期限2019年10月30日至无固定期限
一般项目信息咨询服务不含许可类信息咨询服务以自有资
金从事投资活动企业总部管理进出口代理企业管理社会经
济咨询服务企业形象策划软件开发水泥制品制造市场营销经营范围
策划餐饮管理非居住房地产租赁除依法须经批准的项目外
凭营业执照依法自主开展经营活动以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施主要股东名称建华管桩集团有限公司通讯地址中山市小榄镇北区祥龙路118号菊城建华花园中和庭二楼208室
许培锋基本情况详见本核查意见二对信息披露义务人基本情况的核查之
二对信息披露义务人及其一致行动人股权控制关系控股股东及实际控制人的核
查之2信息披露义务人及其一致行动人控股股东和实际控制人的基本情况之2中山乐兴
许景新基本情况详见本核查意见二对信息披露义务人基本情况的核查之
二对信息披露义务人及其一致行动人股权控制关系控股股东及实际控制人的核
查之2信息披露义务人及其一致行动人控股股东和实际控制人的基本情况之
1汤和控股
15三对信息披露义务人一致行动人及其控股股东实际控制人所控制的核心
企业情况的核查
1信息披露义务人及其控股股东实际控制人所控制的核心企业情况
截至本核查意见出具日汤和控股主要控制的下属企业如下公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
一般项目以自有资金从事投资活动
水泥制品制造水泥制品销售
砼结构构件制造砼结构构件销售建
筑材料销售建筑用钢筋产品销售
技术服务技术开发技术咨询技术交流
技术转让技术推广企业管理咨询机械
建华建材投资设备租赁非居住房地产租赁除依法
珠海100%20454.55万元
有限公司须经批准的项目外凭营业执照依法自主
开展经营活动许可项目建筑用钢筋产
品生产房地产开发经营依法须经批
准的项目经相关部门批准后方可开展经
营活动具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准
建筑新材料领域内的技术研发建筑
长安永业新材材料危险化学品除外销售提供
料科技江苏句容100%10000万元企业咨询管理服务依法须经批准
有限公司的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
新材料建筑材料科技领域内的技术
开发技术咨询技术转让技术服
务供应链管理国内货物运输代理上海润砼新材料
上海100%10000万元仓储服务除食品除危险品建科技有限公司
筑材料销售依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
截至本核查意见出具日除汤和控股外汤和控股的控股股东汤和有限主要控制的下属企业如下公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
许可项目道路货物运输不含危险货物
建华物流有限15571.75依法须经批准的项目经相关部门批准后
珠海100%
公司万元方可开展经营活动具体经营项目以审批结
果为准一般项目国内货物运输代理国
16公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
际货物运输代理普通货物仓储服务不含
危险化学品等需许可审批的项目运输货
物打包服务装卸搬运信息咨询服务不
含许可类信息咨询服务汽车零配件批发
润滑油销售橡胶制品销售轮胎销售汽
车租赁无船承运业务海上国际货物运输
代理除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
一般项目供应链管理服务金属材料销售
金属制品销售建筑材料销售水泥制品销
售金属矿石销售非金属矿及制品销售
机械设备销售机械电气设备销售机械零
件零部件销售轴承齿轮和传动部件销
售冶金专用设备销售五金产品零售汽
车销售汽车零配件零售成品油批发不
含危险化学品石油制品销售不含危险
化学品化工产品销售不含许可类化工
产品专用化学产品销售不含危险化学
品煤炭及制品销售再生资源销售针建华供应链集100000万
中山100%纺织品及原料销售橡胶制品销售电子产团有限公司元
品销售计算机软硬件及辅助设备零售劳
动保护用品销售日用百货销售日用品批
发机械设备租赁普通货物仓储服务不
含危险化学品等需许可审批的项目信息
技术咨询服务企业管理咨询货物进出口
技术进出口除依法须经批准的项目外
凭营业执照依法自主开展经营活动上述
经营范围涉及货物或技术进出口国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
生产经营混凝土排水管钢筋混凝土排水管
顶式钢筋混凝土排水管建筑用钢筋水泥构
件轻质墙体材料企业管理咨询企业形中山建华管桩
中山100%3880万元象策划会计审计法律咨询业务除外有限公司
依法须经批准的项目经相关部门批准后
方可开展经营活动依法须经批准的项
目经相关部门批准后方可开展经营活动
柜台摊位出租;物业管理;非居住房地产租赁广州市锦桂房
16660万;工程管理服务;集贸市场管理服务;停车场服
地产开发有限广州88%
元务;电动汽车充电基础设施运营;房地产开发公司经营
超细矿粉限制和禁止性项目除外加工句容建华粉磨
句容100%100万美元依法须经批准的项目经相关部门批准后有限公司方可开展经营活动
生产加工陶粒及其制品并提供相应售后
江苏建华陶粒2607.58万
句容100%技术服务固体废物治理污水处理及其再有限公司元港元
生利用利用废水回收生产各种非金属原料
17公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
轻质建筑材料制造依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
一般项目以自有资金从事投资活动企业
汤和珠海控管理咨询企业总部管理国内贸易代理
珠海100%5000万元
股有限公司企业形象策划除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动广州市汤始投
以自有资金从事投资活动;柜台摊位出租
资实业有限公广州100%2880万元
住房租赁非居住房地产租赁司
一般项目新材料技术研发建筑工程机械
与设备租赁工程管理服务工程技术服务
规划管理勘察设计监理除外租
赁服务不含许可类租赁服务机械设备
汤和新材料科租赁建筑材料销售建筑工程用机械销售
60000万
技股份有限公中山70%特种设备出租机械设备销售高品质特种元
司钢铁材料销售普通机械设备安装服务新
型金属功能材料销售金属材料销售非居
住房地产租赁除依法须经批准的项目外
凭营业执照依法自主开展经营活动以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
五金交通器材建筑材料玻璃制品钢
淮安海睿贸易材电子元件电线电缆机电产品工程
淮安100%1350万元
有限公司机械设备批发依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
截至本核查意见出具日除汤和控股外汤和控股的实际控制人许景新控制的其
他企业一级公司主要如下公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
汤和有限公司香港100%10000股投资建华管桩集团有
香港50%870781股投资限公司汤嘉实业有限公
香港100%100000股投资司
汤始国际香港
香港100%10000股投资有限公司
一般项目信息咨询服务不含许可类信息
咨询服务以自有资金从事投资活动企
业总部管理进出口代理企业管理社会
经济咨询服务企业形象策划软件开发建华控股有限公10000万美
中山100%水泥制品制造市场营销策划餐饮管理司元
非居住房地产租赁除依法须经批准的项
目外凭营业执照依法自主开展经营活动以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
建华物流有限公珠海100%15571.7471许可项目道路货物运输不含危险货物
18依法须经批准的项目经相关部门批准后
方可开展经营活动具体经营项目以审批结
果为准一般项目国内货物运输代理国
际货物运输代理普通货物仓储服务不含
危险化学品等需许可审批的项目运输货
司1万人民币物打包服务装卸搬运信息咨询服务不
含许可类信息咨询服务汽车零配件批发
润滑油销售橡胶制品销售轮胎销售汽
车租赁无船承运业务海上国际货物运输
代理除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
一般项目供应链管理服务金属材料销售
金属制品销售建筑材料销售水泥制品销
售金属矿石销售非金属矿及制品销售
机械设备销售机械电气设备销售机械零
件零部件销售轴承齿轮和传动部件销
售冶金专用设备销售五金产品零售汽
车销售汽车零配件零售成品油批发不
含危险化学品石油制品销售不含危险
化学品化工产品销售不含许可类化工
产品专用化学产品销售不含危险化学
品煤炭及制品销售再生资源销售针建华供应链集团100000万
中山100%纺织品及原料销售橡胶制品销售电子产有限公司元人民币
品销售计算机软硬件及辅助设备零售劳
动保护用品销售日用百货销售日用品批
发机械设备租赁普通货物仓储服务不
含危险化学品等需许可审批的项目信息
技术咨询服务企业管理咨询货物进出口
技术进出口除依法须经批准的项目外
凭营业执照依法自主开展经营活动上述
经营范围涉及货物或技术进出口国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除
外以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
一般项目以自有资金从事投资活动金属
链条及其他金属制品制造金属制品销售广东汤嘉实业投5000万人民
中山100%金属材料制造金属材料销售企业管理咨资有限公司币
询国内贸易代理除依法须经批准的项目
外凭营业执照依法自主开展经营活动
一般项目新材料技术研发建筑工程机械
与设备租赁工程管理服务工程技术服务
规划管理勘察设计监理除外租
赁服务不含许可类租赁服务机械设备
租赁建筑材料销售建筑工程用机械销售汤和新材料科技60000万人
中山70%特种设备出租机械设备销售高品质特种股份有限公司民币
钢铁材料销售普通机械设备安装服务新
型金属功能材料销售金属材料销售非居
住房地产租赁除依法须经批准的项目外
凭营业执照依法自主开展经营活动以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
中山建华管桩有中山100%3880万人生产经营混凝土排水管钢筋混凝土排水管
19顶式钢筋混凝土排水管建筑用钢筋水泥
构件轻质墙体材料企业管理咨询企业
形象策划会计审计法律咨询业务除外限公司民币
依法须经批准的项目经相关部门批准后
方可开展经营活动依法须经批准的项
目经相关部门批准后方可开展经营活动
一般项目以自有资金从事投资活动企业
汤和珠海控5000万人民管理咨询企业总部管理国内贸易代理
珠海100%
股有限公司币企业形象策划除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
柜台摊位出租物业管理非居住房地产
广州市锦桂房地16660万人租赁工程管理服务集贸市场管理服务
广州100%
产开发有限公司民币停车场服务电动汽车充电基础设施运营房地产开发经营
广州市汤始投资2880万人民以自有资金从事投资活动柜台摊位出租
广州100%
实业有限公司币住房租赁非居住房地产租赁
许可项目房地产开发经营食品经营
上述经营范围涉及房地产开发依法
须经批准的项目经相关部门批准后方可开
展经营活动具体经营项目以相关部门批准
文件或许可证件为准一般项目物业管
理非居住房地产租赁住房租赁日用百
汤和置地发展有5000万人民货销售企业管理咨询不含市场调查社
中山100%
限公司币会调查以自有资金从事房地产投资活动
园区管理服务商业综合体管理服务集贸
市场管理服务家政服务建筑物清洁服务
专业保洁清洗消毒服务除依法须经
批准的项目外凭营业执照依法自主开展经
营活动以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
2一致行动人及其控股股东实际控制人所控制的核心企业情况
1中山乐兴
截至本核查意见签署日中山乐兴除持有索菱股份股权外未投资其他企业
截至本核查意见出具日除中山乐兴外中山乐兴控股股东乐兴集团不存在控制其他核心企业的情况
截至本核查意见出具日除中山乐兴外中山乐兴实际控制人许培锋控制的
主要企业一级公司情况如下公司名称注册地持股比例注册资本经营范围乐兴集团有限
香港100%10000股投资公司
建华管桩集团香港50%870781股投资
20公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
有限公司新科国际有限
香港100%1股投资控股公司
一般项目企业管理咨询财务咨询
市场营销策划货物进出口技术进出
口建筑用钢筋产品销售金属材料销
售金属制品销售建筑材料销售专
用化学产品销售不含危险化学品中山乐兴企业
物料搬运装备销售矿山机械销售机
管理咨询有限中山100%5000万人民币
械设备销售机械零件零部件销售公司
汽车零配件零售办公用品销售电子
产品销售橡胶制品销售劳动保护用
品销售日用百货销售普通机械设备
安装服务特种设备销售建筑工程机械与设备租赁
建筑材料研发销售企业管理咨询服江苏建隆科技
镇江100%2000万人民币务依法须经批准的项目经相关部有限公司门批准后方可开展经营活动
2前海新好
截至本核查意见出具日前海新好直接控制的企业基本情况如下公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
一般项目企业管理技术服务技术开发
技术咨询技术交流技术转让技术推广
信息技术咨询服务财务咨询信息咨询服
务不含许可类信息咨询服务社会经济苏州壹发管理
苏州100.00%5000万元咨询服务环保咨询服务工程和技术研究咨询有限公司
和试验发展企业总部管理节能管理服务
水资源管理自然生态系统保护管理水利
相关咨询服务除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
投资管理资产管理实业投资投资咨新余中欧润泽投资
询企业管理咨询服务依法须经批准
合伙企业有限合新余42.5532%2350万元
的项目经相关部门批准后方可开展经营伙活动
截至本核查意见出具日除前海新好外前海新好控股股东实际控制人王刚控
21制的主要下属企业如下
公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
一般项目企业管理技术服务技术开发
技术咨询技术交流技术转让技术推广
信息技术咨询服务财务咨询信息咨询服
务不含许可类信息咨询服务社会经济苏州壹发管理
苏州100.00%5000万元咨询服务环保咨询服务工程和技术研究咨询有限公司
和试验发展企业总部管理节能管理服务
水资源管理自然生态系统保护管理水利
相关咨询服务除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
3建华建材
截至本核查意见出具日建华建材主要控制的下属企业如下公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
利用自有资金对钢铁行业的投资从事
钢材金属材料及制品煤炭五金交
电机械设备及零部件化工原料及产
品危险品除外建筑材料办公用
品电子产品通讯器材橡塑制品苏州裕景泰控股
张家港87.09%30000万元茶具日用百货预包装食品散装食有限公司
品冰鲜类食品的批发和进出口业务
不涉及国营贸易管理商品涉及配额
许可证管理商品的按国家有关规定办
理申请依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
水泥混凝土预制构件研发生产加工建华建材科技
句容100%2000万元建材销售依法须经批准的项目经
江苏有限公司相关部门批准后方可开展经营活动
建材装饰材料批发;钢材批发;混凝土
建华建材销售销售;混凝土预制件销售;玻璃钢制品批
广州100%5000万元
广东有限公司发;商品信息咨询服务;企业管理服务
涉及许可经营项目的除外;
预应力混凝土管桩钢筋混凝土方桩
商品混凝土加气混凝土砌块水泥电
杆及其金属附件预应力钢筋混凝土轨
枕轨道扣件及各类砼预制构件水泥
制品和其他混凝土产品生产并提供相
汤始建华建材应的售后技术服务销售本公司自产产
淮安100%10010.83万元
淮安有限公司品在港区内提供货物装卸服务依
法须经批准的项目经相关部门批准后
方可开展经营活动一般项目钢压延
加工建筑用钢筋产品销售建筑用金
属配件销售除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
建华建材安徽生产销售预应力混凝土管桩钢筋混
芜湖100%12795.84万元
有限公司凝土方桩商品混凝土水泥电杆及其
22公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
金属附件加气混凝土砌块及各类砼预
制构件和水泥制品并提供相应的售后
技术服务钢材PC钢棒的加工机械
设备五金交电金属材料冶金原辅
材料冶金产品建筑材料水泥减
水剂石膏的批发国家禁止限制类
除外涉及专项许可的凭许可证经营在芜湖港新港港区建华管桩码头散杂货
1#2#泊位出桩1#2#泊位内提供
货物装卸服务上述经营范围涉及国家
限制类禁止类项目除外涉及前置许
可的项目除外涉及依法须经批准的项
目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产与销售预应力混凝土管桩钢筋混泥土方桩等各类砼预制构件并提供相应
售后技术咨询与服务生产与销售混凝
土排水管钢筋混凝土排水管顶式钢
筋混凝土排水管建筑轻质墙体材料
生产与销售商品混凝土加气混凝土砌
块等各类水泥制品生产与销售水泥电
广东建华管桩有杆及其铁附件预制式榫卯结构电缆及
中山100%4804.43万元
限公司户外设备基础水泥制品砼预制构件
技术及企业管理咨询服务会计审
计国家限制及禁止类除外(以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
依法须经批准的项目经相关部门批准
后方可开展经营活动依法须经批
准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产加工预应力混凝土管桩钢盘混
凝土方桩水泥构件销售公司自产产
品并提供售后技术服务从事各种水
泥制品砂石硅砂粉超细矿粉减
水剂PC钢棒机械设备五金交电
汤始建华建材金属材料冶金原辅材料冶金产品及
上海100%4519.92万元
上海有限公司相关副产品建筑材料水泥钢材除
外石膏化工产品危险品除外
的批发企业管理咨询从事货物及技
术的进出口业务依法须经批准的项
目经相关部门批准后方可开展经营活动
预应力混凝土桩钢筋混凝土桩水泥
电杆及其金属附件五金制品预制楼
板预制阳台预制楼梯新型墙体环
建华建材科技保材料化粪池预制桥墩预制板
芜湖100%5000万元
安徽有限公司预制梁预制挡墙综合管廊排水管
生态砌块海绵城市路面砖护坡石
混凝土干垒墙预应力混凝土枕护坡
护岸类预制构件生产及销售建筑类新
23公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
材料新工艺新技术新设备的研发
生产及销售建材行业技术服务产品
研发方案设计与企业管理咨询服务
依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产加工销售预应力混凝土管桩
钢筋混凝土方桩电杆钢材水泥及
建华建材天津
天津100%5000万元水泥构件并提供售后服务依法须经有限公司
批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产加工预应力混凝土管桩钢筋混
凝土方桩电杆水泥制品水泥构件汤始建华建材
南通100%12362.09万元销售自产产品并提供售后技术咨询与服
南通有限公司
务依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
一般项目砼结构构件制造水泥制品
制造模具制造新型建筑材料制造
不含危险化学品技术服务技术开
发技术咨询技术交流技术转让
技术推广钢压延加工建筑材料销售
轻质建筑材料销售模具销售建筑砌
块销售水泥制品销售工程管理服务建华建材科技
淮安100%5000万元工程和技术研究和试验发展化工产品
淮安有限公司
销售不含许可类化工产品专用化
学产品销售不含危险化学品金属
制品销售金属材料销售机械设备销
售电气机械设备销售机械设备研发
信息咨询服务不含许可类信息咨询服
务除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
混凝土预制构件水泥制品的产品研发
技术服务及产品方案设计建材销售建华建材科技
滨州100%3000万元企业管理咨询服务不含投资与资产管
山东有限公司
理依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
销售预应力混凝土管桩钢筋混凝土方
桩波浪桩等各类砼结构构件及钢桩等各类钢结构构件并提供相应售后技术咨
询与服务销售商品混凝土加汽混凝
土砌块等各类水泥制品剪力墙连续
建华建材湖北墙等墙体结构水泥制品砼预制构件
武汉100%3000万元
销售有限公司技术及企业管理咨询服务销售各类沙
石硅砂粉超细矿粉减水剂钢材
其它建筑材料不含油漆代理销售
涉及许可证经营的凭许可证经营(
依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
一般项目新材料技术推广服务建筑建华建材科技
宁波100%3000万元材料销售(除依法须经批准的项目外凭
浙江有限公司
营业执照依法自主开展经营活动)
24公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
生产加工预应力混凝土管桩水泥混
凝土电杆钢筋混凝土方桩混合配筋
预应力混凝土管桩防腐管桩抗拔桩
异型桩变径桩钢管桩H型钢混凝汤和建华建材
扬州100%12000万元土管桩竹节桩加气混凝土砌块混
扬州有限公司
凝土墙体材料混凝土水管灰砂砖及
水泥构件销售公司自产产品并提供
售后技术服务依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产预应力混凝土管桩方桩U型板
桩电杆地铁管片管廊等各类砼预
汤始建华建材制构件及水泥制品销售公司自产产品
苏州100%9669.49万元
苏州有限公司并提供相应售后技术服务依法须经
批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产销售预应力混凝土管桩预应力
混凝土用钢棒钢筋混凝土方桩钢筋
混凝土排水管水泥混凝土排水管预
建华建材河南制混凝土箱涵水泥电杆及其铁附件等
郑州100%2500万元
有限公司各类砼预制构件商品混凝土加气混
凝土砌砖等各类水泥制品生产销售硅
砂粉超细矿粉并提供上述相应售后技术及企业管理咨询服务
许可项目建筑用钢筋产品生产依
法须经批准的项目经相关部门批准后
方可开展经营活动具体经营项目以相
关部门批准文件或许可证件为准一般
项目水泥制品制造水泥制品销售
砼结构构件制造砼结构构件销售建
筑用钢筋产品销售建筑砌块制造建
建华建材菏泽筑砌块销售隔热和隔音材料制造隔
菏泽100%8000万元
有限公司热和隔音材料销售轻质建筑材料制造
轻质建筑材料销售新型建筑材料制造
不含危险化学品建筑材料销售
钢压延加工技术服务技术开发技
术咨询技术交流技术转让技术推
广信息技术咨询服务除依法须经
批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
预应力混凝土管桩钢筋混凝土方桩
商品混凝土加气混凝土砌块水泥电杆及其铁附件等各类砼预制构件及水泥
制品的生产钢材PC钢棒的加工机
械设备五金交电金属材料冶金原福建建华建材有
福州100%3000万元辅材料冶金产品建筑材料水泥限公司
石膏减水剂的批发销售自产产品提供相应售后技术咨询服务及企业管理
咨询服务批发项目经营年限30年新增项目投产前应先行环评审批以上
商品进出口不涉及国营贸易进出口配
25公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
额许可证出口配额招标出口许可证
等专项管理的商品涉及审批许可项目
的只允许在审批许可的范围和有效期
限内从事生产经营依法须经批准
的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产销售预应力混凝土管桩钢筋混凝
土方桩水泥电杆及其附件砼预制构
件水泥制品PC钢棒销售建材机
建华建材嘉兴械设备五金交电钢材金属材料
嘉兴100%5000万元
有限公司化工产品危险品除外并提供相应
技术及企业管理咨询服务依法须经
批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产销售预应力混凝土管桩钢筋混
凝土方桩混凝土电杆铁路轨枕及各
类砼预制构件商品混凝土加气混凝
土砌块及各类水泥制品装饰混凝土预
滨州建华建材有制构件预制围墙预制装配式混凝土
滨州100%6613.04万元
限公司构件及各类砼结构构件预应力混凝土
用钢棒水泥电杆铁附件管桩代加工并提供上述售后服务及相关咨询服务
依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产加工销售预应力混凝土管桩
钢筋混凝土方桩电杆及其它砼预制构
件生产加工销售商品混凝土加
气混凝土砌块及其他水泥制品生产汤始建华建材
天津73%5000万元加工销售预应力混凝土用钢材金属
天津有限公司
制品钢材批发兼零售并提供相应售
后技术服务及企业管理咨询服务依
法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产与销售预应力混凝土管桩钢筋混凝土方桩等各类砼预制构件并提供相应
售后技术咨询与服务生产与销售混凝
土排水管钢筋混凝土排水管顶式钢
筋混凝土排水管建筑轻质墙体材料
建华建材中山生产与销售商品混凝土加气混凝土砌
中山100%450万元
有限公司块等各类水泥制品生产与销售水泥电
杆及其铁附件预制式榫卯结构电缆及
户外设备基础水泥制品砼预制构件
技术及企业管理咨询服务依法须经
批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产与销售商品混凝土加气混凝土
砌块水泥电杆及其铁附件预应力混
建华建材山西
吕梁75%7000万元凝土管桩钢筋混凝土方桩砼预制构有限公司
件并提供相应售后技术咨询服务生产
与销售各类水泥制品水泥制品砼预
26公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
制构件安装技术及企业管理咨询服务
依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
许可项目施工专业作业依法须经批
准的项目经相关部门批准后方可开展
经营活动具体经营项目以相关部门批
准文件或许可证件为准一般项目水
泥制品制造砼结构构件制造建筑砌
块制造楼梯制造轻质建筑材料制造
非金属矿物制品制造新型建筑材料制
造不含危险化学品建筑材料生产
专用机械制造钢压延加工建筑工程
建华建材广西
钦州75%1000万美元用机械制造水泥制品销售楼梯销售有限公司
建筑砌块销售砼结构构件销售非金
属矿及制品销售建筑材料销售机械
设备销售建筑装饰材料销售机械零
件零部件销售建筑用钢筋产品销售
工程管理服务企业管理咨询建筑信
息模型技术开发技术咨询技术服务
工程和技术研究和试验发展除依法须
经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
生产与销售预应力混凝土管桩钢筋混
凝土方桩混凝土电杆及其铁附件等各类砼预制构件并提供相应售后技术咨询
与服务生产与销售商品混凝土加气
建华建材四川混凝土砌块混凝土内墙板预制化粪
德阳75%6000万元
有限公司池预制围墙艺术围栏等各类水泥制
品砼预制构件等产品和安装及企业管
理咨询服务地基与基础工程专业承包
依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产与销售预应力混凝土管桩钢筋混凝土方桩等各类砼预制构件并提供相应
售后技术咨询与服务生产与销售商品
混凝土加气混凝土砌块等各类水泥制
品水泥制品砼预制构件技术及企业
管理咨询服务会计审计国家限制
及禁止类除外生产与销售水泥电杆
及其铁附件预制式榫卯结构电缆及户
建华建材阳江
阳江100%7500万元外设备基础各类砂石硅砂粉超细有限公司
矿粉减水剂PC钢棒加工销售机械
设备五金交电金属材料冶金原辅
材料冶金产品及相关副产品建筑材
料水泥石膏化工产品危险品除
外等产品销售以上项目不涉及外
商投资准入特别管理措施(依法须经批
准的项目经相关部门批准后方可开展
经营活动)
汤始建华建材科上海100%5000万元建筑科技领域内的技术开发技术咨询
27公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
技术服务技术转让建筑材料水泥
制品机械设备五金交电金属材料
化工原料及产品除危险化学品监控
技上海有限化学品烟花爆竹民用爆炸物品易
公司制毒化学品批发零售企业管理咨询
从事货物及技术的进出口业务依法
须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
预应力混凝土管桩钢筋混凝土方桩
建筑用钢筋水泥构件轻质墙体材料
新型墙体材料混凝土输排水管顶式
钢筋混凝土排水管建筑装饰材料建
筑周转材料建筑墙面装饰材料GRC
制品内墙挂板外墙挂板装饰混凝
土制品及水泥制品的设计生产销售
建华建材湖北技术咨询与服务水泥电杆电力杆塔
武汉100%2607.22万元
有限公司水泥三盘电缆沟和电缆槽的制造销
售钢材PC钢棒的加工销售商品
混凝土金属材料五金交电化工产
品不含危险化学品及相关建筑配套
物资的批发机械设备的批发和租赁业
务技术咨询服务及企业管理咨询服务
依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
预应力混凝土管桩钢筋混凝土方桩
商品混凝土加气混凝土砌块遁构法
施工用钢筋混凝土管片横腹杆式支柱
环形支柱水泥电杆及其铁附件等各类
建华建材黑龙砼预制构件及水泥制品的生产钢材
哈尔滨100%6000万元
江有限公司 PC钢棒的加工销售自产产品机械设
备五金交电金属材料冶金原辅材
料冶金产品建筑材料水泥石膏
减水剂的批发提供相应售后技术咨询服务及企业管理咨询服务
生产加工预应力混凝土管桩钢筋混
凝土方桩商品混凝土生产销售水泥电杆及其铁附件等砼预制构件及水泥
建华建材辽宁制品提供相应技术咨询服务企业管
铁岭100%5995.36万元
有限公司理咨询服务及售后服务生产加工预
应力混凝土用PC钢棒依法须经批准
的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产与销售预应力混凝土管桩钢筋混
凝土方桩水泥电杆及其金属附件顶
式钢筋混凝土排水管预制混凝土箱涵
建华建材吉林商品混凝土加气混凝土砌块等各类砼
吉林100%2000万元
有限公司预制构件和水泥制品相关技术开发
技术转让并提供相应售后技术咨询与
服务水泥制品砼预制构件技术及企
业管理咨询服务钢材加工销售机械
28公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
设备五金交电销售依法须经批准的
项目经相关部门批准后方可开展经营活动
生产加工销售预应力混凝土管桩
钢筋混凝土方桩预应力混凝土护筒
新型墙体材料混凝土输排水管装饰
混凝土制品水泥电杆综合管廊箱
涵等各类住工市政交通水利电
力化工领域装配式建筑水泥制品的设
建华建材湖南计生产销售技术咨询与服务钢
岳阳100%2690.43万元
有限公司 材PC钢棒的加工五金交电金属材
料冶金原辅材料冶金产品建筑材
料硅砂粉超细矿粉减水剂的销售
及机械设备的批发和租赁业务建材行
业技术咨询服务与企业管理咨询服务(
依法须经批准的项目经相关部门批准
后方可开展经营活动)
截至本核查意见出具日除建华建材外建华建材控股股东建华控股控制的其他
主要企业一级公司的情况如下公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
一般项目技术服务技术开发技术
咨询技术交流技术转让技术推广
机械设备研发建筑材料生产专用机械
制造机械设备销售信息系统集成服
务工业自动控制系统装置销售电机
及其控制系统研发工业设计服务智
能机器人的研发工业机器人销售工
业机器人安装维修软件开发软件
销售工业自动控制系统装置制造矿建华智研自动
山机械销售矿山机械制造新材料技
化科技上海上海100%100万元人民币
术研发新材料技术推广服务新兴能有限公司
源技术研发在线能源计量技术研发
余热余压余气利用技术研发物联网技
术研发物联网技术服务工业互联网
数据服务物联网设备制造物联网设
备销售信息咨询服务不含许可类信
息咨询服务知识产权服务专利代
理服务除外除依法须经批准的项
目外凭营业执照依法自主开展经营活动
许可项目发电业务输电业务供
配电业务建设工程设计建设工程
施工依法须经批准的项目经相关部
建华环保江苏5000万元人民
苏州100%门批准后方可开展经营活动具体经营有限公司币
项目以审批结果为准一般项目污水
处理及其再生利用水污染治理水环
境污染防治服务市政设施管理节能
29公司名称注册地持股比例注册资本经营范围
管理服务合同能源管理资源循环利
用服务技术咨询技术服务技术开发
技术咨询技术交流技术转让技术
推广技术推广服务信息系统集成服
务工业互联网数据服务太阳能发电
技术服务燃煤烟气脱硫脱硝装备销售
环境保护专用设备销售除依法须经
批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
一般项目技术服务技术开发技术
咨询技术交流技术转让技术推广
企业管理咨询企业管理企业形象策
划市场营销策划人力资源服务不
含职业中介活动劳务派遣服务市
场调查不含涉外调查财务咨询
税务服务知识产权服务专利代理服
务除外供应链管理服务新材料技
术研发新型建筑材料制造不含危险
化学品建筑材料销售建筑用钢筋
汤始建华珠海3000万元人民产品销售水泥制品制造水泥制品销
珠海100%
科技有限公司币售砼结构构件制造砼结构构件销售
物业管理信息咨询服务不含许可类
信息咨询服务冶金专用设备制造
金属材料销售金属制品销售煤炭及
制品销售五金产品批发化工产品销
售不含许可类化工产品办公设备
销售橡胶制品销售塑料制品销售
通讯设备销售货物进出口技术进出
口进出口代理除依法须经批准的
项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
许可项目房屋建筑和市政基础设施项
目工程总承包各类工程建设活动电
气安装服务施工专业作业依法须经
批准的项目经相关部门批准后方可开
展经营活动具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准一般项目
对外承包工程园林绿化工程施工体
湖北大华建设12000万元人民育场地设施工程施工普通机械设备安
武汉100%
工程有限公司币装服务土石方工程施工金属门窗工
程施工装卸搬运机械设备租赁建
筑工程机械与设备租赁运输设备租赁
服务特种设备出租企业管理信息
咨询服务不含许可类信息咨询服务
水利相关咨询服务非金属矿及制品销
售除许可业务外可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目
截至本核查意见出具日一致行动人3建华建材的实际控制人许景新许培锋所
控制的核心企业详见上文本节中信息披露义务人汤和控股和一致行动人1中山乐
30兴部分
四对信息披露义务人及其一致行动人主要业务情况及最近三年财务状况的核查
1信息披露义务人及其一致行动人主要业务情况
1汤和控股
经核查汤和控股主要从事投资业务其经营范围为投资咨询服务控股公司
服务贸易代理企业管理服务企业总部管理企业管理咨询商务信息咨询企
业形象策划市场营销策划不得开展吸收公众存款投资担保设立资金池代客
理财等金融业务依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动依法须
经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
2一致行动人1中山乐兴
经核查中山乐兴主要作为投资平台从事投资咨询业务其经营范围为企业管
理咨询财务咨询市场营销策划货物进出口技术进出口建筑用钢筋产品销售
金属材料销售金属制品销售建筑材料销售专用化学产品销售不含危险化学品
物料搬运装备销售矿山机械销售机械设备销售机械零件零部件销售汽车零
配件零售办公用品销售电子产品销售橡胶制品销售劳动保护用品销售日
用百货销售普通机械设备安装服务特种设备销售建筑工程机械与设备租赁
除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动上述经营范围
涉及货物或技术进出口国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施
2一致行动人2前海新好
经核查前海新好主要从事投资业务其经营范围为投资咨询股权投资创业投资
业务以上各项涉及法律行政法规国务院决定禁止的项目除外限制的项目须取得许可后方可经营
4一致行动人3建华建材
31经核查建华建材经营范围为预应力混凝土用钢棒水泥制品水泥电杆及其铁
附件砼结构构件的生产并提供相应售后技术服务提供水泥制品水泥电杆及其铁
附件砼预制构件生产技术咨询服务提供企业管理咨询服务提供物流辅助服务和机
械设备与房屋租赁服务建材批发自营和代理各类商品及技术的进出口业务国家
限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动
2信息披露义务人及其一致行动人最近三年的财务情况
1汤和控股
经核查汤和控股最近三年主要财务数据及指标如下单体口径
单位万元
2024年12月31日/2023年12月31日/2022年12月31日/
项目
2024年2023年2022年
总资产123214.90155318.4070240.44
净资产44985.9422736.2621327.52
营业收入2705.572728.622217.31
净利润22249.691408.73-3822.24
净资产收益率49.45%6.20%-17.92%
资产负债率63.49%85.36%69.64%
注上述财务数据已经中山市衡德会计师事务所(普通合伙)审计
2中山乐兴
经核查中山乐兴最近三年主要财务数据及指标如下单体口径
单位万元
2024年12月31日/2023年12月31日/2022年12月31日/
项目
2024年2023年2022年
总资产141893.48143365.62141992.46
净资产1847.27-1762.52-2230.68
营业收入259.73942.25-
净利润3609.79468.16-484.93
净资产收益率195.41%-26.56%21.74%
资产负债率98.70%101.23%101.57%
注上述财务数据中由于经营安排2024年数据未经审计2022年和2023年数据已经中山市
衡德会计师事务所(普通合伙)审计
323前海新好
经核查前海新好最近三年主要财务数据及指标如下单体口径
单位万元
2024年12月31日/2023年12月31日/2022年12月31日/
项目
2024年2023年2022年
总资产2881.602885.133251.98
净资产-2961.34-2897.81-2882.97
营业收入---
净利润-63.53-14.85-30.41
净资产收益率2.15%0.51%1.05%
资产负债率202.77%200.44%188.65%
注由于无营收因此上述财务数据未经审计
4建华建材
经核查建华建材最近三年主要财务数据及指标如下单体口径
单位万元
2024年12月31日/2023年12月31日/2022年12月31日/
项目
2024年2023年2022年
总资产1810153.811907670.041586599.99
净资产616051.96685226.81635914.42
营业收入123387.51163393.28198289.40
净利润19051.3848354.9835301.75
净资产收益率3.09%7.06%5.55%
资产负债率65.97%64.08%59.92%
注上述财务数据已经毕马威华振会计师事务所特殊普通合伙审计
五对信息披露义务人及其一致行动人最近五年合法合规及诚信记录情况的核查
经核查如前文所述中山乐兴曾因取得上市公司控制权未依法申报经营者集中
被处以30万元罚款具体详见本核查意见二对信息披露义务人基本情况的核查之
一对信息披露义务人及其一致行动人主体资格的核查除此之外截至本核查
意见出具日信息披露义务人及其一致行动人最近五年未受过行政处罚与证券市场
明显无关的除外刑事处罚未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁不
存在收购管理办法第六条规定的不得收购上市公司的情形
33六对信息披露义务人及其一致行动人的董事监事及高级管理人员情况的核查
1汤和控股
截至本核查意见出具日汤和控股现任董事监事高级管理人员的基本情况如下是否取得其他国家姓名性别职务国籍长期居住地或者地区的居留权
王彦军男执行董事经理中国中山否赵玉华女监事中国中山否李光辉男财务负责人中国中山否
上述人员在最近五年内不存在受过行政处罚与证券市场明显无关的除外刑事处
罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形
2中山乐兴
截至本核查意见出具日中山乐兴现任董事监事及高级管理人员的基本情况如下是否取得其他国家姓名性别职务国籍长期居住地或者地区的居留权
许培坚男执行董事经理中国中山否赵玉华女监事中国中山否雷晶女财务负责人中国中山否
上述人员在最近五年内不存在受过行政处罚与证券市场明显无关的除外刑
事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形
3前海新好
截至本核查意见出具日前海新好现任董事监事及高级管理人员的基本情况如下是否取得其他国家姓名性别职务国籍长期居住地或者地区的居留权
王刚男执行董事总经理中国上海否雷晶女监事中国中山否
34上述人员在最近五年内不存在受过行政处罚与证券市场明显无关的除外刑
事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形
4建华建材
截至本核查意见出具日建华建材现任董事监事高级管理人员的基本情况如下是否取得其他国家姓名性别职务国籍长期居住地或者地区的居留权汪贵华男董事长中国中山否王刚男董事中国上海否许培坚男董事中国中山否赵玉华女监事中国中山否朱华敏男总经理中国镇江否
上述人员在最近五年内不存在受过行政处罚与证券市场明显无关的除外刑
事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形
七对信息披露义务人一致行动人及其控股股东实际控制人在境内境外
其他上市公司拥有权益的股份达到或超过5%的情况的核查
1汤和控股
截至本核查意见出具日汤和控股及其控股股东实际控制人不存在在境内
境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
2中山乐兴
截至本核查意见出具日中山乐兴的实际控制人许培锋通过广东建华企业管理
咨询有限公司间接拥有山东龙泉管道工程股份有限公司股票代码002671以下
简称龙泉股份130033668股股份的表决权占龙泉股份总股本的23.07%通过
建华建材间接拥有龙泉股份94488394股股份的表决权占龙泉股份总股本的
16.76%上述拥有表决权的股份数量合计为224522062股占龙泉股份总股本的
39.83%许培锋是龙泉股份的实际控制人除此之外中山乐兴及其控股股东实
际控制人不存在在境内境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发
行股份5%的情况
3前海新好
35截至本核查意见出具日前海新好及其控股股东实际控制人不存在在境内
境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
4建华建材
截至本核查意见出具日建华建材除持有索菱股份股票外还持有山东龙泉管
道工程股份有限公司股票代码002671以下简称龙泉股份股票94488394
股占龙泉股份总股本的16.76%建华建材的实际控制人许培锋通过广东建华企业管
理咨询有限公司间接拥有山东龙泉管道工程股份有限公司股票代码002671以
下简称龙泉股份130033668股股份的表决权占龙泉股份总股本的23.07%上
述拥有表决权的股份数量合计为224522062股占龙泉股份总股本的39.83%许培
锋是龙泉股份的实际控制人除此之外建华建材及其控股股东实际控制人不存
在在境内境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
八对信息披露义务人及其一致行动人进行证券市场规范化运作辅导的情况本财务顾问已对信息披露义务人主要负责人及信息披露义务人之一致行动人的主
要负责人进行了证券市场规范化运作的必要辅导信息披露义务人及其一致行动人主
要负责人已经熟悉有关法律行政法规和中国证监会的规定充分了解应承担的义务
和责任本财务顾问将督促信息披露义务人及其一致行动人依法履行涉及本次权益变
动的报告公告及其他法定义务
九对信息披露义务人及其一致行动人是否具备规范运作上市公司的管理能力的核查本财务顾问已对信息披露义务人主要负责人及其一致行动人开展了证券市场规范运作的辅导信息披露义务人负责人及其一致行动人已进一步熟悉和掌握上市公司规范
运作的有关要求了解有关法律法规的规定充分认识应承担的责任和义务经核查
本财务顾问认为信息披露义务人及其一致行动人具备规范运作上市公司的管理能力
十对信息披露义务人及其一致行动人是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务能力的核查
经核查除详式权益变动报告书及已经披露的信息外本次权益变动未约定其他
36附加义务本财务顾问认为除中国证监会深交所有关规范性文件规定的事项外
信息披露义务人及其一致行动人无需承担其他附加义务
十一对信息披露义务人的一致行动关系的核查
1汤和控股与中山乐兴的一致行动关系
2021年12月23日中山乐兴与汤和控股签署表决权委托与一致行动协议
约定在重整投资所涉股份登记至汤和控股证券账户之日起汤和控股无条件且不可
撤销地将全部持有公司股票的表决权等相关权利委托中山乐兴行使同时与中山乐
兴保持一致行动因此汤和控股与中山乐兴构成一致行动关系一致行动协议
的主要内容详见上市公司已于2021年12月25日披露的关于股东签署表决权委托与一致行动协议的公告
经核查综上所述汤和控股与中山乐兴构成一致行动关系
2汤和控股与建华建材的一致行动关系
经核查汤和控股实际控制人为许景新建华建材是许景新许培锋共同控制
的企业许景新是许培锋之父根据上市公司收购管理办法相关规定因此汤和控股与建华建材构成一致行动关系
3汤和控股与前海新好的一致行动关系
经核查王刚担任建华建材的董事同时持有前海新好50%的股权并担任其执
行董事和总经理根据上市公司收购管理办法相关规定因此前海新好与建华建材形成一致行动关系
综上经核查信披义务人汤和控股与中山乐兴建华建材前海新好构成一致行动关系
三对本次权益变动的目的及本次交易决策程序的核查
一对本次权益变动目的的核查
信息披露义务人在详式权益变动报告书中披露的本次权益变动目的如下
本次权益变动系信息披露义务人基于自身发展战略以及对上市公司主营业务
发展前景的信心及中长期投资价值的认可而实施通过本次权益变动信息披露义
37务人实现对上市公司股份的增持也有望依托上市公司整合资源进一步提升上市
公司的盈利水平及持续经营能力本次权益变动完成后上市公司控股股东实际
控制人未发生变化信息披露义务人将本着勤勉尽责的原则结合自身在产业方面
的资源和优势致力于促进上市公司高质量发展提升上市公司价值为全体股东带来良好回报
根据信息披露义务人出具的声明并经核查本财务顾问认为信息披露义务人
关于本次权益变动的目的明确未与现行法律法规要求相背
二对信息披露义务人在未来12个月内继续增持上市公司或者处置已经拥有权益的股权的核查
截至本核查意见出具日信息披露义务人及其一致行动人在未来12个月内未有
其他增持或减持上市公司股份的计划如果未来发生相关权益变动事项信息披露
义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规的要求依法履行信息披露义务及相关批准程序
经核查本财务顾问认为信息披露义务人及其一致行动人未来12个月内的权益变动计划不与现行法律法规要求相违背
三对关于本次权益变动履行相关程序的核查信息披露义务人就本次权益变动已履行的程序具体如下
12025年11月16日汤和控股集团有限公司股东汤和有限出具决议同意
由汤和控股参与索菱股份4.34%股权司法竞拍
22025年11月19日至2025年12月3日汤和控股通过京东网司法拍卖网络
平台以17450.00万元竞得肖行亦持有的索菱股份合计3750.00万股股份占索菱股
份总股本的4.34%
32026年1月12日汤和控股收到了深圳市罗湖区人民法院出具的执行裁
定书
根据信息披露义务人出具的声明并经核查截至本核查意见签署日信息披露
义务人已经充分披露了本次权益变动的方式并就本次权益变动履行了必要的决策
38程序本次权益变动的方式符合法律法规的规定
四对本次权益变动的方式的核查
一对本次权益变动方式的核查信息披露义务人本次权益变动方式为通过司法拍卖并执行法院裁定的方式取得
上市公司3750.00万股股份占上市公司股份总数的4.34%
上市公司现有股东肖行亦先生因民间借贷纠纷相关债权人向法院提请司法
裁定强制执行其所持上市公司37500000股质押股份分阶段于2025年11月18日10时2025年11月20日10时2025年12月1日10时起在京东网络司法拍卖平
台上https://paimai.jd.com/被分批公开拍卖并由信息披露义务人于2025年
11月19日11月21日和12月2日成功竞得成交金额合计17450万元
2025年11月22日上市公司披露关于控股股东一致行动人通过司法竞拍受让
股份的公告公告编号2025-066信息披露义务人参与竞拍肖行亦先生持有
的在京东网司法拍卖网络平台进行拍卖的2750万股索菱股份的股票并竞买成功
2025年12月3日上市公司披露关于控股股东一致行动人通过司法竞拍受让
股份进展的公告公告编号2025-067信息披露义务人再次参与竞拍肖行亦
先生持有的剩余2份标的分别为500万股500万股共计1000万股索菱股份的股票并竞买成功
信息披露义务人已足额支付了全部拍卖成交款2026年1月12日汤和控股收
到了深圳市罗湖区人民法院出具的执行裁定书裁定内容汇总如下
一解除对被执行人肖行亦持有的深圳市索菱实业股份有限公司证券代码
002766证券简称索菱股份共3750万股股票采取的冻结措施
二被执行人肖行亦持有的深圳市索菱实业股份有限公司证券代码002766
证券简称索菱股份共3750万股股票以人民币174500000元的价格强制转让
给买受人汤和控股集团有限公司统一社会信用代码 91321100MA1RA6NT8L
所有其所有权自本裁定送达时起转移至买受人
三买受人汤和控股集团有限公司可持本裁定到登记机构办理相关产权过户
39登记手续
截至本核查意见出具日上述司法拍卖股份已完成过户登记手续信息披露
义务人直接持有上市公司167500000股股份所持130000000股对应的相关表决
权已委托给控股股东中山乐兴行使占上市公司总股本的比例为19.39%上市公司控股股东中山乐兴及其一致行动人合计持有公司252927797股股份
占上市公司总股本的比例为29.28%
经核查本财务顾问认为信息披露义务人在详式权益变动报告书中充分披露了本次权益变动方式的情况
二对本次权益变动前后信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况的核查
本次权益变动前信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司权益的数量和比例如下所示权益变动前持有上市公司股份信息披露义务人及其一致行动人股份种类
股份数量股持股比例
汤和控股13000000015.05%
中山乐兴628340967.28%
建华建材人民币普通股198575012.30%
前海新好27362000.32%
合计21542779724.95%
2025年11月18日-2025年12月3日信息披露义务人通过参与竞拍肖行亦先
生持有的在京东网司法拍卖网络平台进行拍卖股票累计增持上市公司3750.00万
股具体情况如下
日期股数万股金额万元
2025.11.19500.002332.00
2025.11.19500.002352.00
2025.11.19500.002352.00
2025.11.21500.002292.00
2025.11.21750.003414.00
40日期股数万股金额万元
2025.12.02500.002344.00
2025.12.02500.002364.00
上述增持情况由上市公司在2025年11月22日披露了关于控股股东一致行动
人通过司法竞拍受让股份的公告和2025年12月3日披露了关于控股股东一致
行动人通过司法竞拍受让股份进展的公告公告编号分别为2025-066和
本次权益变动完成后信息披露义务人持有上市公司权益的数量和比例如下所示权益变动后持有上市公司股份信息披露义务人及其一致行动人股份种类
股份数量股持股比例
汤和控股16750000019.39%
中山乐兴628340967.27%
建华建材人民币普通股198575012.30%
前海新好27362000.32%
合计25292779729.28%
如上所示本次权益变动完成后信息披露义务人将直接持有上市公司
167500000股股份占上市公司总股本的比例为19.39%上市公司控股股东中山
乐兴及其一致行动人合计持有公司252927797股股份占上市公司总股本的比例
为29.28%上市公司控股股东仍为中山乐兴也未导致实际控制人发生变更
经核查本财务顾问认为信息披露义务人及其一致行动人在详式权益变动
报告书中充分披露了其在本次权益变动前后持有上市公司股份的情况
三对本次权益变动相关股份的权利限制情况的核查
汤和控股通过参与网络司法拍卖成功竞买取得上市公司3750.00万股股份该等
股份在网络司法拍卖前存在质押司法冻结的权利限制情形在汤和控股成功竞买
标的股份后深圳市罗湖区人民法院已出具执行裁定书裁定解除对肖行亦所
持3750.00万股索菱股份股票采取的冻结措施上述股票的所有权归买受人汤和控股
所有自裁定书送达买受人汤和控股时所有权转移信息披露义务人承诺遵守上
41市公司股东减持股份管理暂行办法第十三条第一款第十五条第一款以及深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号股东及董事高级管理人员减持股份
2025年修订第十六条第三项第十五条第二款等规则的相关规定本
次受让后6个月内及法律法规规定的期限内其与一致行动人不减持所持有的公司股份
截至本核查意见签署日除上述情形外本次权益变动涉及的标的股份不存
在被质押司法冻结等其他权利限制情形
五对本次权益变动资金来源及合法性的核查
信息披露义务人通过司法拍卖合计取得上市公司3750.00万股股份拍卖成交价
格合计为17450.00万元信息披露义务人已支付完毕本次权益变动涉及的拍卖价款
信息披露义务人承诺本次收购所需资金总额17450.00万元将全部来源于汤
和控股集团有限公司自有及自筹资金资金来源合法并拥有完全的有效的处分
权符合相关法律法规及中国证券监督管理委员会深圳证券交易所的规定
汤和控股集团有限公司具备完成本次收购的履约能力汤和控股集团有限公司的控股股东汤和有限公司及实控人以其自有资金或自筹资金向汤和控股集团有限公
司提供相应资金支持用于汤和控股集团有限公司支付本次收购款汤和控股集团有限公司本次收购所需资金不存在直接或间接来源于上市公司或
上市公司除汤和控股集团有限公司以及其控股股东实际控制人许培锋许景新控
制的企业之外的其他关联方的情形不存在通过与上市公司进行资产置换或者其他交易获取资金的情形本次收购所需资金不直接或间接来自于利用权益变动所得的股份向银行等金融机构质押取得的融资
根据信息披露义务人出具的说明及提供的相关材料经核查本财务顾问认为
本次权益变动的资金为信息披露义务人或其控股股东实际控制人的自有资金不
存在直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形资金来源合法合规
42六对信息披露义务人及其一致行动人后续计划的核查
根据信息披露义务人及其一致行动人出具的相关说明并经本财务顾问核查截至
本核查意见签署日信息披露义务人及其一致行动人对上市公司的后续计划如下
一未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划
截至本核查意见签署日信息披露义务人及其一致行动人在未来12个月内暂无改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划如果在未来12个月内信息披露义务人及其一致行动人对上市公司主营业务做出
改变或重大调整将按照有关法律法规要求履行相应的法定程序和义务
二未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售合并与
他人合资或者合作的计划或上市公司拟购买或置换资产的重组计划
截至本核查意见签署日信息披露义务人及其一致行动人在未来12个月内暂无
对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售合并与他人合资或合作的计划或上市公司购买或置换资产的重组计划
如果在未来12个月内实施对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售合并
与他人合资或合作的计划或上市公司购买或置换资产的重组计划信息披露义务
人及其一致行动人将根据中国证监会及深交所的相关规定履行相应的决策程序并
进行相应的信息披露切实保护上市公司及中小投资者的合法权益
三未来12个月内对上市公司董事会和高级管理人员组成的调整计划
截至本核查意见出具日信息披露义务人及其一致行动人暂无对上市公司董事
会高级管理人员进行调整的计划本次通过参与竞拍增持上市公司股票不会对高级管理人员结构造成重大影响若未来基于上市公司的发展需求拟对上市公司现任董事会或高级管理人员组成
进行调整信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规要求履行必
要的法定程序并做好信息披露工作
43四未来12个月内对上市公司章程的修改计划
截至本核查意见出具日信息披露义务人及其一致行动人暂无对上市公司章程条款进行修改的计划
若后续上市公司公司章程需要进行修订信息披露义务人及其一致行动人
将结合上市公司实际情况按照上市公司规范发展的需要制定章程修正案并依法履行上市公司治理程序和信息披露义务
五未来12个月内对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划
截至本核查意见签署日信息披露义务人及其一致行动人暂无对上市公司现有员工的聘用计划作出重大变动的计划
若根据上市公司实际情况需要进行相应调整信息披露义务人及其一致行动人
将严格按照相关法律法规的要求依法执行相关批准程序及履行信息披露义务
六对上市公司分红政策进行重大调整的计划
截至本核查意见签署日信息披露义务人及其一致行动人暂无对上市公司分红政策进行调整的计划
如果出现前述情形信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规的
要求依法执行相关批准程序及履行信息披露义务
七其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
除上述披露的信息外信息披露义务人及其一致行动人没有其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的调整计划如果信息披露义务人及其一致行动人根据实际情况需要在未来进行前述安排
届时信息披露义务人及其一致行动人将按照有关法律法规的要求执行相应法律程序和履行信息披露义务
经核查本财务顾问认为信息披露义务人及其一致行动人编制的详式权益变
动报告书如实披露了上述内容信息披露义务人及其一致行动人的后续计划有利于
维持上市公司的经营稳定不会损害上市公司其他股东的利益
44七对本次权益变动对上市公司影响分析的核查
一对本次权益变动对上市公司独立性影响的核查
本次权益变动对上市公司的资产完整业务独立人员独立财务独立机构独
立未产生不利影响本次权益变动完成后上市公司将仍然具备独立经营能力拥有
独立法人地位具有较为完善的法人治理结构继续保持资产业务人员财务机构等完整或独立
为保证上市公司的独立性信息披露义务人与其一致行动人各自控股股东实
际控制人出具了关于保持上市公司独立性的承诺函具体承诺如下
一保证上市公司人员独立
1保证上市公司的总经理副总经理财务负责人董事会秘书等高级管理人
员在上市公司专职工作不在本企业及本企业控制的其他企业中担任除董事监事
以外的其他职务且不在本企业及本企业控制的其他企业中领薪
2保证上市公司的财务人员独立不在本企业及本企业控制的其他企业中兼职
或领取报酬
3保证上市公司拥有完整独立的劳动人事及薪酬管理体系该等体系和本企
业及本企业控制的其他企业之间完全独立
4保证本企业及本企业控制的其他企业提名出任上市公司董事监事高级管
理人员的人选都通过合法程序进行本企业及本企业控制的其他企业不干预上市公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定
二保证上市公司资产独立
1保证上市公司具有独立完整的资产上市公司的资产全部处于上市公司的控
制之下并为上市公司独立拥有和运营保证本企业及本企业控制的其他企业不以
任何方式违法违规占用上市公司的资金资产
2保证不以上市公司的资产为本企业及本企业控制的其他企业的债务违规提供
担保
45三保证上市公司财务独立
1保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系
2保证上市公司具有规范独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度
3保证上市公司独立在银行开户不与本企业及本企业控制的其他企业共用银
行账户
4保证上市公司能够作出独立的财务决策本企业及本企业控制的其他企业不
通过违法违规的方式干预上市公司的资金使用调度
5保证上市公司依法独立纳税
四保证上市公司业务独立
1保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产人员资质和能力具有面向
市场独立自主持续经营的能力
2保证尽量减少本企业及本企业控制的其他企业与上市公司的关联交易无法
避免或有合理原因的关联交易则按照公开公平公正的原则依法进行
3保证除通过行使包括间接行使股东权利之外不对上市公司的业务活动
进行干预
五保证上市公司机构独立
1保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构拥有独立完整的组织
机构
2保证上市公司的股东会董事会独立董事监事会如有高级管理人
员等依照法律法规和公司章程独立行使职权
3保证上市公司拥有独立完整的组织机构与本企业及本企业控制的其他企
业间不存在机构混同的情形
本承诺函自本企业签署之日起生效并在本企业及一致行动人为上市公司第一
大股东期间本承诺函持续有效本企业愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任
46二对本次权益变动对上市公司同业竞争的影响的核查
截至本核查意见签署日信息披露义务人与其一致行动人各自控股股东实际控制人控制的其他公司与上市公司之间不存在同业竞争
为避免与上市公司形成同业竞争的可能性信息披露义务人与其一致行动人各自
控股股东实际控制人均出具了关于避免同业竞争的承诺函具体承诺如下
1截至本承诺函签署之日本公司/本人及实际控制的其他企业与上市公司不
存在同业竞争的情况上述相关主体未直接或间接从事与上市公司及其子公司相同
或相似的业务亦未对任何与上市公司及其子公司存在竞争关系的其他企业进行投资或进行控制
2在本人作为上市公司控制方期间为避免本公司及实际控制的其他企业与上
市公司的潜在同业竞争本人及实际控制的其他企业不会以任何形式直接或间接地
从事与上市公司及其下属公司相同或相似的业务包括不在中国境内外通过投资收
购联营兼并合作受托经营或者其他任何方式从事与上市公司及其下属公司相
同相似或者构成实质竞争的业务
3本公司/本人及实际控制的其他企业如发现任何与上市公司主营业务构成或可
能构成直接或间接竞争关系的业务机会将促使该业务机会按合理和公平的条款及条件优先提供给上市公司
4本公司/本人将不利用对上市公司及其下属企业的了解和知悉的信息协助任何
第三方从事参与或投资与上市公司相竞争的业务或项目
5本承诺函在本公司作为上市公司控制方期间持续有效
三对本次权益变动对上市公司关联交易的影响的核查
本次权益变动不会导致上市公司新增关联交易情况为规范信息披露义务人及
其一致行动人未来与上市公司之间的关联交易信息披露义务人与其一致行动人各
自控股股东实际控制人均出具了关于规范和减少关联交易的承诺函具体承诺如下
1本承诺人及所控制的其他企业不与上市公司及其控制企业发生不必要的关
联交易如确需与上市公司及其控制的企业发生不可避免的关联交易保证
471督促上市公司按照公司法深圳证券交易所股票上市规则等有关法律
法规规范性文件和上市公司章程的规定履行关联交易的决策程序本承诺人并
将严格按照该等规定履行关联股东/关联董事的回避表决义务
2遵循平等互利诚实信用等价有偿公平合理的交易原则以市场公允价
格与上市公司进行交易不利用该类交易从事任何损害上市公司利益的行为
3根据公司法深圳证券交易所股票上市规则等有关法律法规规范
性文件和上市公司章程的规定督促上市公司依法履行信息披露义务和办理有关报批程序
2本承诺人及下属其他全资控股子公司及其他可实际控制的企业将不通过与
上市公司及其控制的企业的关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其控制的企业承担任何不正当的义务
3本承诺人不利用自身对上市公司的重大影响谋求上市公司在业务合作等方
面给予本公司及所控制的其他企业优于市场第三方的权利不利用自身对上市公司
的重大影响谋求与上市公司达成交易的优先权利
4本承诺人将严格按照公司法等法律法规以及上市公司章程的有关规定行
使股东权利或者董事权利在股东会以及董事会对有关涉及本公司事项的关联交易
进行表决时履行回避表决的义务
5杜绝本承诺人及所控制的其他企业非法占用上市公司资金资产的行为在
任何情况下不要求上市公司违规向本公司及所控制的其他企业提供任何形式的担保
6本次权益变动完成后不利用上市公司控股股东/实际控制人地位损害上市
公司及其他股东的合法利益
7本承诺函在本承诺人作为上市公司控制方期间持续有效如违反本承诺函的
内容给上市公司造成损失的本承诺人愿意承担相应的法律责任
经核查本财务顾问认为信息披露义务人与其一致行动人及各自控股股东
实际控制人已就上市公司独立性同业竞争关联交易等事项做了相关承诺与说明
保证上市公司的规范运行上述承诺具有可行性
八对与上市公司之间重大交易的核查
48一与上市公司及其子公司之间的交易
根据信息披露义务人及一致行动人出具的说明及核查上市公司披露的公开信息
截至本核查意见签署日前24个月内信息披露义务人及一致行动人以及各自的董监
高或者主要负责人与上市公司及其子公司之间未发生合计金额超过3000万元或
者高于上市公司最近一期经审计的合并财务报表净资产5%以上的交易
二与上市公司的董事监事高级管理人员之间的交易根据信息披露义务人及一致行动人出具的说明及核查上市公司披露的公开信息
截至本核查意见签署日前24个月内信息披露义务人及一致行动人以及各自的董监
高或者主要负责人与上市公司的董事监事高级管理人员未发生合计金额超过人民币5万元交易的情况
三对拟更换的上市公司董事监事高级管理人员的补偿或类似安排
根据信息披露义务人及一致行动人出具的说明截至本核查意见签署日信息披露
义务人及其一致行动人以及各自董事监事高级管理人员或者主要负责人不
存在对拟更换的上市公司的董事监事高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排的情况
四对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同默契或安排根据信息披露义务人及一致行动人出具的说明及核查上市公司披露的公开信息
截至本核查意见签署日除本核查意见披露的事项外信息披露义务人及其一致行
动人以及各自董事监事高级管理人员或者主要负责人不存在对上市公司有
重大影响的其他正在签署或者谈判的合同默契或者安排未来若由于实际经营情
况需要上述主体需要与上市公司签署具有重大影响的合同默契或安排将严格
按照相关法律法规要求依法执行相关审批程序及时履行信息披露义务
九对前六个月内买卖上市公司股票的核查
一信息披露义务人及其一致行动人前六个月内买卖上市公司股票的情况
经核查相关主体出具的自查说明本次权益变动事实发生之日前6个月内信息披露义务人及其一致行动人不存在买卖上市公司股票的情形
49二信息披露义务人及其一致行动人的董事监事高级管理人员以及上述
人员直系亲属前六个月内买卖上市公司股票的情况
根据信息披露义务人及其一致行动人的董事监事高级管理人员及其直系
亲属出具的自查报告在本次权益变动前6个月内信息披露义务人及其一致行动人
的董事监事及高级管理人员及其直系亲属不存在通过证券交易所买卖上市公司股票的情况
十对是否存在其他重大事项的核查
截至本核查意见出具日信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本次权
益变动的相关信息进行了如实披露不存在为避免投资者对权益变动报告书内容产生
误解而必须披露的其他信息以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息
十一第三方聘请情况说明
经核查本次权益变动中本财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方中介机
构或个人的情形除信息披露义务人聘请本财务顾问作为本次权益变动依法需要聘请
的证券服务机构外信息披露义务人及其一致行动人不存在直接或间接有偿聘请其他
第三方机构或个人的行为符合关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方
等廉洁从业风险防控的意见的相关规定
十二结论性意见
经核查本财务顾问认为本次权益变动无重大违法违规情形信息披露义
务人主体资格符合收购办法的规定信息披露义务人已就本次权益变动按照收
购办法格式准则15号格式准则16号等相关规定编制了详式权益变动报
告书并进行披露所披露的信息真实准确完整不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
50本页无正文为中国银河证券股份有限公司关于深圳市索菱实业股份有限公司详式
权益变动报告书之财务顾问核查意见之签章页
法定代表人授权代表王晟财务顾问主办人干正昱丁和伟中国银河证券股份有限公司
2026年1月13日
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沪公网安备31011802005267号
