索菱股份:关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的公告

证券代码：002766证券简称：索菱股份公告编号：2026-028

深圳市索菱实业股份有限公司

关于2023年限制性股票与股票期权激励计划

预留授予部分限制性股票第一个解除限售期

解除限售股份上市流通的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

*本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为5人，可解除限售的限制性股票数量为43.50万股，占目前公司总股本比为0.0503%。

*本次解除限售股份的上市流通日：2026年4月7日。

深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。

董事会认为《2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解

除限售条件已满足，同意为符合解除限售条件的5名激励对象办理手续，可解除限售数量为43.50万股。现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2023年10月20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过

《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。

同日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司20231年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

2、2023年10月21日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告》，独立董事李明先生作为征集人就公司2023年第三次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。

3、2023年10月23日至2023年11月1日，公司在内部对拟激励对象的姓

名及职务进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2023年11月2日，公司披露了《监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2023年11月7日，公司召开2023年第三次临时股东大会，会议审议通过《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及其衍生品种的自查报告》。

5、2023年11月22日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。

6、2024年9月25日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。

7、2025年6月17日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励2计划部分股票期权的议案》《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。

8、2026年3月20日，公司召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了

《关于回购注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》

《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。中介机构出具相应报告。

二、董事会对预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

本次股权激励获得股份锁定条件及解除限售有关情况的说明:

1、第一个限售期届满的说明

根据《2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，预留授予限制性股票第一个解除限售期为“自限制性股票预留授予登记完成之日起16个月后的首个交易日起至限制性股票预留授予登记完成之日起28个月内的最后一个交易日当日止”。

《激励计划》预留授予部分限制性股票的上市日为2024年10月25日。截至本公告披露日，预留授予部分第一个限售期已经届满。

2、满足解除限售条件情况的说明

解除限售条件成就情况

公司未发生以下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定

意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具

公司未发生前述情况，满足解除限否定意见或者无法表示意见的审计报告；

售条件

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

3激励对象未发生以下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派激励对象未发生前述情形，满足解

出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；除限售条件

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

公司层面业绩考核要求业绩考核指标达成情况：

预留授予权益第一个解除限售期业绩考核目标如下：根据公司2024年年度报告显示，公司2024年营业收入（剔除关联交易业绩考核指标

后）为1369524616.13元，相较需同时满足以下条件：

1、以2022年营业收入为基数，2024年公司2022年（剔除关联交易后营业

第一个解除限营业收入增长率不低于40%；收入750246731.56元）增长率为售

2、2024年净利润不得低于2023年净利82.54%。

润水平且不得为负。2024年归属于上市公司股东的净注：上述“营业收入”指经审计的剔除关联交易部分的上市利润为60067614.66元，不低于公司的营业收入；“净利润”指经审计的归属于上市公司股2023年归属于上市公司股东的净东的净利润。利润。

公司层面业绩考核达标，满足解除限售条件。

个人层面绩效考核要求预留授予限制性股票的13名激励

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度对象中，7名激励对象因离职而不实施。激励对象个人绩效考核结果分为“合格”与“不合符合激励对象资格，公司拟回购注格”两个等级，具体如下：销其已获授但尚未解除限售的全部考评结果合格不合格限制性股票67万股；1名激励对象

个人层面解除限售/行因离职而不符合激励对象资格，公

100%0%

权比例（N）司已回购注销其已获授但尚未解除

在公司层面业绩考核指标达成的前提下，若激励对象个人绩限售的全部限制性股票40万股，其效考核结果达到“合格”，则激励对象对应考核当年的限制他仍然在职的5名激励对象2024性股票/股票期权可全部解除限售；若激励对象个人绩效考年度个人层面绩效考核结果为“合核结果为“不合格”，则激励对象对应考核当年的限制性股格”，个人层面解除限售比例为票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。100%。

综上所述，董事会认为公司2023年限制性股票与股票期权激励计划预留授予权益的第一个解除限售期解除限售条件已满足，并同意根据公司2023年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。

三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明

4除预留授予部分获授限制性股票的7名激励对象因离职等原因不符合激励

对象资格，公司拟回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票67万股，本次实施的激励计划内容与已披露的相关内容一致。

四、本激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售的安排

1、本次解除限售股份的上市流通日：2026年4月7日。

2、本次符合解除限售条件的激励对象共计5人，可解除限售的限制性股票

数量43.50万股，占公司目前总股本的0.0503%。

3、激励对象本次可解除限售情况：

本次可解获授限制剩余尚未本次可解除本次可解除除限售数性股票的解除限售限售数量占激励对象类别限售数量量占其获数量(万数量（万目前总股本（万股）授数量比股)股）比例例核心管理及技术（业务）骨干人员87.0043.500.0050%0.0503%

（5人）

预留授予部分合计87.0043.500.0050%0.0503%