成都康弘药业集团股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

2023年度，本人作为成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事办法》等有关法律法规，以及公司《独立董事制度》《公司章程》的规定和要求开展工作，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的作用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将2023年的工作情况简要汇报如下：

一、独立董事的基本情况周德敏，1966年6月出生，北京医科大学博士、美国加州大学伯克利分校博士后。曾任日本筑波大学应用生物化学系助理教授，美国 Chugai-Roche 制药公司高级研究员，美国 Immusol 生物制药公司创新药物研发部责任人、北京大学药学院院长。现任天然药物及仿生药物国家重点室主任，教育部长江学者特聘教授，国家973项目首席科学家，科技部重大项目创新团队首席专家，基金委创新群体首席专家，华北制药集团独立董事、乐普生物独立董事、公司独立董事。

报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

1、出席股东大会和董事会情况

独立董事出席董事会会议情况出席股东大会会议情况

1/5姓名任职期间任职期间

现场出席通讯出席实际出席报告期内缺席次数报告期内次数次数次数会议次数会议次数周德敏404022

报告期内，本人积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议。

2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况报告期内，本人作为公司第八届提名审计委员会主任委员（召集人），严格按照《公司章程》和《董事会提名委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，第八届董事会提名委员会共召开1次会议，本人出席了1次提名委员会会议，具体情况如下：

委员会名称成员召开日期审议事项

周德敏、第八届提名委《关于调整公司第八届董事会审计委员柯尊洪、2023年12月05日员会会委员的议案》邓宏光

报告期内，公司根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，修订了《独立董事制度》。报告期内暂未召开独立董事专门会议。

3、行使独立董事职权的情况

报告期内，本人委托独立董事邓宏光作为征集人就公司二〇二三

年第二次临时股东大会中审议的公司2023年股票增值权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

4、与内部审计机构、会计师事务所进行沟通的情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟

2/5通，特别是定期报告期间，与会计师事务所就定期报告及财务问题进

行讨论和交流，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。

5、与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过关注公司网站、报纸、电视等媒介信息、出席股东大会等多种方式，了解中小股东的诉求和建议，发挥独立董事在监督和中小股东利益保护方面的作用。在审议事项时，本人不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

6、现场工作情况

报告期内，本人通过现场出席、视频会议、高层交流、邮件往来等方式，与公司其他董事、高级管理人员、内部审计机构及相关工作人员保持密切联系，对公司的生产经营、财务状况、内部控制、信息披露管理、董事会决议执行等情况主动了解并进行检查，时刻关注公司的发展情况，切实履行独立董事的责任和义务。

7、公司配合独立董事工作情况

公司董事会秘书及相关工作人员与本人保持了定期的沟通，使我能及时了解公司生产经营动态，并为我提供作出独立判断所需的大量资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我的工作提供了便利条件，积极有效地配合了我的工作。

8、参加培训情况

自担任独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和

3/5保护社会公众股东权益保护的相关法规的认识和理解，积极参加各项

相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

本人于2023年8月18日参加“中国上市公司协会独立董事信息库”上线培训暨独董制度改革解读会直播；2023年9月21日至2023年9月25日参加深圳证券交易所“独董制度改革专栏”培训。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对以下重点关注事项发表了独立意见：

会议届次召开日期独立意见

一、关于聘任高级管理人员的独立意见

第八届董事会第2023年8月

二、关于二〇二三年度高级管理人员薪酬方案调整的独立一次会议3日意见

一、关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见

二、公司2023年上半年对外担保、关联方资金占用情况

第八届董事会第2023年8月三、关于2021年股票期权激励计划首次授予部分第二个二次会议25日行权期及预留授予部分第一个行权期行权条件达成的独立意见

四、关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的独立意见

一、关于公司《2023年股票增值权激励计划（草案）》及其摘要的独立意见

第八届董事会第2023年12月

二、关于2023年股票增值权激励计划设定指标的科学性四次会议5日和合理性的独立意见

三、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理

4/5会议届次召开日期独立意见

2023年股票增值权激励计划相关事宜的独立意见

四、总体评价和建议

2023年度，本人按照《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉、恪尽职守，积极履行职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并审慎地行使了所有表决权。同时，为完善与优化公司治理结构、维护公司整体利益和中小股东的合法权益

做出了应有的努力。报告期内，公司运作规范，健康平稳发展。

2024年度，本人将继续勤勉尽职，更加深入地了解公司发展情况，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事义务，促进公司规范运作，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

最后，感谢公司董事会、管理层及相关工作人员在本人2023年的工作中给予的积极配合与支持，在此表示衷心的感谢！独立董事：周德敏_________

2024年4月24日