长江证券承销保荐有限公司

关于湖北凯龙化工集团股份有限公司

定期现场检查报告

保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：凯龙股份

保荐代表人姓名：仝金栓联系电话：021-65779433

保荐代表人姓名：王婷婷联系电话：021-65779433

现场检查人员姓名：仝金栓

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2025年5月7日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

?查阅公司章程及各项公司治理制度；

?查阅公司的三会会议文件；

?查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；

?核查上市公司“五独立”情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

√

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关

√业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应

√程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应

√程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

19.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：

?查阅公司《内部审计制度》；

?查阅内部审计部门和审计委员会的人员构成情况；

?查阅审计委员会会议文件；

?查阅公司内部审计部门出具的相关报告；

?查阅公司对外投资相关管理制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审

√计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

√门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作

√

进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审

√计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况

√进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委

√员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委

√员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

?查阅股东会、董事会资料和公司信息披露的资料；

?查阅公司信息披露制度与审核记录；

?了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

22.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披

√露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

?检查相关制度的建立及执行情况；

?进行财务报表分析，分析是否有异常情况；

?分析关联交易的定价是否公允，定价方式是否发生重大变化；

?网络媒体搜索，核查是否有负面报告；

?通过网络核查，核查管理层、实际控制人、股东是否有处罚或不良诚信记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或

√者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间

√接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务

√等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的

√审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

?核查募集资金专户对账单及银行日记账；

?抽查募集资金使用相关合同、付款申请、银行回单等文件；

?核查闲置募集资金用于现金管理的审批程序；

?了解募投项目的进展情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

33.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补

√

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿√

还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是

√否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：

?核查公司披露的定期报告，简要进行财务分析；

?核查可比上市公司的相关财务数据并作出比较；

?了解公司所在行业2024年情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

?查询深交所网站；

?查阅公司的定期报告及信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

?核查公司章程对于现金分红的规定，核查分红实施情况是否符合制度要求；

?抽查公司重大合同和大额资金支付凭证；

?核查公司财务资助合同和相应的审批程序。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

44.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者

√风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要

√求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无。

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