长江证券承销保荐有限公司

关于湖北凯龙化工集团股份有限公司

向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核

查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”或“长江保荐”）作为

湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“凯龙股份”或“公司”）向特定对

象发行股票及持续督导的保荐机构，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对凯龙股份2023年度向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

（一）本次解除限售股份的发行上市情况获配数量锁定期

序号发行对象获配金额（元）

（股）（月）

1中荆投资控股集团有限公司15325670119999996.1018

深圳纽富斯投资管理有限公司—纽富斯多策

2280970621999997.986

略18号私募证券投资基金

3广发证券股份有限公司280970621999997.986

4大成基金管理有限公司280970521999990.156

5周海虹280970621999997.986

6河北国控资本管理有限公司280970621999997.986

7刘福娟280970621999997.986

8财通基金管理有限公司15402280120599852.406

华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有

9510855639999993.486限合伙）

10 UBSAG 3192848 24999999.84 6

11青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）280970621999997.986

12湖北省铁路发展基金有限责任公司766283559999998.056

1获配数量锁定期

序号发行对象获配金额（元）

（股）（月）

13南昌市国金产业投资有限公司574712644999996.586

14诺德基金管理有限公司17803296139399807.686华泰资产管理有限公司（华泰资管—兴业银行

15280970621999997.986—华泰资产华泰稳健增益资产管理产品）华泰资产管理有限公司（天安人寿保险股份有

16280970621999997.986限公司—华泰多资产组合）华泰资产管理有限公司（华泰资管—兴业银行

17280970621999997.986—华泰资产价值精选资产管理产品）华泰资产管理有限公司（华泰资管—广州农商

18280970621999997.986行—华泰资产价值优选资产管理产品）华泰资产管理有限公司（华泰资管—中信银行

19280970621999997.986—华泰资产稳赢优选资产管理产品）华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专项型

20280970621999997.986养老金产品—中国农业银行股份有限公司）

21刘姊琪178804414000384.526

合计108556832849999994.56-本次向特定对象发行的股票于2024年4月26日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股份由391238834股增至499795666股。本次发行股份为有限售条件流通股，除公司控股股东中荆集团所认购的股份自新增股份上市之日起18个月内不得转让，其他20名发行对象通过本次发行所认购的股份自新增股份上市之日起6个月内不得转让。

（二）本次股票发行后至本公告披露日公司股本变动情况

2025年3月4日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。

公司回购注销29名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计438019股。本次注销完成后，公司总股本由499795666股变更为499357647股。

二、申请解除股份限售股东的承诺及履行情况

（一）根据本次向特定对象发行股票认购对象出具的承诺函，公司控股股东中荆集团已承诺通过本次发行认购的股份自新增股份上市之日起18个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加的其他与股份锁

2定相关的承诺。

（二）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。

（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占

用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2025年10月27日（周一）；

（二）本次解除限售股份的数量为15325670股，占公司总股本的3.0691%；

（三）本次申请解除股份限售的股东共1名，共涉及1个证券账户；

（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

所持限售股份本次解除限售本次解除限售股发行对象名称总数（股）数量（股）份占总股本比例

中荆投资控股集团有限公司15325670153256703.0691%

注1：本次解除限售的股东不存在在公司担任董事、监事以及高级管理人员情况；

注2：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或深圳证券交易所业务规则等规定的限制转让情形。

注3:本次向特定对象发行股票解除限售的1名股东名称/姓名、股东人数及股份数与

《湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书》中所列一致。

四、本次解除限售后的股本结构变动情况

本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：

本次变动前本次变动本次变动后

股份类型（截至本公告披露日）数量（股）比例（%）数量（股）数量（股）比例（%）

有限售条件流通股5893698111.8026-15325670436113118.7335

其中：高管锁定股376274857.5352376274857.5352

股权激励限售股59838261.198359838261.1983

首发后限售股153256703.0691-153256700.000.00

无限售条件流通44042066688.19741532567045574633691.2665

3总股本499357647100.00-499357647100

注：公司股本结构实际最终变动结果以中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：本次向特定对象发行股票解除限售股份数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在向特定对象发行股票中作出的股份锁定承诺；公司关于本次限售股份解除限售

并上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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