北京市中伦（深圳）律师事务所

关于苏州华源控股股份有限公司

2024年年度股东大会的

法律意见书

二〇二五年四月北京市中伦（深圳）律师事务所关于苏州华源控股股份有限公司

2024年年度股东大会的

法律意见书

致：苏州华源控股股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受苏州华源控股股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师对公司

2024年年度股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，并就本次

股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

一、会议召集、召开程序

为召开本次股东大会，公司董事会于2025年4月2日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东会规则》-1-法律意见书

和《公司章程》的要求。

本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年4月25日

的交易时间，即9:15—9:25、9:30－11:30和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年4月25日9:15至15:00的任意时间。

本次会议的现场会议于2025年4月25日14:30在苏州市吴江区松陵镇夏蓉街199号华源创新中心20幢会议室召开。公司董事长李志聪主持本次会议。

本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席人员的资格、召集人资格

（一）出席人员

1.股东或股东代理人

本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东144名，所持股份总数112782120股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数（剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中的股份数量，下同）的

33.9298%，具体情况如下：

(1)现场出席情况

现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东3名，所持股份总数110623320股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的33.2803%。

(2)通过网络投票系统出席情况

在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共

141名，所持股份总数2158800股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数

的0.6495%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，该等股东的资格由深-2-法律意见书圳证券交易所网络投票系统进行认证。

2.出席、列席现场会议的其他人员

(1)公司董事、监事；

(2)公司董事会秘书及其他高级管理人员；

(3)本所律师。

（二）召集人

根据公司《第五届董事会第六次会议决议公告》及《关于召开2024年年度股东大会通知的公告》，本次股东大会由公司董事会召集。

本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。

三、会议表决程序、表决结果

本次股东大会对列入通知的议案依法进行了审议和表决，公司按照《公司法》《股东会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东大会审议议案具体情况如下：

1．《2024年度董事会工作报告》

表决结果为：同意112640985股，占出席会议有表决权股份数的99.8749%；

反对115935股，占出席会议有表决权股份数的0.1028%；弃权25200股，占出席会议有表决权股份数的0.0223%。

中小投资者表决结果：同意2017665股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的93.4623%；反对115935股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

5.3703%；弃权25200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.1673%。

本议案获通过。

2．《2024年度监事会工作报告》

表决结果为：同意112638985股，占出席会议有表决权股份数的99.8731%；

-3-法律意见书

反对115935股，占出席会议有表决权股份数的0.1028%；弃权27200股，占出席会议有表决权股份数的0.0241%。

中小投资者表决结果：同意2015665股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的93.3697%；反对115935股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

5.3703%；弃权27200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.2600%。

本议案获通过。

3．《2024年年度报告及摘要》

表决结果为：同意112650785股，占出席会议有表决权股份数的99.8835%；

反对74435股，占出席会议有表决权股份数的0.0660%；弃权56900股，占出席会议有表决权股份数的0.0505%。

中小投资者表决结果：同意2027465股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的93.9163%；反对74435股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

3.4480%；弃权56900股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的2.6357%。

本议案获通过。

4．《2024年度利润分配方案》

表决结果为：同意112631920股，占出席会议有表决权股份数的99.8668%；

反对138800股，占出席会议有表决权股份数的0.1231%；弃权11400股，占出席会议有表决权股份数的0.0101%。

中小投资者表决结果：同意2008600股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的93.0424%；反对138800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

6.4295%；弃权11400股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.5281%。

本议案获通过。

5．《关于2025年度董事及高级管理人员薪酬的议案》

表决结果为：同意112572985股，占出席会议有表决权股份数的99.8146%；

-4-法律意见书

反对152035股，占出席会议有表决权股份数的0.1348%；弃权57100股，占出席会议有表决权股份数的0.0506%。

中小投资者表决结果：同意1949665股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的90.3124%；反对152035股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

7.0426%；弃权57100股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的2.6450%。

本议案获通过。

6．《关于2025年度监事薪酬的议案》

表决结果为：同意112572885股，占出席会议有表决权股份数的99.8145%；

反对150735股，占出席会议有表决权股份数的0.1337%；弃权58500股，占出席会议有表决权股份数的0.0519%。

中小投资者表决结果：同意1949565股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的90.3078%；反对150735股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

6.9824%；弃权58500股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的2.7098%。

本议案获通过。

7．《关于申请银行综合授信额度的议案》

表决结果为：同意112644820股，占出席会议有表决权股份数的99.8783%；

反对118800股，占出席会议有表决权股份数的0.1053%；弃权18500股，占出席会议有表决权股份数的0.0164%。

中小投资者表决结果：同意2021500股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的93.6400%；反对118800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

5.5031%；弃权18500股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.8570%。

本议案获通过

8．《关于公司为合并报表范围内下属公司提供担保额度的议案》

表决结果为：同意112615720股，占出席会议有表决权股份数的99.8525%；

-5-法律意见书

反对146300股，占出席会议有表决权股份数的0.1297%；弃权20100股，占出席会议有表决权股份数的0.0178%。

中小投资者表决结果：同意1992400股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的92.2920%；反对146300股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

6.7769%；弃权20100股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.9311%。

本议案获通过。

9．《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构的议案》

表决结果为：同意112658420股，占出席会议有表决权股份数的99.8903%；

反对105200股，占出席会议有表决权股份数的0.0933%；弃权18500股，占出席会议有表决权股份数的0.0164%。

中小投资者表决结果：同意2035100股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的94.2700%；反对105200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

4.8731%；弃权18500股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.8570%。

本议案获通过。

10．《关于计提资产及信用减值准备的议案》

表决结果为：同意112589799股，占出席会议有表决权股份数的99.8295%；

反对180121股，占出席会议有表决权股份数的0.1597%；弃权12200股，占出席会议有表决权股份数的0.0108%。

中小投资者表决结果：同意1966479股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的91.0913%；反对180121股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

8.3436%；弃权12200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.5651%。

本议案获通过。

11．《关于注销公司部分已回购股份并减少注册资本的议案》

-6-法律意见书

表决结果为：同意112678220股，占出席会议有表决权股份数的99.9079%；

反对93200股，占出席会议有表决权股份数的0.0826%；弃权10700股，占出席会议有表决权股份数的0.0095%。

中小投资者表决结果：同意2054900股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的95.1871%；反对93200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

4.3172%；弃权10700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.4956%。

本议案获通过。

12．《关于修订<公司章程>的议案》

表决结果为：同意112660085股，占出席会议有表决权股份数的99.8918%；

反对103535股，占出席会议有表决权股份数的0.0918%；弃权18500股，占出席会议有表决权股份数的0.0164%。

中小投资者表决结果：同意2036765股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的94.3471%；反对103535股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

4.7960%；弃权18500股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.8570%。

本议案获通过。

13．《关于补选独立董事的议案》

表决结果为：同意112644685股，占出席会议有表决权股份数的99.8781%；

反对118935股，占出席会议有表决权股份数的0.1055%；弃权18500股，占出席会议有表决权股份数的0.0164%。

中小投资者表决结果：同意2021365股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的93.6337%；反对118935股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

5.5093%；弃权18500股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.8570%。

本议案获通过。

14．《关于制定公司<企业年金实施细则>的议案》

-7-法律意见书

表决结果为：同意112633085股，占出席会议有表决权股份数的99.8679%；

反对125335股，占出席会议有表决权股份数的0.1111%；弃权23700股，占出席会议有表决权股份数的0.0210%。

中小投资者表决结果：同意2009765股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的93.0964%；反对125335股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

5.8058%；弃权23700股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.0978%。

本议案获通过

本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定，会议出席人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

【以下无正文，为签署页】-8-法律意见书（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于苏州华源控股股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书》的签章页）

北京市中伦（深圳）律师事务所

负责人：经办律师：

赖继红卢剑覃国飚

时间：年月日