北京市中伦（深圳）律师事务所

关于苏州华源控股股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

二〇二五年八月北京市中伦（深圳）律师事务所关于苏州华源控股股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：苏州华源控股股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受苏州华源控股股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师对公司2025年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，

并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

一、会议召集、召开程序

为召开本次股东大会，公司董事会于2025年7月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东会规则》-1-法律意见书

和《公司章程》的要求。

本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年8月19日的

交易时间，即9:15—9:25、9:30－11:30和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年8月19日9:15至15:00的任意时间。

本次会议的现场会议于2025年8月19日9:30在苏州市吴江区松陵镇夏蓉街199号华源创新中心20幢11楼会议室召开。公司董事长李志聪主持本次会议。

本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席人员的资格、召集人资格

（一）出席人员

1.股东或股东代理人

本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东123名，所持股份总数137974514股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数（剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中的股份数量，下同）的

41.5087%，具体情况如下：

(1)现场出席情况

现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东2名，所持股份总数2499450股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的0.7519%。

(2)通过网络投票系统出席情况

在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共

121名，所持股份总数135475064股，所持股份总数占股权登记日公司股份总

数的40.7568%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，该等股东的资格由深圳证券交易所网络投票系统进行认证。

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2.出席、列席现场会议的其他人员

(1)公司董事、监事；

(2)公司董事会秘书及其他高级管理人员；

(3)本所律师。

（二）召集人

根据公司《第五届董事会第九次会议决议公告》及《关于召开2025年第一次临时股东大会通知的公告》，本次股东大会由公司董事会召集。

本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。

三、会议表决程序、表决结果

本次股东大会对列入通知的议案依法进行了审议和表决，公司按照《公司法》《股东会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东大会审议议案具体情况如下：

1．《关于增加公司注册资本的议案》

表决结果为：同意136681414股，占出席会议有表决权股份数的99.0628%；

反对847800股，占出席会议有表决权股份数的0.6145%；弃权445300股，占出席会议有表决权股份数的0.3227%。

中小投资者表决结果：同意4777264股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的78.6981%；反对847800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

13.9662%；弃权445300股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.3356%。

本议案获通过。

2．《关于修订<公司章程>的议案》

表决结果为：同意137154679股，占出席会议有表决权股份数的99.4058%；

反对815235股，占出席会议有表决权股份数的0.5909%；弃权4600股，占出-3-法律意见书

席会议有表决权股份数的0.0033%。

中小投资者表决结果：同意5250529股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的86.4945%；反对815235股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

13.4298%；弃权4600股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.0758%。

本议案获通过。

3．《关于修订<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>等六项内部控制制度的议案》

3.01．《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

表决结果为：同意136714579股，占出席会议有表决权股份数的99.0868%；

反对786135股，占出席会议有表决权股份数的0.5698%；弃权473800股，占出席会议有表决权股份数的0.3434%。

中小投资者表决结果：同意4810429股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的79.2445%；反对786135股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

12.9504%；弃权473800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.8051%。

本子议案获通过。

3.02．《关于修订<董事会议事规则>的议案》

表决结果为：同意136706879股，占出席会议有表决权股份数的99.0813%；

反对815235股，占出席会议有表决权股份数的0.5909%；弃权452400股，占出席会议有表决权股份数的0.3279%。

中小投资者表决结果：同意4802729股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的79.1176%；反对815235股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

13.4298%；弃权452400股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.4526%。

本子议案获通过。

3.03．《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

-4-法律意见书

表决结果为：同意136705679股，占出席会议有表决权股份数的99.0804%；

反对821635股，占出席会议有表决权股份数的0.5955%；弃权447200股，占出席会议有表决权股份数的0.3241%。

中小投资者表决结果：同意4801529股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的79.0979%；反对821635股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

13.5352%；弃权447200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.3669%。

本子议案获通过。

3.04．《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

表决结果为：同意136634879股，占出席会议有表决权股份数的99.0291%；

反对819435股，占出席会议有表决权股份数的0.5939%；弃权520200股，占出席会议有表决权股份数的0.3770%。

中小投资者表决结果：同意4730729股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的77.9316%；反对819435股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

13.4989%；弃权520200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的8.5695%。

本子议案获通过。

3.05．《关于修订<关联交易决策制度>的议案》

表决结果为：同意136672179股，占出席会议有表决权股份数的99.0561%；

反对793335股，占出席会议有表决权股份数的0.5750%；弃权509000股，占出席会议有表决权股份数的0.3689%。

中小投资者表决结果：同意4768029股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的78.5460%；反对793335股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

13.0690%；弃权509000股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的8.3850%。

本子议案获通过。

3.06．《关于修订<募集资金管理办法>的议案》

表决结果为：同意136712479股，占出席会议有表决权股份数的99.0853%；

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反对819835股，占出席会议有表决权股份数的0.5942%；弃权442200股，占出席会议有表决权股份数的0.3205%。

中小投资者表决结果：同意4808329股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的79.2099%；反对819835股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

13.5055%；弃权442200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.2846%。

本子议案获通过。

本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定，会议出席人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

【以下无正文，为签署页】-6-法律意见书（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于苏州华源控股股份有限公司2025

年第一次临时股东大会的法律意见书》的签章页）

北京市中伦（深圳）律师事务所

负责人：经办律师：

赖继红朱强覃国飚

时间：年月日