厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章总则
第一条为规范厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露
促进公司依法规范运作维护公司和投资者的合法权益依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范
性文件以及《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定制定本制度。
第二条本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准
要求根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息在规定时间内通过规定的媒体以规定的方式向社会公众公布并在证券监管部门备案。
第三条本制度应当适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和证券事务部；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司核心技术人员；
（六）公司总部各部门以及各子公司的负责人；；
（七）公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东；
（八）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；
（九）法律法规规定的负有信息披露义务的人员。
第二章信息披露的一般规定
1第四条公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及深圳证券交易
所发布的办法和通知等相关规定履行信息披露义务。
第五条公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息不得提前向任何单位和个人泄露。但是法律、行政法规另有规定的除外。
第六条公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度规定的披露标准或者相关法律法规及本制度没有具体规定但公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公司应当比照本制度及时披露。
第七条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责保证披露信
息的真实、准确、完整、及时、公平不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第八条在内幕信息依法披露前任何知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息不得利用该信息进行内幕交易。
第九条公司依法披露信息应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记。公司指定《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》以及深圳证券交易所网站(www.szse.cn)为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于上述指定媒体不得以新闻发
布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务或泄露未公开重大信息不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司和相关信息披露义务人确有需要的可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体
专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第十条公司依法披露的信息应当将公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证券交易所。
第十一条公司不能确定有关事件是否必须及时披露的应当及时与深圳证券交易所进行沟通。
2第十二条公司信息披露文件应当采用中文文本同时采用外文文本的应当保证
两种文本内容的一致。两种文本不一致的以中文文本为准。公司披露的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂避免使用大量专业术语、过于晦涩的表达
方式和外文及其缩写避免模糊、模板化和冗余重复的信息不得含有祝贺、宣传、广
告、恭维、诋毁等性质的词语。
第三章信息披露的内容及形式
第十三条公司应当履行的信息披露包括以下主要内容:
（一）公司依法编制并披露定期报告包括季度报告、半年度报告、年度报告；
（二）公司依法编制并披露临时报告包括但不限于股东大会决议公
告、董事会决议公告、监事会决议公告、关联交易公告和其他重大事件公告等；以及关于深圳证券交易所认为需要披露的其他事项的临时报告；
（三）公司依法披露再融资(包括发行股票、可转换公司债券及中国证
券会认可的其他品种)相关的公告文件；
（四）公司依法编制并披露的收购报告书。
第十四条公司拟实施再融资计划时应按证券监管部门发布的编报规则、信息披露
准则编制招股说明书、债券募集说明书、上市公告书等文件并按法律、行政法规、部
门规章及《上市规则》的相关要求进行公告。
第十五条公司日常进行信息披露的形式包括定期报告和临时报告。
第一节定期报告
第十六条定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告：
（一）季度报告：公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的三十日内编制完成并披露季度报告在公司的指定报纸上刊载季度报告正文在公司的指定网
站上刊载季度报告全文(包括正文及附录)但第一季度报告的披露时间不得早于上
3一年年度报告的披露时间；
（二）半年度报告：公司应当于每个会计年度的前六个月结束之日起两个月内编制完成并披露中期报告在公司指定的报纸上刊登中期报告摘要在公司指定的网站上登载中期报告全文；
（三）年度报告：公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告在公司的指定报纸上披露年度报告摘要同时在公司指定的网站上披露其全文。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第十七条公司应分别按相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则编制定期报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应当披露。
第十八条公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后按
照相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则等有关规定的要求及时予以披露。
第二节临时报告及重大事件的披露
第十九条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时公告。
第二十条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
投资者尚未得知时公司应当立即披露说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序公司对相应
4债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百
分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员
因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）法律、行政法规及中国证监会、证券交易所相关规则规定的其他事项。
5公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的应当及
时将其知悉的有关情况书面告知公司并配合公司履行信息披露义务。
第二十一条公司应当在以下任一时点最先发生时及时披露重大事件：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事件时。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的公司可以暂不披露但最迟应当在该
重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。
第二十二条前条所述有关时点发生之前出现下列情形之一的公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第二十三条公司披露重大事件后已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的应当按下述规则及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响：
（一）董事会、监事会或者股东大会就该重大事件形成决议的及时披露决议情况；
（二）公司就该重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的及时披露意向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解
除、终止的及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；
（三）若该重大事件涉及有关部门批准的及时披露批准或者否决的情况；
（四）该重大事件发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或者变化的及时披露进展或者变化情况。
第二十四条公司应按照《管理办法》《上市规则》及本制度的规定办理重大的披露
工作公司重大事件的披露标准适用《上市规则》的相关规定。
6第三节应披露的交易
第二十五条本制度所称“交易”包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的
事项：
（一）购买资产；
（二）出售资产；
（三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（四）提供财务资助（含委托贷款等）；
（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权或者债务重组；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）签订许可协议；
（十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（十三）深圳证券交易所认为的应当属于交易的其他事项。
日常交易是指公司发生与日常经营相关的下列类型的事项：
（一）购买原材料、燃料和动力；
（二）接受劳务；
（三）出售产品、商品；
（四）提供劳务；
（五）工程承包；
（六）与公司日常经营相关的其他交易。
资产置换中涉及前款规定交易的不属于日常交易。
第二十六条公司发生的交易(提供财务资助、提供担保除外)达到下列标准之一的
7应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的以较高者为计算数据；
（二）交易标的(如股权)涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上且绝对金额超过1000万元该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的以较高者为准；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会
计年度经审计营业收入的10%以上且绝对金额超过1000万元人民币；
（四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元人民币；
（五）交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以上且绝对金额超过1000万元人民币；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元人民币。
上述指标涉及的数据如为负值取其绝对值计算。
第二十七条公司发生“提供担保”交易事项应当提交董事会或者股东大会进行审议并及时披露。
第二十八条公司提供财务资助应当经董事会或者股东大会审议并及时披露。但
根据法律法规可以免于审议、披露的情况除外。
第二十九条关联交易是指公司及其控股子公司与公司的关联人发生的转移资源或
义务的事项包括但不限于下列事项：
（一）本制度第二十五条第一款项下规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）存贷款业务；
（七）与关联人共同投资；
8（八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第三十条当关联交易（提供担保除外）金额达到如下标准时公司应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上且占公司最近一期经审
计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
第三十一条达到《上市规则》规定的披露标准的关联交易应当经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并及时披露。
第三十二条公司签署日常交易相关合同达到下列标准之一的应当及时披露：
（一）涉及本制度第二十五条第二款第（一）项、第（二）项事项的合同金额占
公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超过5亿元；
（二）涉及本制度第二十五条第二款第（三）项至第（五）项事项的合同金额占
公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且绝对金额超过5亿元；
（三）公司或者深圳证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。
第四章信息披露的流程
第三十三条公司定期报告的草拟、审核、通报和发布程序：
（一）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案并提交予董事会秘书；
（二）董事会秘书负责送达各董事审阅；
（三）董事长负责按《公司章程》和董事会议事规则的规定召集和主持董事会会议审议定期报告经审议通过后公司董事和高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告以监事会决议的形式提出书面审核意见；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作在定期报告披露前董事会秘
书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第三十四条公司重大信息的报告、草拟、审核、披露程序：
9（一）负有报告义务的有关人员应按本制度相关规定及时向董事长或董事会秘
书报告相关信息；
（二）证券事务部负责草拟临时公告文稿；
（三）董事会秘书负责审核临时公告文稿；
（四）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作并及时将临时公告通报董事、监事和高级管理人员。
第三十五条向证券监管部门报送的报告由证券事务部或董事会指定的其他部门负责草拟董事会秘书负责审核。公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第三十六条信息公告由董事会秘书负责对外发布其他董事、监事、高级管理人员未经董事会书面授权不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第五章重大信息的内部报告
第三十七条为确保公司及时、准确、全面地履行重大事项的信息披露义务公司实行重大信息的报告制度有关负有信息报告义务的主体应严格按该制度进行重大信息的内部报告。
第三十八条公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、公司下属公司负责人均是报告重大信息的第一责任人负有报告其职权范围内所知悉的重大事项的义务。
第三十九条控股子公司的信息报告、董事、监事及高级管理人员持股信息报告及主要股东及实际控制人的信息报告按下列规定执行。
第六章控股子公司的信息报告
第四十条公司控股子公司发生的重大事件视同公司发生的重大事件适用本制度相关规定；公司参股子公司发生的重大事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的参照本制度相关规定履行信息披露义务。
第四十一条公司的控股子公司应安排专人(“信息披露负责人”)定期和不定期向
证券事务部进行报告和沟通以保证公司的信息披露符合《上市规则》《管理办法》等有
10关法律法规及规范性文件的要求。
第四十二条定期报告：控股子公司应每月向公司提交月度财务报告、管理报告和
其它公司要求提供的资料以便公司对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。
第四十三条不定期报告：控股子公司应及时向公司报告其将要发生或已经发生的
重大事件并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院判决、中介
机构报告、情况介绍等等)。
第四十四条控股子公司向公司进行信息报告应遵循以下规定：
（一）若控股子公司实施重大事件需经其股东会(股东大会)批准控股子公司应按相关法律法规及其章程之规定向公司发送会议通知及相关资料；
（二）控股子公司召开董事会会议、监事会会议、股东会就有关重大事件进行决议的应在会前履行重大事项报告程序并在会后两个工作日内将会议决议及全套文件报证券事务部；
（三）控股子公司发生重大事件且该等事项不需经过其董事会、股东会(股东大
会)、监事会审批的控股子公司应按本制度相关规定及时向公司董事会秘书报告
并按要求报送相关文件报送文件需经子公司董事长(或其指定授权人)签字。
第四十五条公司负责所有控股、参股子公司的信息披露事项任何控股、参股子公司均不得违反本制度自行对外披露重大事件的相关信息。
第四十六条控股子公司可根据本制度制定专门的信息披露规定并报公司备案。
第七章董事、监事及高级管理人员持股信息报告第四十七条公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股票应遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规的规定。公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的应当自该事实发生之日起2个交易日内向公司报告并由公司在深圳证券交易所网站进行公告。
第四十八条公司董事、监事和高级管理人员应定期向公司报告其个人及父母、子
女、兄弟姐妹等近亲属持有公司股份及买卖本公司股票的情况。
11第四十九条董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本
公司股份的数据和信息统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报
并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第八章主要股东及实际控制人的信息报告
第五十条公司的股东、实际控制人发生以下事件时应当指派专人及时、主动向证
券事务部或董事会秘书报告并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、
法院判决、中介机构报告、情况介绍等等)履行相应的信息披露义务并持续地向公司
报告事件的进程：
（一）所持公司股份涉及《上市规则》所列的下列事项：（1）变更公司章程、公
司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；（2）经
营方针和经营范围发生重大变化；（3）依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更；（4）董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案；（5）公司发行新股或者其他境
内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；（6）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；（7）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（8）公司实际控制人或者持有
公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；（9）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；（10）公司的
董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；（11）任一股
东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定
信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；（12）获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响；（13）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形；
（二）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
12（三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（四）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（五）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响；
（六）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回复内容真实、准确和完整。
第五十一条应当披露的信息依法披露前相关信息已在媒体上传播或者公司证券
及其衍生品种出现交易异常情况的主要股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
作出书面报告并配合公司及时、准确地公告。
第五十二条通过接受委托或者信托等方式拥有公司权益的控股股东、实际控制人，应当及时将委托人情况、委托或者信托合同以及其他资产管理安排的主要内容书面告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第九章信息披露的责任划分
第五十三条公司董事会统一领导和管理信息披露工作董事长是信息披露的第一责任人董事会秘书为信息披露工作的主要责任人负责管理信息披露工作。
第五十四条董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作并为董事会秘书和证券事务部履行职
责提供工作便利董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制确保董事会秘书能
够第一时间获悉公司重大信息保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五十五条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十六条董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查发现问题的应当及时改正并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
13第五十七条监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况发现信息披露存在违法违规问题的应当进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第五十八条公司独立董事和监事会负责本制度的监督独立董事和监事会应当对公司本制度的实施情况进行定期检查发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司
董事会进行改正公司董事会不予改正的应当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露本制度执行的检查情况。
第五十九条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第十章信息披露的常设机构及董事会秘书
第六十条证券事务部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。(地址:厦
门市海沧区后祥路18号；邮编:361028)其负责人为董事会秘书。
第六十一条在信息披露事务管理中证券事务部承担如下职责：
（一）负责起草、编制公司临时报告；
（二）负责完成信息披露申请及发布；
（三）负责收集各子公司、主要股东及关联方发生的重大事项并按相关规定进行汇报及披露；
（四）本制度规定的其他职责。
第六十二条董事会秘书是公司与深圳证券交易所的指定联络人负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务汇集公司应予披露的信息并报告董事会持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议有权了解公司的财务和经营情况查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
14董事会秘书负责协调公司与投资者关系接待投资者来访、回答投资者咨询、向投
资者提供公司披露的资料。
董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作制订保密措施促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密并在内幕信息泄露时及时采取补救措施加以解释和澄清并报告深圳证券交易所和中国证监会。
第六十三条证券事务代表协助董事会秘书履行做好信息披露事务。
第六十四条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件董事、监事、高级管理
人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第六十五条公司董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表履行董事会秘书的职责。在此期间并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第十一章档案管理
第六十六条公司对外信息披露的文件(包括定期报告和临时报告)档案管理工作由
证券事务部负责管理。股东大会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。
第六十七条公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件和资料证券事务部应当予以妥善保管。
第六十八条证券事务部应指派专人负责档案管理事务。
第十二章保密措施
第六十九条公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系涉及到应披露信息的工作人员负有保密义务。公司可根据实际情况要求有关知情人员签署保密协议。
第七十条公司董事会应采取必要的措施在信息公开披露之前将信息知情者控制在最小范围内。对能影响公司证券交易价格的信息在未公开披露前公司部门与个人一律不得对外公开宣传。
第七十一条董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人各部门和下属公司负责人作为各部
15门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。
第七十二条未经董事会批准擅自在公开场合、新闻媒体披露重大信息、经济指标等情况公司董事会将视情节轻重或对公司造成的损失和影响程度追究有关当事人的直接责任。违反有关法律法规的按有关法律法规处理。
第七十三条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息给公司造成损失的公司保留追究其责任的权利。
第十三章财务管理和会计核算的监督
第七十四条公司实行内部审计制度配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。
第七十五条公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督并定期向董事会报告监督情况。
第七十六条公司财务信息披露前应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度。
第七十七条公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定资格的会计师事务所审计。
第十四章投资者关系管理
第七十八条明确董事会秘书作为投资者关系活动的负责人未经董事会秘书同意任何人不得进行投资者关系活动。
第七十九条投资者关系活动应建立完备的档案投资者关系活动档案至少应当包
括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。
第八十条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公
司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的不得提供内幕信息。
第八十一条公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资
16料并确保资料的真实、准确、完整不得拒绝、隐匿、谎报。
第十五章处罚
第八十二条凡违反本制度擅自披露信息的公司将对相关责任人给予行政或经济处分且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第八十三条未按本制度披露信息给公司造成损失的公司将对相关责任人给予行政或经济处分且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第十六章附则
第八十四条本制度经公司董事会审议通过之日起生效修改时亦同。
第八十五条本制度未尽事宜按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时按有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定执行并据以修订报董事会审议批准。
第八十六条本制度由公司董事会负责制定并解释。
厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司
2024年4月
17
