2026 年第二次临时股东会

会议材料

二〇二六年九月2026 年第二次临时股东会会议材料

第一创业证券股份有限公司

2026 年第二次临时股东会会议议程

现场会议召开时间：2026年10月19日14:30

会议地点: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室

召集人：第一创业证券股份有限公司董事会

现场会议议程：

1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况

2、推选计票人和监票人

3、审议提案

4、股东交流

5、填写表决票并投票

6、会场休息

7、宣布表决结果

8、见证律师宣读法律意见书

9、主持人宣布会议结束

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第一创业证券股份有限公司

2026年第二次临时股东会会议须知

为维护股东的合法权益，保障第一创业证券股份有限公司2026年第二次临时股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规和准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》的相关规定，现就会议须知通知如下：

一、全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保本次会议的正

常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、为保障本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股

东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、高级管理人员、公司

聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场。

三、本次会议设会务组，负责会议的组织工作，协调处理相关事宜。

四、本次会议开始后，请全体参会人员将手机铃声置于静音状态。

除会务组工作人员外，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

五、股东参加本次会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

六、股东需要在会议上发言的，应于会议开始前进行发言登记，

2026 年第二次临时股东会会议材料可以书面方式向会务组提交拟发言的问题，或在签到处填写“股东发言登记表”。由于会议时间有限，股东发言应围绕本次会议所审议的议题，简明扼要，每一股东发言不超过5分钟，股东交流总体时间控制在30分钟之内；发言顺序由公司按登记情况统筹安排，公司不能保证已登记的股东均能在本次股东会上发言。未事先登记的股东，须经主持人许可后方可发言。提案表决开始后，会议将不再安排股东发言。

七、本次会议的提案采用现场记名方式投票和网络投票进行表决，网络投票的计票方式参见深圳证券交易所相关规定。

八、本次会议计票开始后进场的股东不能参加现场记名投票表决；

现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还会务组。

九、公司聘请国浩律师（深圳）事务所律师出席本次会议，并出具法律意见。

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议案目录

1、关于修订《第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度》的议

案 ................................................... 5

2、关于聘请公司 2026 年度会计师事务所的议案 ............... 6

3、关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》的议案 ........ 8

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议案 1关于修订《第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司修订了《第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度》，详见公司于2026年 8月 28日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）

披露的《第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度》。

修订后的《第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度》已

经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年九月三十日

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议案 2

关于聘请公司 2026 年度会计师事务所的议案

各位股东：

综合考虑业务发展、审计需求等情况，公司拟变更 2026 年度会计师事务所。根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）（以下简称“《选聘管理办法》”）、《委托会计师事务所审计招标规范》（财会〔2006〕2号）、《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》

等有关规定，公司组织开展了 2026 年度会计师事务所的选聘工作，拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）

为公司 2026 年度会计师事务所，详见公司于 2026 年 8月 28 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《关于拟变更公司 2026 年度会计师事务所的公告》。

根据《选聘管理办法》《公司章程》等相关规定，现提请股东会审议以下事项：

1、同意聘请天健为公司 2026 年度会计师事务所，年度审计费用不超过人民币 75 万元（其中财务报表审计费用不超过人民币 60万元，内部控制审计费用不超过人民币 15 万元）；

2、如审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，提请股东会

授权董事会决定相关审计费用。

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本议案内容已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年九月三十日

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议案 3

关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》的议案

各位股东：

根据公司登记机关关于经营范围登记的相关规定和要求，公司进一步修订了《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）第十五条，详见公司同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《关于修订<公司章程>的公告》。

现提请股东会审议以下事项：

1、同意修订后的《公司章程》；

2、同意授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层在股东会

审议通过的范围内，根据有关法律法规和准则的变化情况、有关政府机关和监管机构的要求与建议对《公司章程》进行相应调整和修改，并向证券监督管理机构、公司登记机关及其他相关部门办理审批（如需）、备案、变更登记等相关事宜。

本议案内容已经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年九月三十日