证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2026-024

第一创业证券股份有限公司2026年第一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人郭川先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报

告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第一季度财务会计报告是否经审计

√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减

营业总收入（元）847198735.20660809470.0428.21%

归属于上市公司股东的净利润（元）197224792.96118001998.8667.14%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益

195079236.52114390928.7170.54%

的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元）713762877.52-542941250.65不适用

基本每股收益（元/股）0.050.0366.67%

稀释每股收益（元/股）0.050.0366.67%

加权平均净资产收益率1.13%0.72%上升0.41个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元）60187985592.2557428475465.934.81%

归属于上市公司股东的所有者权益（元）17676524160.2217290197463.502.23%

1截至披露前一交易日的公司总股本：

截至披露前一交易日的公司总股本（股）4202400000

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（元）-

支付的永续债利息（元）-

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.05

（二）非经常性损益项目和金额

单位：元项目本报告期金额说明

非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）5410.99计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响584890.30的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出2888381.27

减：所得税影响额869670.65

少数股东权益影响额（税后）463455.47

合计2145556.44--

（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因本报告期比上年同项目变动原因期增减

主要系本期经纪业务手续费净收入、资产管理及基金管理业务

归属于上市公司股东的净利润67.14%手续费净收入、金融工具公允价值变动收益及投资收益同比增加的影响

2主要系本期经纪业务手续费净收入、资产管理及基金管理业务

归属于上市公司股东的扣除非经

70.54%手续费净收入、金融工具公允价值变动收益及投资收益同比增

常性损益的净利润加的影响

上年同期数为负，主要系本期交易性金融工具、回购业务资金和代理买卖证券款经营活动产生的现金流量净额本项不适用等变动的综合影响

基本每股收益66.67%主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加的影响

稀释每股收益66.67%主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加的影响

加权平均净资产收益率上升0.41个百分点主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加的影响

（四）母公司净资本及有关风险控制指标项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

核心净资本（元）11996205267.1611609252967.373.33%

附属净资本（元）--无变动

净资本（元）11996205267.1611609252967.373.33%

净资产（元）17393048085.2917024376387.852.17%

各项风险资本准备之和（元）4161434142.724122194992.070.95%

表内外资产总额（元）44059582168.0243583487159.041.09%

风险覆盖率288.27%281.63%上升6.64个百分点

资本杠杆率27.23%26.64%上升0.59个百分点

流动性覆盖率236.82%235.75%上升1.07个百分点

净稳定资金率206.80%201.71%上升5.09个百分点

净资本/净资产68.97%68.19%上升0.78个百分点

净资本/负债49.78%48.42%上升1.36个百分点

净资产/负债72.18%71.01%上升1.17个百分点

自营权益类证券及其衍生品/净资本46.46%49.11%下降2.65个百分点

自营非权益类证券及其衍生品/净资本173.52%171.25%上升2.27个百分点

报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数233233报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限质押、标记或冻结情况

3（%）售条件的

股份状态数量股份数量

北京国有资本运营管理有限公司国有法人11.064646864000北京京国瑞国企改革发展基金（有其他4.992101199000限合伙）

北京首农食品集团有限公司国有法人4.992101199000境内非国有

华熙昕宇投资有限公司3.001260478910法人

中国建设银行股份有限公司－国泰

中证全指证券公司交易型开放式指其他2.931233399440数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝

中证全指证券公司交易型开放式指其他1.99835258170数证券投资基金境内非国有

浙江航民实业集团有限公司1.98830000690法人境内非国有

北京太伟控股（集团）有限公司0.87366850120法人海城市财政局（海城市国有资产监国家0.80335841280司法冻结33584128督管理局）

中国农业银行股份有限公司－中证

500交易型开放式指数证券投资基其他0.72301412890

金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量北京国有资本运营管理有限公司464686400人民币普通股464686400北京京国瑞国企改革发展基金（有限合

210119900人民币普通股210119900

伙）北京首农食品集团有限公司210119900人民币普通股210119900华熙昕宇投资有限公司126047891人民币普通股126047891

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投123339944人民币普通股123339944资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投83525817人民币普通股83525817资基金浙江航民实业集团有限公司83000069人民币普通股83000069

北京太伟控股（集团）有限公司36685012人民币普通股36685012海城市财政局（海城市国有资产监督管

33584128人民币普通股33584128

理局）

中国农业银行股份有限公司－中证50030141289人民币普通股30141289

4交易型开放式指数证券投资基金

公司前10名无限售普通股股东中，华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、北京太伟控股（集团）有限公司为公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京国有资本运营管理有限公司、北京京国瑞

国企改革发展基金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同上述股东关联关系或一致行动的说明属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资或实际控制企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他前10名无限售普通股股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。

公司前10名普通股股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有前10名股东参与融资融券业务情况说明

1810825股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有（如有）

124237066股，实际合计持有126047891股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

√不适用

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

√不适用

三、其他重要事项

（一）分支机构事项

1、新设分支机构

分支机构名称注册地址负责人证券期货业务范围

第一创业证券股份有限公司上海静安上海市静安区江场路1400号证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代杨宗卯

区江场路证券营业 C303 室 销；代销金融产品。

部

2、分支机构变更情况

变更类型变更前变更后

第一创业证券股份有限公司济南分公司第一创业证券股份有限公司济南分公司注册地址变

济南市历下区泺源大街 102 号祥恒广场 11 层 06、 山东省济南市市中区望岳路 599 号舜博创意产业园 A更

07室座4层401室

5（二）公司债务融资事项

公司统筹管理债务融资，及时满足公司业务发展需要。报告期内，公司公开发行公司债券16亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》（公告编号：2026-011）。

四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

单位：元项目期末余额期初余额

资产：

货币资金14217510203.5913513823710.69

其中：客户资金存款11239177459.0511025478331.10

结算备付金5183375935.803487728580.67

其中：客户备付金4981268917.683117130074.34拆出资金

融出资金9671271440.199680060660.10

衍生金融资产6287376.604716375.59

存出保证金379158768.21422353428.97

应收款项200142514.18185539766.02合同资产

买入返售金融资产181040955.13795445050.65持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产18451705103.3617252866775.94债权投资

其他债权投资310784062.50639600428.63

其他权益工具投资7207416817.156930848517.54

长期股权投资1765775745.321887317939.78

投资性房地产259791474.20262342448.33

固定资产160676313.43168046263.09

在建工程737706996.16717348130.89

使用权资产119348301.97134704332.06

无形资产848341355.77866681451.90

其中：数据资源

6商誉7356833.177356833.17

递延所得税资产193368632.67198905389.41

其他资产286926762.85272789382.50

资产总计60187985592.2557428475465.93

负债：

短期借款

应付短期融资款1005642054.801105678657.53

拆入资金2981003291.664307336583.34

交易性金融负债1856370438.231212255735.53衍生金融负债

卖出回购金融资产款7434064593.827908353985.91

代理买卖证券款16014347608.1413939862161.05代理承销证券款

应付职工薪酬1129828970.381038270432.52

应交税费91788778.44104921537.93

应付款项152288957.05308365812.22

合同负债11364305.3110843400.27持有待售负债

预计负债69910.3469910.34

长期借款544710283.53518687648.50

应付债券10006369756.618421636923.15

租赁负债120843283.31134259681.10

递延收益48171428.6148685714.32

递延所得税负债29594301.254760112.58

其他负债496568704.66503034140.05

负债合计41923026666.1439567022436.34

股东权益：

股本4202400000.004202400000.00

资本公积6066917800.546066917800.54

其他综合收益1262849824.321073747920.56

盈余公积696642076.61696642076.61

一般风险准备2081892016.912068530153.84

未分配利润3365822441.843181959511.95

归属于母公司股东权益合计17676524160.2217290197463.50

少数股东权益588434765.89571255566.09

股东权益合计18264958926.1117861453029.59

负债和股东权益总计60187985592.2557428475465.93

法定代表人：郭川主管会计工作负责人：王芳会计机构负责人：马东军

72、合并利润表

单位：元项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入847198735.20660809470.04

手续费及佣金净收入517423914.04438887031.22

其中：经纪业务手续费净收入168792362.23122750016.12

投资银行业务手续费净收入46421861.6961479580.92

资产管理及基金管理业务手续费净收入284316036.02244853862.36

利息净收入53687091.9218363767.90

其中：利息收入174509335.11156666268.38

利息支出120822243.19138302500.48

投资收益（损失以“－”列示）308944879.95307572508.74

其中：对联营企业和合营企业的投资收益34171915.3235018760.63

其他收益3158377.673608229.73

公允价值变动收益（损失以“－”列示）-47658556.68-120953259.66

汇兑收益（损失以“－”列示）-670283.98-64769.87

其他业务收入12308373.5313284709.20

资产处置收益（损失以“-”号填列）4938.75111252.78

二、营业总支出581349769.63500987336.07

税金及附加6600076.656170486.55

业务及管理费572729133.31491754982.91

信用减值损失-1467289.92-363435.78其他资产减值损失

其他业务成本3487849.593425302.39

三、营业利润（亏损以“－”列示）265848965.57159822133.97

加：营业外收入585716.52801813.71

减：营业外支出270350.38166878.00

四、利润总额（亏损总额以“－”列示）266164331.71160457069.68

减：所得税费用51760338.9523928498.84

五、净利润（净亏损以“－”列示）214403992.76136528570.84

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）214403992.76136528570.84

2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润197224792.96118001998.86

2.少数股东损益17179199.8018526571.98

六、其他综合收益的税后净额189101903.76228248226.17

8归属母公司股东的其他综合收益的税后净额189101903.76228248226.17

（一）不能重分类进损益的其他综合收益176524183.28253240533.56

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动176524183.28253240533.56

4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益12577720.48-24992307.39

1.权益法下可转损益的其他综合收益7614000.00-824497.07

2.其他债权投资公允价值变动4939913.43-24167376.07

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备23807.05-434.25

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额403505896.52364776797.01

其中：归属于母公司股东的综合收益总额386326696.72346250225.03

归属于少数股东的综合收益总额17179199.8018526571.98

八、每股收益

（一）基本每股收益0.050.03

（二）稀释每股收益0.050.03

法定代表人：郭川主管会计工作负责人：王芳会计机构负责人：马东军

3、合并现金流量表

单位：元项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额

收取利息、手续费及佣金的现金786522513.71650407525.44

回购业务资金净增加额140896102.742250671854.36

融出资金净减少额20287552.05

代理买卖证券收到的现金净额1901627945.58

收到其他与经营活动有关的现金127542873.83542206983.67

经营活动现金流入小计2976876987.913443286363.47

为交易目的而持有的金融资产净增加额94267336.611620114862.06

拆入资金净减少额1330000000.001100000000.00

9融出资金净增加额462136359.66

代理买卖证券支付的现金净额231778884.37

支付利息、手续费及佣金的现金139276869.33144259704.32

支付给职工及为职工支付的现金258242564.15255931542.03

支付的各项税费137492545.3749822176.43

支付其他与经营活动有关的现金303834794.93122184085.25

经营活动现金流出小计2263114110.393986227614.12

经营活动产生的现金流量净额713762877.52-542941250.65

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金95910691.155894021.59取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金

53735.0039054.11

净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金172801256.23103882127.10

投资活动现金流入小计268765682.38109815202.80投资支付的现金

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现

43704716.4032330204.29

金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金41205300.04773722689.04

投资活动现金流出小计84910016.44806052893.33

投资活动产生的现金流量净额183855665.94-696237690.53

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金26008984.6926511160.55

发行债券收到的现金1600000000.001300000000.00

收到其他与筹资活动有关的现金500000000.00

筹资活动现金流入小计2126008984.691326511160.55

偿还债务支付的现金1000000000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金78856382.2679615594.07

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润504482.77

支付其他与筹资活动有关的现金620290178.0429451209.17

筹资活动现金流出小计699146560.301109066803.24

筹资活动产生的现金流量净额1426862424.39217444357.31

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-670283.98-64769.86

五、现金及现金等价物净增加额2323810683.87-1021799353.73

10加：期初现金及现金等价物余额15851545197.5513674781914.24

六、期末现金及现金等价物余额18175355881.4212652982560.51

法定代表人：郭川主管会计工作负责人：王芳会计机构负责人：马东军

（二）2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√不适用

（三）审计报告

第一季度财务会计报告是否经过审计

√否公司2026年第一季度财务会计报告未经审计。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年四月二十九日

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