证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-063

第一创业证券股份有限公司

2026 年第二次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

★特别提示：

1、本次会议未出现否决提案的情形。

2、本次会议未涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。

3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票

表决时均进行单独计票。

一、会议召开情况

1、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2026年 10月 19日（星期一）14:30开始

（2）网络投票时间：2026年 10月 19日（星期一）其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2026年 10月

19 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系

统进行投票的具体时间为：2026年 10月 19日 9:15-15:00。

2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20层

1号会议室。

4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第十二

次会议决议召开。

5、会议主持人：公司董事长郭川先生因工作原因请假，本次会议由公司副

董事长青美平措先生主持。

6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》的规定。

二、会议出席情况

1、股东出席情况

出席本次股东会的股东及股东授权委托代表共 877 人，代表股份数

1109560672 股，占公司有表决权股份总数的 26.4030%。其中，出席现场会议

的股东及股东授权委托代表共 3人，代表股份数 80761894股，占公司有表决权股份总数的 1.9218%；通过网络投票方式出席本次股东会的股东共 874人，代表股份数 1028798778股，占公司有表决权股份总数的 24.4812%。

2、董事、高级管理人员及见证律师等出席情况

公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员、公司聘请的见证律师出席或列席了本次会议。

三、提案审议表决情况

本次会议采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，本次会议提案获得通过。

本次会议审议并通过了以下非累积投票提案，具体表决情况如下：

提案 同意 反对 弃权 是否获提案名称

编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比 得通过关于修订《第一创业证券股份有限公司

1.00 1040791204 93.8021% 68506848 6.1742% 262620 0.0237% 是

对 外 投 资 管 理 制度》的议案

关于聘请公司 2026

2.00 年度会计师事务所 1106463790 99.7209% 2948662 0.2658% 148220 0.0134% 是

的议案关于修订《第一创业

3.00 证券股份有限公司 1106422390 99.7172% 2962062 0.2670% 176220 0.0159% 是章程》的议案

注：上表中的“占比”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东会有效表决权股份总数的比例。

第 3.00 项提案为特别决议提案，已经出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

四、中小股东表决情况中小股东（除公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：

提案 同意 反对 弃权提案名称

编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比关于修订《第一创业证券

1.00 股份有限公司对外投资管 576104804 89.3360% 68506848 10.6233% 262620 0.0407%理制度》的议案关于聘请公司2026年度会

2.00 641777390 99.5198% 2948662 0.4572% 148220 0.0230%

计师事务所的议案关于修订《第一创业证券

3.00 股份有限公司章程》的议 641735990 99.5133% 2962062 0.4593% 176220 0.0273%

案

注：上表中的“占比”，指中小股东对每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的比例。

五、律师见证情况

1、律师事务所名称：国浩律师（深圳）事务所

2、见证律师姓名：余平、李睿智

3、结论性意见：国浩律师（深圳）事务所律师认为，本次股东会的召集及

召开程序、召集人与出席会议人员的资格、表决程序与表决结果等事宜，符合法律、行政法规、规范性文件及《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，股东会表决结果合法有效。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年十月二十日备查文件

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的第一创业证券股份有

限公司 2026年第二次临时股东会决议；

2、国浩律师（深圳）事务所出具的《关于第一创业证券股份有限公司 2026

年第二次临时股东会之法律意见书》。