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致：第一创业证券股份有限公司

国浩律师（深圳）事务所

关于第一创业证券股份有限公司

2025年度股东会

之法律意见书

GLG/SZ/A2562/FY/2026-614

国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受第一创业证券股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）的委托，指派律师出席了贵公司2025年度股东会（以下简称“本次股东会”）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员

会发布的《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、行政法规、规范性文件以

及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，表决程序、表决结果是否合法有效出具法律意见。

1为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的事项进行了审查，查

阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集与召开程序、召集人与出席人员资格、表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。

本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东会的决议一并公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。

本所律师根据对事实的了解及对法律的理解，出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集与召开程序

贵公司董事会于 2026年 6月 9日在深圳证券交易所网站(http：//www.szse.cn)

以及中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报等符合中国证监会规定条件

的媒体上刊登了《第一创业证券股份有限公司关于召开2025年度股东会的通知》

(以下简称“会议通知”)。

前述会议通知中载有本次股东会的召集人、会议召开时间与地点、会议召开

方式、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法、会议联系方式等内容。

经本所律师验证与核查，本次股东会现场会议于2026年6月29日13：30在广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室召开，会议由公司董事长郭川先生主持。本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。

经本所律师验证与核查，贵公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》及《公司章程》的规定，本次股东会

2召开的实际时间、地点和内容与会议通知及会议公告所载一致，贵公司本次股东

会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、本次股东会召集人与出席人员的资格

1.本次股东会由贵公司董事会召集。

2.根据本次股东会的会议通知，有权出席本次股东会的人员包括截至2026年6月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册

的全体普通股股东或其委托的代理人、贵公司的董事、高级管理人员以及贵公司聘请的见证律师等相关人员。

经本所律师验证与核查现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权

委托书等，现场出席本次股东会的股东及股东代理人共4名，代表贵公司发行在外有表决权的股份数额为82363894股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的

1.9599%。

根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过网络有效投票的股东共705名，代表贵公司发行在外有表决权的股份数额为829768686股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的19.7451%。

以上通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券信息有限公司验证其股东身份。

上述现场出席本次股东会及通过网络出席本次股东会的股东及股东代理人

共709名，代表贵公司发行在外有表决权的股份数额为912132580股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的21.7050%；其中通过现场和网络参加本次股东会的中小投资者（指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共708名，代表贵公司有表决权的股份数额为

447446180股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的10.6474%。

3.出席及列席本次股东会的人员还有贵公司的董事、高级管理人员及本所律

3师。

经本所律师验证与核查，本次股东会的召集人、出席人员的资格符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，有权对提交本次股东会审议的议案进行审议、表决。

三、本次股东会审议的议案

根据本次股东会的会议通知，本次股东会就如下议案进行了审议：

1.《公司2025年度董事会工作报告》；

2.《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》；

3.《关于公司2025年度关联交易执行情况及预计公司2026年度日常关联交易的议案》；

3.01预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交

易

3.02预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易

3.03预计与其他关联方发生的关联交易

4.《关于公司2026年度自营投资限额的议案》；

5.《关于修订<第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》；

6.《关于修订<第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度>的议案》；

7.《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的议案》；

8.《2025年度独立董事述职报告》；

49.《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》；

10.《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》；

11.《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>及其附件的议案》；

12.《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》；

13.《关于修订<第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》；

14.《关于修订<第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》；

15.《关于修订<第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度>的议案》。

本次股东会还听取了《2025年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明》

以及《2025年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况专项说明》。

经本所律师验证与核查，本次股东会实际审议的议案与会议通知内容相符，议案的审议程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、

规范性文件及《公司章程》的规定。

四、本次股东会的表决程序和表决结果

本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。本次股东会的现场会议以书面记名方式逐项投票表决，由股东代表和本所律师进行了计票和监票，并当场公布了表决结果。

公司统计了现场投票的表决结果，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票统计结果，合并统计了现场和网络投票的表决结果。本次股东会最终表决结果如下：

1.《公司2025年度董事会工作报告》

表决情况：同意909513180股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7128%；

5反对2259500股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2477%；弃权359900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0395%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444826780股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.4146%；反对2259500股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5050%；弃权359900股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0804%。

表决结果：通过。

2.《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》

表决情况：同意909680380股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7312%；

反对2197500股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2409%；弃权254700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444993980股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.4520%；反对2197500股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.4911%；弃权254700股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0569%。

表决结果：通过。

3.《关于公司2025年度关联交易执行情况及预计公司2026年度日常关联交易的议案》

3.01预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交

易

表决情况：同意445000380股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4534%；

反对1965400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4392%；弃权480400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1074%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意445000380股，占出席会议的中

6小股东有效表决权股份总数的99.4534%；反对1965400股，占出席会议的中小

股东有效表决权股份总数的0.4392%；弃权480400股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1074%。

回避表决情况：本议案涉及关联交易，关联股东北京国有资本运营管理有限公司已对该表决议案回避投票。

表决结果：通过。

3.02预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易

表决情况：同意909423080股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7029%；

反对2209100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2422%；弃权500400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0549%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444736680股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3945%；反对2209100股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.4937%；弃权500400股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1118%。

表决结果：通过。

3.03预计与其他关联方发生的关联交易

表决情况：同意909168880股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6751%；

反对2472600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2711%；弃权491100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0538%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444482480股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3376%；反对2472600股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5526%；弃权491100股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1098%。

回避表决情况：本议案涉及关联交易，相关关联股东未进行表决。

7表决结果：通过。

4.《关于公司2026年度自营投资限额的议案》

表决情况：同意909381880股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6984%；

反对2353300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2580%；弃权397400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0436%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444695480股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3852%；反对2353300股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5259%；弃权397400股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0888%。

表决结果：通过。

5.《关于修订<第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》

表决情况：同意848580353股，占出席会议有效表决权股份总数的93.0326%；

反对63088927股，占出席会议有效表决权股份总数的6.9166%；弃权463300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0508%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意383893953股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的85.7967%；反对63088927股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的14.0998%；弃权463300股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1035%。

表决结果：通过。

6.《关于修订<第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度>的议案》

表决情况：同意848568453股，占出席会议有效表决权股份总数的93.0313%；

反对63094827股，占出席会议有效表决权股份总数的6.9173%；弃权469300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0515%。

8其中出席会议的中小股东表决情况：同意383882053股，占出席会议的中

小股东有效表决权股份总数的85.7940%；反对63094827股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的14.1011%；弃权469300股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1049%。

表决结果：通过。

7.《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的议案》

表决情况：同意909260580股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6851%；

反对2441700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2677%；弃权430300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0472%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444574180股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3581%；反对2441700股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5457%；弃权430300股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0962%。

表决结果：通过。

8.《2025年度独立董事述职报告》

表决情况：同意909096680股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6672%；

反对2576800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2825%；弃权459100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0503%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444410280股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3215%；反对2576800股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5759%；弃权459100股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1026%。

表决结果：通过。

99.《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》

表决情况：同意908977651股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6541%；

反对2680329股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2939%；弃权474600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0520%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444291251股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.2949%；反对2680329股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5990%；弃权474600股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1061%。

表决结果：通过。

10.《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》

表决情况：同意909104580股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6680%；

反对2416200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2649%；弃权611800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0671%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444418180股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3233%；反对2416200股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5400%；弃权611800股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1367%。

表决结果：通过。

11.《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>及其附件的议案》

表决情况：同意909241680股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6831%；

反对2360600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2588%；弃权530300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0581%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444555280股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3539%；反对2360600股，占出席会议的中小

10股东有效表决权股份总数的0.5276%；弃权530300股，占出席会议的中小股东

有效表决权股份总数的0.1185%。

表决结果：本议案为特别决议议案，已经出席本次会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

12.《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》

表决情况：同意848547453股，占出席会议有效表决权股份总数的93.0290%；

反对63133527股，占出席会议有效表决权股份总数的6.9215%；弃权451600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0495%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意383861053股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的85.7893%；反对63133527股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的14.1097%；弃权451600股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1009%。

表决结果：通过。

13.《关于修订<第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》

表决情况：同意848515953股，占出席会议有效表决权股份总数的93.0255%；

反对63133727股，占出席会议有效表决权股份总数的6.9216%；弃权482900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0529%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意383829553股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的85.7823%；反对63133727股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的14.1098%；弃权482900股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1079%。

表决结果：通过。

14.《关于修订<第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》

11表决情况：同意909043880股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6614%；

反对2626800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2880%；弃权461900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0506%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444357480股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3097%；反对2626800股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5871%；弃权461900股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1032%。

表决结果：通过。

15.《关于修订<第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度>的议案》

表决情况：同意909053380股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6624%；

反对2634900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2889%；弃权444300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0487%。

其中出席会议的中小股东表决情况：同意444366980股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.3118%；反对2634900股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.5889%；弃权444300股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0993%。

表决结果：通过。

五、结论意见

本所律师认为，贵公司本次股东会的召集及召开程序、召集人与出席会议人员的资格、表决程序与表决结果等事宜，符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，股东会表决结果合法有效。

12本法律意见书正本一式叁份，无副本。

（以下无正文，下接签署页）

13本页无正文

为

国浩律师（深圳）事务所关于

第一创业证券股份有限公司

2025年度股东会

之法律意见书的签署页

国浩律师（深圳）事务所经办律师：

余平

负责人：经办律师：

马卓檀朱星霖

2026年6月29日

14