证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2025-064

第一创业证券股份有限公司2025年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人青美平措先生（代）、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：

保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第三季度报告是否经过审计

√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√否本报告期比上年同年初至报告期末比本报告期年初至报告期末期增减上年同期增减

营业总收入（元）1152979132.8431.48%2984926917.6424.32%

归属于上市公司股东的净利润（元）285146777.9018.23%770678170.5120.21%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益

285741236.2719.08%762024094.9920.33%

的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元）——1706744973.86-0.55%

基本每股收益（元/股）0.0722.81%0.1817.65%

稀释每股收益（元/股）0.0722.81%0.1817.65%

加权平均净资产收益率1.67%增加0.12个百分点4.60%增加0.40个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

1总资产（元）54898296140.1152742456894.574.09%

归属于上市公司股东的所有者权益（元）17065943871.8216305769337.754.66%

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）4202400000

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（元）-

支付的永续债利息（元）-

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.18

（二）非经常性损益项目和金额

单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销

100940.78381855.21

部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损2627246.446472628.34益产生持续影响的政府补助除外）

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回9265.905699553.90

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2558579.59962896.22

减：所得税影响额44718.363379233.42

少数股东权益影响额（税后）728613.541483624.73

合计-594458.378654075.52

（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

2（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

本报告期比上年同项目变动原因期增减

主要由于本报告期的金融工具投资收益、证券经纪业务净收入

营业总收入31.48%比上年同期增加

（四）母公司净资本及有关风险控制指标项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

核心净资本（元）11328555450.7610512650263.647.76%

附属净资本（元）--无变动

净资本（元）11328555450.7610512650263.647.76%

净资产（元）16710707942.6415980966551.224.57%

各项风险资本准备之和（元）4169182579.174679067454.33-10.90%

表内外资产总额（元）42255683612.0442293025706.88-0.09%

风险覆盖率271.72%224.67%上升47.05个百分点

资本杠杆率26.81%24.86%上升1.95个百分点

流动性覆盖率214.32%189.52%上升24.80个百分点

净稳定资金率192.91%169.36%上升23.55个百分点

净资本/净资产67.79%65.78%上升2.01个百分点

净资本/负债49.53%44.80%上升4.73个百分点

净资产/负债73.06%68.11%上升4.95个百分点

自营权益类证券及其衍生品/净资本48.86%41.92%上升6.94个百分点

自营非权益类证券及其衍生品/净资本172.63%197.94%下降25.31个百分点

报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均持续符合监管要求。

二、募集资金使用情况

√不适用公司报告期无募集资金使用情况。

三、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如报告期末普通股股东总数2426580

有）

3前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有限质押、标记或冻结情况持股比股东名称股东性质持股数量售条件的例股份数量股份状态数量

北京国有资本运营管理有限公司国有法人11.06%4646864000北京京国瑞国企改革发展基金（有其他4.99%2101199000限合伙）

北京首农食品集团有限公司国有法人4.99%2101199000

华熙昕宇投资有限公司境内非国有法人3.84%1615770660质押34340000

中国建设银行股份有限公司－国泰

中证全指证券公司交易型开放式指其他2.58%1085993440数证券投资基金

浙江航民实业集团有限公司境内非国有法人1.98%830000690

中国建设银行股份有限公司－华宝

中证全指证券公司交易型开放式指其他1.73%725236170数证券投资基金

中国农业银行股份有限公司－中证

500交易型开放式指数证券投资基其他1.46%611474890

金

西藏乾宁创业投资有限公司境内非国有法人1.39%583379380冻结58337938

香港中央结算有限公司境外法人1.38%578950890

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）持有无限售条件股份股份种类及数量股东名称数量股份种类数量北京国有资本运营管理有限公司464686400人民币普通股464686400

北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）210119900人民币普通股210119900北京首农食品集团有限公司210119900人民币普通股210119900华熙昕宇投资有限公司161577066人民币普通股161577066

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交

108599344人民币普通股108599344

易型开放式指数证券投资基金浙江航民实业集团有限公司83000069人民币普通股83000069

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交

72523617人民币普通股72523617

易型开放式指数证券投资基金

中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指

61147489人民币普通股61147489

数证券投资基金西藏乾宁创业投资有限公司58337938人民币普通股58337938香港中央结算有限公司57895089人民币普通股57895089

公司前10名无限售普通股股东中，华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为上述股东关联关系或一致行动的说明

公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京国有资本运营管理有限公司、北京京国瑞国企改革发展基

4金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同

属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员

会出资或实际控制企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他前10名无限售普通股股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。

公司前10名普通股股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有37340000股，通过中信证券股份有限公司客户前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）

信用交易担保证券账户持有124237066股，实际合计持有

161577066股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

√不适用

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

√不适用

四、其他重要事项

√不适用

五、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

单位：元项目期末余额期初余额

资产：

货币资金12294256934.5711903998426.18

其中：客户资金存款10060602060.058580958475.68

结算备付金3380003940.182790514619.41

其中：客户备付金3150177405.052536189757.11拆出资金

融出资金9069547043.927590328341.73

衍生金融资产6293976.6222553205.35

5存出保证金402105849.16817470057.48

应收款项561730585.90305260799.47合同资产

买入返售金融资产322746012.79571931981.49持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产16763997472.6718690681394.43债权投资

其他债权投资1701452571.81930745187.29

其他权益工具投资5954336923.944110193357.27

长期股权投资1954440482.831991605617.39

投资性房地产267856028.59275508950.98

固定资产167639047.09180798279.76

在建工程596286664.69515116781.72

使用权资产139232930.18153205108.85

无形资产872258258.44913757183.45

其中：数据资源

商誉7356833.177356833.17

递延所得税资产144347443.77625668385.46

其他资产292407139.79345762383.69

资产总计54898296140.1152742456894.57

负债：

短期借款

应付短期融资款1102152739.72511575041.10

拆入资金4712857677.784307351063.91

交易性金融负债1532981620.351706455258.26

衍生金融负债668579.41

卖出回购金融资产款7283521594.739294133857.96

代理买卖证券款12886494393.4010970609048.29代理承销证券款

应付职工薪酬1076871044.09926280550.51

应交税费172439859.1438670593.09

应付款项18084143.5447740317.72

合同负债11066246.0011490719.92持有待售负债预计负债

长期借款481114633.59413229468.24

应付债券7368655233.836618859677.77

6租赁负债136848872.75150011197.46

递延收益49310922.5950853779.72

递延所得税负债5062158.79339692726.54

其他负债430566255.33542756154.86

负债合计37268027395.6335930378034.76

股东权益：

股本4202400000.004202400000.00

资本公积6066924198.076066161230.44

其他综合收益880386365.85679809809.52

盈余公积658633058.56600173195.01

一般风险准备1956578131.701845384980.93

未分配利润3301022117.642911840121.85

归属于母公司股东权益合计17065943871.8216305769337.75

少数股东权益564324872.66506309522.06

股东权益合计17630268744.4816812078859.81

负债和股东权益总计54898296140.1152742456894.57

法定代表人：青美平措（代）主管会计工作负责人：王芳会计机构负责人：马东军

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入2984926917.642401088948.17

手续费及佣金净收入1299383499.521119567403.44

其中：经纪业务手续费净收入413385332.73222872747.67

投资银行业务手续费净收入196962777.98171074836.81

资产管理及基金管理业务手续费净收入654116856.56702036709.97

利息净收入102778223.9859130178.00

其中：利息收入479525472.14450714613.02

利息支出376747248.16391584435.02

投资收益（损失以“-”列示）1197570542.77909734869.50

其中：对联营企业和合营企业的投资收益127423143.6387474770.86

其他收益8267437.439064444.52

公允价值变动收益（损失以“-”列示）185972436.53173167934.28

汇兑收益（损失以“-”列示）-532823.46-512378.26

其他业务收入191113278.71130627540.02

资产处置收益（损失以“-”号填列）374322.16308956.67

二、营业总支出1917046603.471617451106.03

7税金及附加19574227.7815513075.61

业务及管理费1859413515.571591387146.61

信用减值损失-7416162.82-654036.52

其他资产减值损失35497252.92

其他业务成本9977770.0211204920.33

三、营业利润（亏损以“-”列示）1067880314.17783637842.14

加：营业外收入1984766.791986967.73

减：营业外支出2809146.612683805.19

四、利润总额（亏损总额以“-”列示）1067055934.35782941004.68

减：所得税费用237177447.0590244829.92

五、净利润（净亏损以“-”列示）829878487.30692696174.76

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）829878487.30692696174.76

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填

770678170.51641104673.58

列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）59200316.7951591501.18

六、其他综合收益的税后净额299710995.93337000702.80

归属母公司股东的其他综合收益的税后净额299710995.93337000702.80

（一）不能重分类进损益的其他综合收益326394188.88369538541.66

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动326394188.88369538541.66

4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益-26683192.95-32537838.86

1.权益法下可转损益的其他综合收益-2657892.29-4149514.68

2.其他债权投资公允价值变动-24023969.56-28388324.18

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备-1331.10

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额1129589483.231029696877.56

（一）归属于母公司股东的综合收益总额1070389166.44978105376.38

（二）归属于少数股东的综合收益总额59200316.7951591501.18

八、每股收益----

8（一）基本每股收益0.180.153

（二）稀释每股收益0.180.153

法定代表人：青美平措（代）主管会计工作负责人：王芳会计机构负责人：马东军

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额2275910723.911874812491.16

收取利息、手续费及佣金的现金2070675235.861727489446.09

拆入资金净增加额400000000.00回购业务资金净增加额

融出资金净减少额900195443.48

代理买卖证券收到的现金净额2014086107.062140781799.83

收到其他与经营活动有关的现金316241202.74407694189.58

经营活动现金流入小计7076913269.577050973370.14为交易目的而持有的金融资产净增加额

拆入资金净减少额400000000.00

回购业务资金净减少额1763035845.182415938659.39

融出资金净增加额1528188806.46代理买卖证券支付的现金净额

代理承销证券支付的现金净额100656200.00

支付利息、手续费及佣金的现金424224623.68341070430.84

支付给职工及为职工支付的现金1095014757.141039084234.50

支付的各项税费169866630.58130936306.01

支付其他与经营活动有关的现金389837632.67907155804.76

经营活动现金流出小计5370168295.715334841635.50

经营活动产生的现金流量净额1706744973.861716131734.64

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金50695198.219962666.35

取得投资收益收到的现金44563293.6813498533.11

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额162944.61652951.39处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金295388534.40238451517.40

投资活动现金流入小计390809970.90262565668.25投资支付的现金

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金115343231.49201521767.74

9取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金1956678535.83511700920.75

投资活动现金流出小计2072021767.32713222688.49

投资活动产生的现金流量净额-1681211796.42-450657020.24

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金67939371.13142468821.49

发行债券收到的现金3000000000.002200000000.00

收到其他与筹资活动有关的现金1100000000.00134860000.00

筹资活动现金流入小计4167939371.132477328821.49

偿还债务支付的现金2200000000.001114220000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金521399025.20391739790.89

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润1184960.4525549909.02

支付其他与筹资活动有关的现金561714614.99153820396.45

筹资活动现金流出小计3283113640.191659780187.34

筹资活动产生的现金流量净额884825730.94817548634.15

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-532823.45-252512.78

五、现金及现金等价物净增加额909826084.932082770835.77

加：期初现金及现金等价物余额13674781914.249586872104.32

六、期末现金及现金等价物余额14584607999.1711669642940.09

法定代表人：青美平措（代）主管会计工作负责人：王芳会计机构负责人：马东军

（二）2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√不适用

（三）审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

√否公司2025年第三季度财务会计报告未经审计。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十一日

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