第一创业:第一创业证券股份有限公司2025年度股东会会议材料

2025年度股东会

会议材料

二〇二六年六月2025年度股东会会议材料

第一创业证券股份有限公司

2025年度股东会会议议程

现场会议召开时间：2026年6月29日13:30

会议地点:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室

召集人：第一创业证券股份有限公司董事会

现场会议议程：

1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况

2、推选计票人和监票人

3、审议提案

4、股东交流

5、填写表决票并投票

6、会场休息

7、宣布表决结果

8、见证律师宣读法律意见书

9、主持人宣布会议结束

12025年度股东会会议材料

第一创业证券股份有限公司

2025年度股东会会议须知

为维护股东的合法权益，保障第一创业证券股份有限公司2025年度股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规和准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》的

相关规定，现就会议须知通知如下：

一、全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保本次会议的正

常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、为保障本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股

东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、高级管理人员、公司

聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场。

三、本次会议设会务组，负责会议的组织工作，协调处理相关事宜。

四、本次会议开始后，请全体参会人员将手机铃声置于静音状态。

除会务组工作人员外，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

五、股东参加本次会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

六、股东需要在会议上发言的，应于会议开始前进行发言登记，可以书面方式向会务组提交拟发言的问题，或在签到处填写“股东发

22025年度股东会会议材料言登记表”。由于会议时间有限，股东发言应围绕本次会议所审议的议题，简明扼要，每一股东发言不超过5分钟，股东交流总体时间控制在30分钟之内；发言顺序由公司按登记情况统筹安排，公司不能保证已登记的股东均能在本次股东会上发言。未事先登记的股东，须经主持人许可后方可发言。提案表决开始后，会议将不再安排股东发言。

七、本次会议的提案采用现场记名方式投票和网络投票进行表决，网络投票的计票方式参见深圳证券交易所相关规定。

八、本次会议计票开始后进场的股东不能参加现场记名投票表决；

现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还会务组。

九、公司聘请国浩律师（深圳）事务所律师出席本次会议，并出具法律意见。

32025年度股东会会议材料

议案目录

一、表决事项

1、关于《公司2025年度董事会工作报告》的议案.............6

2、关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案.....................................................21

3、关于公司2025年度关联交易执行情况及预计公司2026年度日常

关联交易的议案..........................................25

4、关于公司2026年度自营投资限额的议案..................33

5、关于修订《第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度》的议

案....................................................346、关于修订《第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》的议案..............................................35

7、关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注

册资本的议案............................................36

8、关于《2025年度独立董事述职报告》的议案...............38

9、关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案.............39

10、关于补选公司第五届董事会独立董事的议案..............41

11、关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件的议案43

12、关于修订《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的

议案...................................................45

13、关于修订《第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度》的

42025年度股东会会议材料

议案...................................................46

14、关于修订《第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度》的议案4715、关于修订《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》的议案..........................................48

二、非表决事项

1、2025年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明...........49

2、2025年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况专项说明...51

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议案1

关于《公司2025年度董事会工作报告》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《第一创业证券股份有限公司章程》等有关规定，公司编制了《第一创业证券股份有限公司2025年度董事会工作报告》（详见附件）。

本议案内容已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

附件：第一创业证券股份有限公司2025年度董事会工作报告

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

62025年度股东会会议材料

附件：

第一创业证券股份有限公司

2025年度董事会工作报告

2025年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董

事会严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、法规和准则

以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、

《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，认真

履行职责，为公司高质量发展切实发挥作用。现将董事会2025年主要工作情况和2026年重点工作安排报告如下：

一、2025年度公司总体经营情况

2025年是“十四五”规划圆满收官、“十五五”规划谋篇布局的关键之年。面对复杂严峻的内外部环境，国家坚持稳中求进，实施更加积极有为的宏观政策，推动实现经济质效双升，全年国内生产总值增长 5%。资本市场改革深化落实，新“国九条”和“1+N”政策体系持续释放制度红利，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，增强资本市场内在稳定性。证券行业紧扣高质量发展主题，完整、准确、全面贯彻新发展理念，主动融入和服务国家战略和实体经济，综合金融服务能力持续提升，经营业绩整体向好。

2025年是北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）成为公司第一大股东、支持公司高质量发展的第二个完整年度。稳定的股权结构、持续的股东赋能，促进公司稳健经营、核心

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竞争力加速构建。董事会充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，带领公司坚定发展信心，牢牢把握高质量发展首要任务，持续提升服务实体经济新质生产力发展和服务居民财富管理质效，统筹制定新三年战略发展规划、持续强化功能性定位、充分融入北京国

管生态圈、稳慎推进国际化战略布局、提升公司核心竞争力、夯实

公司治理、加强战略执行、提高合规风控效能、提升可持续发展能力，审慎经营、稳健发展。报告期内，公司实现营业总收入36.86亿元，同比增长4.37%；实现归属于上市公司股东的净利润8.41亿元，同比减少6.89%；实现加权平均净资产收益率5.01%，较上年下降0.79个百分点。截至报告期末，公司总资产574.28亿元，较上年末增长8.88%；归属于上市公司股东的净资产172.90亿元，较上年末增长6.04%。

二、2025年度董事会主要工作完成情况

2025年，董事会召开4次会议，分别对公司定期报告、新三年

战略发展规划、经营报告、关联交易、利润分配方案、对外捐赠、

推选董事候选人、聘任高级管理人员、申请北交所股票做市业务资

格、新设分支机构、设立香港子公司、修订《公司章程》及其附件、

续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报告、内部

控制自我评价报告、廉洁从业执行情况报告、独立董事独立性评估、董事和高级管理人员履职考核与薪酬等52项议案进行审议；听取专

门委员会工作报告、独立董事述职报告、会计师事务所履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告等6项报告；召集2次股

82025年度股东会会议材料东会，向股东会提交10项议案。董事会下设四个专门委员会累计召开13次会议，对50项议案进行审议。其中，战略与可持续发展委员会召开2次会议，风险管理委员会召开2次会议，审计委员会召开6次会议，薪酬考核与提名委员会召开3次会议。此外，独立董事召开2次专门会议，对关联交易、年度利润分配方案、中期利润分配方案授权事项、续聘会计师事务所等8项与投资者权益相关的议案进行审议。

2025年，董事会重点开展了以下工作：

（一）持续完善公司治理制度体系，提升公司治理水平，连续

第三年荣获“上市公司董事会最佳实践案例”等权威奖项

2025年，董事会持续完善公司治理制度体系，加强公司规范运

作和董事会建设，高度重视投资者权益保护，持续提升信息披露质量，进一步夯实公司高质量发展基础。根据新颁布的法律、法规和准则，董事会审议通过修订后的《公司章程》及其附件《股东会议事规则》《董事会议事规则》和《董事会审计委员会议事规则》等议案，明确由董事会审计委员会行使《公司法》等法律、法规和准则规定的监事会职权，为公司治理结构调整、持续规范运作提供强有力的制度保障。公司根据法律、法规和准则及《公司章程》的相关规定，规范开展补选第五届董事会董事长的董事候选人提名及推选、任职条件审查、信息披露、监管备案等工作。

董事会持续加强自身建设，组织全体董事通过专题学习、专题培训等多种方式及时了解证券行业政策法规、发展动态和公司经营

92025年度股东会会议材料管理情况。董事会组织全体董事开展短线交易与减持股份监管规则解读、廉洁从业管理等内部专题学习，参加监管机构、自律组织举办的上市公司董监高培训、独立董事能力建设、《深圳上市公司监管情况通报》等专题培训，严格规范董事执业行为，切实提升董事履职能力。董事会专门委员会充分发挥专业优势，履行专业把关职责，有效提高董事会决策的科学性；独立董事坚持独立、客观发表意见，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。

董事会高度重视投资者权益保护，以投资者需求为导向开展信息披露，建立投资者双向沟通机制。公司凭借健全的董事履职机制、董事会运作机制、董事会创新特色实践，连续第三年荣获中国上市公司协会“上市公司董事会最佳实践案例”，并蝉联“年报业绩说明会优秀实践案例”等多个奖项;公司以优秀的信息披露工作，连续

第四年获得深交所年度信息披露工作 A级最高等级评价。

（二）统筹制定《公司2025-2027年战略发展规划》

董事会充分发挥“定战略”职能，带领经营管理层坚定对资本市场改革发展的信心，紧紧围绕高质量发展首要任务，对2022-2024年的战略发展规划实施情况进行全面回顾与总结，充分讨论公司未来经营面临的宏观政治经济形势、资本市场及证券行业发展态势，深入分析公司面临的机遇与挑战，并根据国家对金融行业的新定位、监管环境延续强监管态势及行业并购重组加速等新形势，明确提升行业地位、充分融入北京国管生态圈、坚持差异化发展的战略导向，统筹制定《公司2025-2027年战略发展规划》，坚持“以客户为中

102025年度股东会会议材料心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标，坚持“以客户为中心”的经营理念，持续强化功能性定位，扎实做好金融“五篇大文章”，进一步深化主要业务转型，持续构建核心竞争力，提升综合金融服务水平，实现公司高质量发展。

（三）践行金融使命，提升服务实体经济、国家战略和居民财

富管理质效，扎实做好金融“五篇大文章”董事会牢记金融服务实体经济的初心和金融强国的使命，深入贯彻落实中央金融工作会议精神，聚焦主责主业，强化功能定位，提升服务国家战略质效，积极部署、扎实做好金融“五篇大文章”。

“科技金融”方面，公司为科技型企业提供全链条、全生命周期的金融服务，助力科技成果转化与新质生产力发展。2025年，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）助力完成48只科技创新债的发行，合计承销规模136.63亿元；助力3家科技型企业完成5单新三板股票定向发行项目，合计募集资金5.40亿元；截至2025年末，公司控股子公司创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”）累计发行17只科技创新类基金，合计规模 62.59 亿元。“绿色金融”方面，公司将 ESG 可持续发展理念深度融入发展战略，主动服务“双碳”战略，大力发展绿色金融和负责任投资，支持绿色产业发展。2025年，公司及子公司助力完成绿色融资合计规模76.97亿元，绿色投资合计规模

544.39亿元。公司作为深圳市绿色金融协会“绿色金融标准委员会”

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副主任委员单位，参与深圳市绿色金融标准《绿色金融统计规范》《绿色投资评估指南》制定工作。“普惠金融”方面，公司坚持服务民营经济和中小企业发展。2025年，一创投行完成生和堂

（874840.NQ）、美富特（874715.NQ）、金万众（873534.NQ）3 家民营企业新三板挂牌推荐项目；截至 2025 年末，公司通过公募 REITs和可转债投资民营及中小企业合计5.41亿元；创金合信累计发行7

只仅面向个人投资者销售的零售债券基金，合计规模105.96亿元。

“养老金融”方面，公司积极参与养老体系第三支柱建设。截至2025年末，公司累计上线100余只养老主题公募基金；创金合信已发行3只养老主题基金，养老相关份额合计规模1.82亿元。“数字金融”方面，公司持续夯实数字化转型基础，积极探索人工智能大模型技术应用，以科技赋能业务发展。2025年，公司自主研发系统新增软件著作权7项，数字化建设成果荣获上交所技术研发中心/信创基地“最具创新价值奖”、中国信通院“第五届(2025)‘金信通’金融科技创新应用典型案例奖”等奖项。

（四）以投资者为本，牢固树立回报投资者意识，连续第二年实施中期分红

公司牢固树立回报投资者的意识，实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配重视投资者回报并兼顾公司可持续发展。2025年，公司积极践行《“质量回报双提升”行动方案》，根据监管规定并结合公司经营管理情况，制定对股东回报的合理规划。董事会严格按照公司利润分配政策组织制定、审议通过并向股东会提交《关

122025年度股东会会议材料于2024年度利润分配方案及2025年中期利润分配授权的议案》：

以现有总股本4202400000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.64元（含税），实际分配现金红利268953600.00元，占公司2024年当年实现的可供分配利润的43.62%。股东会审议通过后，董事会组织高效实施2024年度利润分配。

公司以投资者为本，高度重视提高现金分红水平、增加分红频率、提高投资者获得感。2025年，公司连续第二年推进中期分红，董事会积极推进、合理制定、审议通过《关于公司2025年中期利润分配方案的议案》：向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），实际分配现金红利42024000.00元。公司最近三年累计现金分红6.14亿元，占最近三年实现的年均净利润的比例为112.57%。

（五）筑牢第二道防线，不断完善合规管理体系，严格落实全面风险管理与全员合规管理要求

董事会密切关注市场环境和监管动态，持续提升合规风控效能，保障各项业务依法合规稳健开展，筑牢公司高质量发展的第二道防线。董事会审议通过《公司2024年度合规报告》，明确2025年合规管理重点工作计划，指导合规管理工作开展。公司持续健全合规管理制度体系，强化合规审查及合规检查，加强子公司合规垂直管理，完善合规管理系统建设，提升合规管理信息化水平，积极监测、防控、化解各类合规风险，持续建立健全合规问责机制；厚植合规管理文化，持续加强新规学习，提升全员合规意识；加强公司员工投资行为管理，组织全员开展专项违规炒股自查，有序开展投资申

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报与登记、投资审查、投资监控、监督与处罚等工作。全年公司合规管理工作有效推进，各项业务总体上合规稳健开展。

董事会审议通过《公司2024年度风险管理报告》《公司2025年半年度风险管理报告》等议案，持续关注、指导经营管理层加强全面风险管理。报告期内，公司制定《2025-2027年风险管理战略》，调整公司风险偏好，持续健全全面风险管理制度体系，优化风险限额指标体系，深化风险管理估值与模型管理，强化风险监控及报告机制，形成了事前、事中、事后全覆盖的风险管理信息系统体系，确保风险指标持续满足监管要求；加强风险管理培训宣导及文化建设，强化对子公司风险管理工作的垂直管理。全年公司风险管理体系有效运行，对子公司出现的操作风险事件进行专项评估并督导完成整改，有力保障各项业务稳健有序开展。

（六）践行 ESG 理念，从战略高度全面开展 ESG 实践，持续提升可持续发展能力

董事会积极践行 ESG 理念，从战略高度全面统筹开展 ESG 实践，提升公司可持续发展能力，致力于成为 ESG 实践的行业先行者和倡导者。2025 年，在董事会领导下，公司以 ESG 治理为核心、以重要性议题管理为抓手深入开展 ESG 实践，不断提升公司可持续发展能力及影响力。公司持续深化负责任投融资实践，加大对绿色产业和低碳技术领域的金融支持；ESG 资管品牌建设取得新进展，体系化建设 ESG 投研能力，持续运作行业首个固定收益类 ESG 券商资管产品系列，依托先发优势与特色化投研体系打造固定收益类 ESG 资管品

142025年度股东会会议材料牌；系统推进 ESG 信息披露，行业首批根据深交所可持续发展报告新规编制《2024年度可持续发展报告》，提交董事会审议通过后披露；作为证券行业代表参加深圳市绿色金融协会举办的“2025年度金融机构环境信息披露培训会”并分享《第一创业环境信息披露实践案例》；成为中国上市公司协会可持续发展专业委员会委员单位。

公司可持续发展能力稳步提升，ESG 实践获得权威机构认可。

2025 年，公司获得深交所国证 ESG 指数 AA 级评级、Wind ESG 评级 A级，商道融绿 ESG 评级 A 级且 ESG 综合得分位列 A 股非银金融行业

第一，标普 CSA 得分在国内证券行业排名第五。公司荣获中国上市

公司协会“2025年上市公司可持续发展最佳实践案例”、中国金融

工会2025年粤港澳大湾区绿色金融技能大赛“优秀案例奖”、深圳市绿色金融协会“2025年度绿色及可持续金融产品服务创新优秀案例”、商道融绿“中国企业 ESG 领先者 2025”徽章。

（七）强化党建引领，深入践行中国特色金融文化，全面加强

文化建设和廉洁从业管理，积极履行企业社会责任公司以党建为引领、文化传承为根基，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，培育积极向上的企业文化，营造干事创业的良好氛围，不断增强企业凝聚力。公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实党中央及上级党委各项重大部署要求，打造坚强有力的战斗堡垒，发挥党员先锋模范作用；

创新开展丰富多样的党建活动，抓实党风廉政建设，营造风清气正的工作环境。2025年，董事会审议通过《公司2024年度廉洁从业执

152025年度股东会会议材料行情况报告》，公司持续深入践行行业文化理念，切实落实廉洁从业要求，持续规范员工执业行为。公司董事、高级管理人员及全体员工深入学习证券经营机构廉洁从业管理相关规定并签署《诚信及廉洁从业承诺书》。

公司高度重视履行社会责任，始终将自身发展与社会进步紧密相连，在董事会支持下探索专业化、体系化推进公益事业。2025年，董事会审议通过《关于公司对外捐赠的议案》，并持续关注对外捐赠的实施情况，公司及全资子公司全年公益性支出合计261.60万元。

公司以党建为引领，践行“三带一融”公益理念，持续服务教育助学、生态保护、文化传承、ESG 可持续发展等重点领域，通过创新“金融+公益”模式，深化志愿服务与精准帮扶，切实推动乡村发展与民生改善。2025年，公司获中共深圳市委金融工作委员会“向党立潮头金融圳先行”党建创新案例优秀奖；“党建+公益+志愿服务——

第一创业证券创新帮扶新路径”入选2024年“深圳社会力量助力乡村振兴”典型案例；廊坊分公司获中国金融思想政治工作研究会传

承雷锋精神委员会、中华志愿者协会传承雷锋精神志愿者委员会

“2024年金融系统学雷锋活动示范点”。

三、董事履职情况2025年，公司全体董事严格遵守法律、法规和准则及《公司章程》的规定，忠实、勤勉履职，积极出席股东会、董事会及相关专门委员会、独立董事专门会议，认真审议各项议案，在公司制度建设、关联交易管理、合规与风险管理、内控体系完善等方面，充分

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发挥专业所长，提供具有建设性和针对性的意见和建议，为董事会科学决策及“定战略、作决策、防风险”核心职能发挥起到了重要作用，有力促进公司规范运作、稳健发展。

2025年，公司董事出席会议情况如下：

应参加董亲自出席授权委托缺席董事姓名职务事会次数次数出席次数次数

吴礼顺董事长（离任）1100青美平措副董事长4400王芳董事4400梁望南董事4301葛长风董事4400高天相董事4400李旭冬独立董事4310刘晓华独立董事4400余剑峰独立董事4400报告期内召开董事会会议次数4

其中：现场方式召开会议次数0现场与视频相结合召开会议次数4通讯方式召开会议次数0

四、2026年董事会主要工作计划

2026年是“十五五”规划的开局之年，也是公司深化主要业务

转型、全面提升综合实力的关键攻坚之年。公司董事会将全面贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，深入落实中央金融工作会议、中央经济工作会议部署，紧紧围绕“十五五”规划纲领，与经营管理层凝聚共识，持续强化功能性定位，坚持“以客户为中心”，践行金融报国、金融为民的发展理念，提升服务实体经济新质生产力发展和服务居民财富管理质效，扎实做好金融“五篇大文章”，提升公司综合金融服务能力与核心竞争力，以自身高质量发展新成效

172025年度股东会会议材料

助力建设金融强国。

2026年，董事会将重点做好以下几个方面的工作：

（一）把功能性放在首要位置，践行金融报国、金融为民的发展理念，提升综合服务能力，扎实做好金融“五篇大文章”董事会贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，落实中央金融工作会议、中央经济工作会议的部署，把功能性放在首要位置，践行金融报国、金融为民的发展理念，切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，着力提升服务国家战略、服务新质生产力发展和服务居民财富管理的综合能力，结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋，扎实做好金融“五篇大文章”，为加快建设金融强国贡献力量，助力经济社会高质量发展。

（二）统筹制定“十五五”规划，推动新三年战略发展规划落地执行，加速构建核心竞争力，开创高质量发展新局面董事会紧扣金融强国建设目标，将以“十五五”规划为纲领，统筹制定公司“十五五”发展规划，深度融入北京国管战略生态圈，充分发挥生态协同型企业功能，全面提升综合金融服务能力与核心竞争力。董事会将继续推动《公司2025-2027年战略发展规划》落地执行，坚持“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标，坚持“以客户为中心”的经营理念，秉承“一个一创”的协同理念，推动战略客户服务体系落地见效，进一步深化主要业务转型，持续构建核心竞争力，进一步做大客户基础，做大资产规模，

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持续推动投研核心能力建设，积极探索金融科技应用创新，提升综合金融服务水平，实现公司高质量发展。

（三）筑牢发展防线，加强合规管理与全面风险管理，保障公

司依法合规经营，持续稳健发展董事会密切关注宏观、市场与监管动态，根据监管要求及时完善合规管理与全面风险管理制度体系，严格落实风险管理战略，确保所承受的风险与总体发展战略目标相适应；加强新规培训宣导与落实，强化从业人员管理，完善公司内控体系，健全合规问责机制，筑牢公司持续稳健发展防线。提升合规风控信息化水平，切实加强监测、防控、化解各类风险，巩固事前、事中、事后全覆盖的合规风控信息系统体系；坚持严守底线，提升执业质量及合规风控能力，加强合规风控文化建设，提升从业人员合规守法意识；强化穿透式合规与风险管理，加强子公司垂直管理；保障公司依法合规经营，实现外部监管与公司内部约束有效统一，助力公司持续稳健发展。

（四）坚持党建引领，厚植中国特色金融文化根基，践行 ESG

可持续发展理念，继续投身社会公益事业董事会坚持党建引领，推动党的领导与公司治理进一步融合，加强诚信执业、廉洁从业管理，深入开展中国特色金融文化建设；

推进文化建设与人才培养深度融合，培养志存高远、不惧挑战、专业进取、勇于担当的一创人；推进文化建设贯穿公司发展战略，内化于公司经营管理的全过程，外化于主动服务国家战略、积极履行社会责任的行动之中；继续践行 ESG 可持续发展理念，以 ESG 治理

192025年度股东会会议材料为核心，以重要性议题管理为抓手，提升公司可持续发展能力与影响力；完善 ESG 治理体系，探索“双碳”战略实施路径，加强碳核算数据基础，深化绿色金融创新和绿色运营减排，持续夯实 ESG 投研体系，打造 ESG 资管品牌，稳步推进 ESG 投融资，健全 ESG 风险管理制度体系与流程，提升可持续发展信息披露质量；积极投身社会公益事业，献力乡村振兴、助学兴教和环境保护，始终将自身发展与社会进步紧密相连。

2026年，公司董事会将继续加强自身建设，勤勉履职、科学决策，充分发挥“定战略、作决策、防风险”核心职能；带领经营管理层及全体员工坚定信心、狠抓落实，扎实做好金融“五篇大文章”，持续提升服务实体经济新质生产力发展和服务居民财富管理质效，奋力开创高质量发展的新局面，为助力金融强国建设贡献更大力量。

202025年度股东会会议材料

议案2关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案

各位股东：

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度合并报表归属于母公司股东的净利润为841408864.23元，基本每股收益0.20元。母公司2025年度实现净利润905386635.61元。根据上市公司利润分配的有关规定和要求，公司拟开展2025年度利润分配及2026年中期利润分配授权，具体情况如下：

一、2025年度利润分配方案

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备等合计277557328.53元，加上其他综合收益结转留存收益59302180.38元后，2025年当年实现的可供分配利润为

687131487.46元。公司年初未分配利润2886465279.55元，加

上2025年当年实现的可供分配利润687131487.46元，减去2025年实施的上年度现金分红268953600.00元，以及减去2025年度中期现金分红42024000.00元，截至2025年末，公司可供股东分配的利润为3262619167.01元。

212025年度股东会会议材料

根据相关监管规则，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。因2025年末公司可供分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至2025年末，公司可向股东进行现金分配的利润为3262619167.01元。

综合考虑经营利润用于自身发展与回报股东的合理平衡，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等监管规则及

《公司章程》相关规定，现提请股东会审议公司2025年度利润分配方案如下：

本次以现有总股本4202400000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.72元（含税），实际分配现金股利为

302572800.00元。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。

公司剩余的未分配利润转入下一年度。

公司已于2025年9月24日完成2025年中期利润分配实施工作，以总股本4202400000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.10元（含税），实际分配现金股利为42024000.00元。公司

2025年度拟分配的现金股利和已分配的现金股利之和共计

344596800.00元，占母公司2025年当年实现的可供分配利润的比

例为50.15%，占2025年度合并报表归属于母公司股东的净利润的比例为40.95%。公司2025年度未以现金为对价，采用集中竞价、要约方式实施股份回购。

自董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应

222025年度股东会会议材料

调整每股分配比例。

二、现金分红方案的具体情况

（一）公司不触及其他风险警示情形说明

公司相关指标：

项目本年度上年度上上年度

现金分红总额（元）344596800.00310977600.00134476800.00

回购注销总额（元）0.000.000.00归属于上市公司股东的净

841408864.23903629183.85330655551.54利润（元）合并报表本年度末累计未

3181959511.95

分配利润（元）母公司报表本年度末累计

3262619167.01

未分配利润（元）上市是否满三个是完整会计年度最近三个会计年度累计现

790051200.00

金分红总额（元）最近三个会计年度累计回

0.00

购注销总额（元）最近三个会计年度平均净

691897866.54利润（元）最近三个会计年度累计现

金分红及回购注销总额790051200.00

（元）

是否触及《股票上市规则》

第9.8.1条第（九）项规定否的可能被实施其他风险警示情形

注：表中2025年度现金分红总额包括2025年度利润分配预案拟派发现金股利

302572800.00元和2025年度中期利润分配已派发现金股利42024000.00元。

公司2025年度归属于上市公司股东的净利润为正值，且公司合并报表、母公司报表2025年度末未分配利润均为正值，公司

2023-2025年度累计现金分红金额790051200.00元，占公司2023-2025年度年均净利润的114.19%。综上，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（九）项规定的可能被实施

232025年度股东会会议材料

其他风险警示情形。

（二）现金分红方案合理性说明

公司本次利润分配方案综合考虑了证券行业特点、公司经营发展情况、投资者回报等因素，符合法律、法规和准则以及《公司章程》的相关规定，有利于公司长期发展。

三、2026年中期利润分配授权为加大投资者回报力度，增强投资者获得感，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，提请股东会授权董事会在符合利润分配条件的前提下决定公司2026年中期利润分配方案，利润分配上限不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润，利润分配金额和时间节点由董事会结合公司实际情况决定。

本议案内容已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

242025年度股东会会议材料

议案3关于公司2025年度关联交易执行情况及预计公司

2026年度日常关联交易的议案

各位股东：

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称“《关联交易管理办法》”）等有关规定，公司根据日常经营和业务开展的需要，对2026年度以及2027年1月1日至公司2026年度股东会召开前公司（包括下属企业）与公司关联人可能发生的

日常关联交易进行了合理预计，现提请股东会审议以下内容：

一、公司2025年度关联交易执行情况

2025年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东会批准的预

计2025年度日常关联交易的范围，公司发生的其他关联交易均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：

2025年度2025年度实际发生

关联交关联交易关联人关联人名称额占同类易类别内容类别预计金额发生额业务比例北京国北京国有资本运营管理有限公

2756.180.00%

管及其司

因市场情况、业证券和代理买卖证一致行北京京国管股权投资基金（有限务量的不确定，60616.080.01%金融产券手续费收动人合伙）以实际发生数

品服务入浙江航民实业集团有限公司9014.070.00%其他关计算。

浙江航民房地产开发有限公司1242.200.00%联人

五村联合控股有限公司19957.060.00%

252025年度股东会会议材料

2025年度2025年度实际发生

关联交关联交易关联人关联人名称额占同类易类别内容类别预计金额发生额业务比例深圳市鲲鹏一创战略新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合278607.110.04%伙）广东一创恒健融资租赁有限公

49375.530.01%

司

关联自然人4773.140.00%

小计426341.370.06%北京国北京国有资本运营管理有限公

76181.650.94%

管及其司一致行北京京国管股权投资基金（有限

25330.390.31%动人合伙）银华基

银华基金管理股份有限公司5088.820.06%

金因市场情况、业

客户存款支浙江航民实业集团有限公司务量的不确定，1272.530.02%付利息浙江航民房地产开发有限公司以实际发生数97.310.00%

五村联合控股有限公司计算。938.620.01%其他关深圳市鲲鹏一创战略新兴产业联人股权投资基金合伙企业（有限合1317.670.02%伙）

关联自然人272.340.00%

小计110499.331.36%北京国管及其北京国有资本运营管理有限公

因市场情况、业2709641.501.04%一致行司

证券承销业务量的不确定，动人务收入以实际发生数其他关

京东方科技集团股份有限公司计算。2123167.920.81%联人

小计4832809.421.85%

因市场情况、业

证券分销业其他关北京农村商业银行股份有限公务量的不确定，

2056150.958.43%

务支出联人司以实际发生数计算。

57693947.75

北京国有资本运营管理有限公北京国因市场情况、业（截至2025年末持有份额6.39%资产管理业司管及其务量的不确定，5320504333.19）务管理费收

一致行以实际发生数19234.71入动人北京股权交易中心有限公司计算。（截至2025年末持有份额0.00%

30000000.00）

262025年度股东会会议材料

2025年度2025年度实际发生

关联交关联交易关联人关联人名称额占同类易类别内容类别预计金额发生额业务比例

13419.50

广东晟创私募股权投资基金管

（截至2025年末持有份额0.00%理有限公司

8449976.26）

其他关

联人6723329.17北京农村商业银行股份有限公

（截至2025年末持有份额0.75%司

4476227796.93）

北京国管及其北京京管泰富基金管理有限责

169162.540.70%

一致行任公司

动人因市场情况、业代理销售金

银华基务量的不确定，融产品销售银华基金管理股份有限公司1190809.764.92%金以实际发生数收入其他关计算。

鹏华基金管理有限公司15970.950.07%联人

小计1375943.255.69%

因市场情况、业

交易单元席银华基务量的不确定，银华基金管理股份有限公司1813755.015.22%位租赁收入金以实际发生数计算。

关联人持有因市场情况、业

公司管理的其他关务量的不确定，14534191.52关联自然人0.00%

资产管理计联人以实际发生数（截至2025年末持有份额）划计算。

银华基因市场情况、业69863286.50

持有关联人银华基金管理股份有限公司0.28%

金务量的不确定，（截至2025年末账面价值）管理的公募

其他关以实际发生数基金419392.59鹏华基金管理有限公司计算。0.00%联人（截至2025年末账面价值）证券和

金融产因市场情况、业认购关联人

品交易其他关务量的不确定，600000000.00作为发行人京东方科技集团股份有限公司0.01%联人以实际发生数(2025年度认购金额)发行的债券计算。

因市场情况、业

与关联人进其他关北京农村商业银行股份有限公务量的不确定，8502007897.47

0.21%行证券交易联人司以实际发生数(2025年度交易金额）计算。

与关联人进其他关北京农村商业银行股份有限公因市场情况、业

3560992.191.34%

行同业拆借、联人司务量的不确定，

272025年度股东会会议材料

2025年度2025年度实际发生

关联交关联交易关联人关联人名称额占同类易类别内容类别预计金额发生额业务比例回购及债券以实际发生数借贷业务利计算。

息支出

60000000.00

与关联人进盐城市黄海产业投资母基金合因市场情况、业

（2025年度减少投资成本0.00%行金融产品其他关伙企业（有限合伙）务量的不确定，额）

认购、赎回等联人以实际发生数

贵州黔创私募股权投资母基金4000000.00

交易的金额计算。0.00%合伙企业（有限合伙）（2025年度新增实缴金额）北京国

45906854.55

管及其北京国有资本运营管理有限公

（2025年度净新增实缴金不适用一致行司

额）

动人因市场情况、业

共同投与关联人共务量的不确定，3702858.31深圳元山私募股权投资管理有资同投资以实际发生数（2025年度净新增实缴金不适用限公司其他关计算。额）联人广东晟创私募股权投资基金管31067400.00（2025年不适用理有限公司度减少投资成本额）深圳市鲲鹏一创私募股权投资

432830.198.16%

管理有限公司深圳元山私募股权投资管理有

412830.197.78%

其他关限公司因市场情况、业向关联人收

联人广东晟创私募股权投资基金管务量的不确定，取管理费或566037.7410.67%理有限公司以实际发生数综合服务费贵州一创黔晟钛金产业私募基计算。

594468.8511.20%

金合伙企业（有限合伙）

小计2006166.9737.81%其他北京国北京外企人力资源服务有限公

1045055.836.71%

管及其司

向关联人支因市场情况、业一致行北京外企德科人力资源服务深

付第三方外务量的不确定，5327508.1634.22%动人圳有限公司包服务费（含以实际发生数代发薪酬）计算。

小计6372563.9940.93%

因市场情况、业

向关联人支其他关深圳元山私募股权投资管理有务量的不确定，

1108074.241.29%

付咨询费联人限公司以实际发生数计算。

282025年度股东会会议材料

注：

1、如无特别注明，本议案表格中所有数据的单位为“人民币元”；

2、尾数差异为四舍五入原因所致。

二、预计公司2026年度日常关联交易情况序关联交相关业务或定价截至2026年2月底预计金额关联人上年发生金额号易类别事项介绍原则已发生金额北京国管及

包括但不限于：证券或期其一致行动13643654.0960756870.80货经纪服务；证券承销与人

保荐服务；财务顾问服参照因市场情况、

证券和银华基金1064842.833009653.59务；投资顾问服务；资产市场业务量的不

1金融产

管理服务；出租交易单水平确定，以实际品服务元；代销金融产品服务；定价。发生数计算。

其他关联人1289884.8911298906.07投资项目管理；资产托管与运营外包服务。

北京国管及其一致行动00人5599519.80（截至69863286.50（截至

2026年2月末持有关

银华基金2025年末持有关联人管理联人管理的公募基金的公募基金账面价值）账面价值）包括但不限于：股票、债15980145.98（截至14534191.52（截至券、衍生品、资产管理计2026年2月末关联人所2025年末关联人所持产品份划、私募证券投资基金、持产品份额）额）

私募股权投资基金、资产参照因市场情况、证券和3193137.66（截至419392.59（截至2025证券化产品、证券投资基市场业务量的不2026年2月末公司所持年末公司所持证券/产品账面

2金融产金等与证券和金融产品水平确定，以实际证券/产品账面价值）价值）品交易

相关的认购或交易；同业定价。发生数计算。150000000.00拆借、债券借贷、债券回600000000（2025年度（2026年1-2月认购金购、现券买卖、同业投资、认购金额）其他关联人额）同业存放等资金交易。

773424022.27

8502007897.47

（2026年1-2月证券交

（2025年度证券交易金额）易金额）

1001063.253560992.19（2025年（2026年1-2月与关联度与关联人进行同业拆借、回

人进行同业拆借、回购及购及债券借贷业务利息支出）债券借贷业务利息支出）

292025年度股东会会议材料

序关联交相关业务或定价截至2026年2月底预计金额关联人上年发生金额号易类别事项介绍原则已发生金额60000000.00（2025年

0度减少投资成本额）4000000.00（2025年度

0新增实缴金额）北京国管及45906854.55（2025年其一致行动0参照因市场情况、度净新增实缴金额）人共同投根据相关监管规则界定市场业务量的不33702858.31（2025年度资的共同投资。水平确定，以实际0净新增实缴金额）定价。发生数计算。其他关联人31067400.00（2025年

0度减少投资成本额）

居间服务、物业租赁、采参照北京国管及

购商品、咨询服务、信息市场其一致行动1559015.566372563.99预计不超过

4其他服务、物业管理、会议、水平人

5000万元

培训、住宿、餐饮、人力定

其他关联人60997.673114241.21资源等综合服务。价。

三、关联人和关联关系介绍

（一）关联人的基本情况

1、北京国有资本运营管理有限公司（简称“北京国管”）及其

一致行动人

北京国管注册资本为5000000万元，法定代表人为潘金峰，住所为北京市西城区锦什坊街35号院1号楼1269号。北京国管的主要业务为国有资本运营管理、投资及投资管理、资产管理、组织

公司资产重组并购等。截至2025年9月30日，北京国管总资产

36588.18亿元，净资产13583.97亿元，2025年前三季度营业总收入9401.11亿元，净利润181.25亿元（为合并口径数据且未经审计）。经查询，北京国管不是失信被执行人。

302025年度股东会会议材料

截至2025年末，北京国管持有公司11.06%的股份，为公司第一大股东，该公司及其一致行动人符合《上市规则》第6.3.3条第二

款第（三）项规定的关联关系情形。

2、银华基金管理股份有限公司（简称“银华基金”）

银华基金注册资本为22220万元，法定代表人为王珠林，住所为深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层。银华基金的主要业务为基金募集、基金销售、资产管理等。截至2025年12月

31日，银华基金总资产71.95亿元，净资产46.77亿元，2025年度营业总收入30.44亿元，净利润6.05亿元（为合并口径数据且经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。经查询，银华基金不是失信被执行人。

截至2025年末，公司持有银华基金26.10%的股权，公司董事兼总裁王芳女士任银华基金董事，符合《上市规则》第6.3.3条第二

款第（四）项规定的关联关系情形。

3、其他关联人

（1）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织。

（2）公司董事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员。

（3）其他符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条以

及《关联交易管理办法》第五条、第六条规定的关联法人及关联自然人。

312025年度股东会会议材料

（二）履约能力分析

预计与公司发生关联交易的关联人生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联人具备良好的履约能力。

四、关联交易主要内容

1、关联交易的定价原则和依据

公司与关联人发生的关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价。

2、关联交易协议签署情况

在公司本次预计的日常关联交易范围内，当关联交易实际发生时，将另行签署相关协议。

五、交易的目的和对公司的影响

1、上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；

2、上述关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交

易双方协商定价，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形；

3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上

述关联交易而对关联人形成依赖。

本议案内容已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，现提请股东会予以审议。股东会审议时，对子议案进行逐项表决，关联股东对相应子议案回避表决，且不得代理其他股东行使表决权。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

322025年度股东会会议材料

议案4关于公司2026年度自营投资限额的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《关于加强上市证券公司监管的规定》《第一创业证券股份有限公司章程》的相关规定，结合公司发展规划和实际经营情况，现提请股东会审议以下事项：

1、同意公司2026年度自营投资额度不超过监管规则规定的规模上限。

2、当净资本等监管指标政策调整时，由股东会授权董事会根据

净资本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2026年度自营投资限额。

本议案内容已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

332025年度股东会会议材料

议案5关于修订《第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司修订了《第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度》，详见公司于2026年4月29日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度》。

修订后的《第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度》已

经公司第五届董事会第九次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

342025年度股东会会议材料

议案6关于修订《第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律法规和准则

以及《第一创业证券股份有限公司章程》，并结合公司实际情况，公司修订了《第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》，详见公司于2026年4月29日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》。

修订后的《第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

352025年度股东会会议材料

议案7关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的议案

各位股东：

公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司（以下简称“创新资本”）目前的注册资本为人民币30亿元，实缴资本为人民币11.4755亿元，经营范围为“股权投资；以自有资金从事投资活动”。

为落实《中华人民共和国公司法》《国务院关于实施<中华人民共和国公司法>注册资本登记管理制度的规定》关于加强有限责任公

司注册资本登记管理、存量公司需于2027年6月30日前将剩余认

缴期限调至5年内并足额出资的相关规定，并结合创新资本业务规划及资金需求等实际情况，现提请股东会审议以下事项：

1、同意将深圳第一创业创新资本管理有限公司注册资本由人民

币30亿元减少至人民币12亿元；

2、同意授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层具体办理

创新资本减资涉及的工商变更、备案登记等相关事宜。

具体情况详见公司于2026年4月29日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的公告》。

362025年度股东会会议材料

本议案内容已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

372025年度股东会会议材料

议案8

关于《2025年度独立董事述职报告》的议案

各位股东：

根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，公司独立董事应当向年度股东会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。据此，公司现任独立董事就报告期内其具体履职情况提交了年度述职报告，详见公司于2026年4月29日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《2025 年度独立董事述职报告（李旭冬）》《2025年度独立董事述职报告（刘晓华）》《2025年度独立董事述职报告（余剑峰）》。

以上议案，提请股东会予以审议。

独立董事：李旭冬、刘晓华、余剑峰

二〇二六年六月九日

382025年度股东会会议材料

议案9关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案

各位股东：

公司董事会于2026年5月26日收到董事梁望南先生递交的书面辞职报告。梁望南先生因工作调动原因申请辞去公司第五届董事会董事、战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员职务。

根据《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司董事会、单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以向股东会提名董事候选人。根据前述规定，持有公司百分之一以上股份的股东北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）提名金锡女士为公司第五届董事会非独立董事候选人。董事候选人的简历详见公司于2026年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第五届董事会第十次会议决议公告》。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2026年修订）》《公司章程》等相关规定，经

第五届董事会薪酬考核与提名委员会审查，公司第五届董事会非独立董事候选人金锡女士符合相关法律法规和准则规定的上市公司和

证券公司董事的任职条件，不存在《公司法》第一百七十八条规定

392025年度股东会会议材料的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信被执行人，不存在相关法律法规和准则规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

现提请股东会审议以下事项：

同意选举金锡女士为公司第五届董事会非独立董事，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

本议案内容已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

402025年度股东会会议材料

议案10关于补选公司第五届董事会独立董事的议案

各位股东：

《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

第一百四十八条规定，公司董事会由十一名董事组成，其中，职工董事一名，独立董事不少于董事会人数的三分之一。根据《公司章程》的上述规定，公司董事会需增补一名职工董事、一名独立董事。

公司董事会提名王鹏飞先生为公司第五届董事会独立董事候选人。

王鹏飞先生的简历详见公司于2026年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第五届董事会第十次会议决议公告》。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2026年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2026年修订）》《公司章程》

等有关规定，经第五届董事会薪酬考核与提名委员会审查，公司第五届董事会独立董事候选人王鹏飞先生符合相关法律法规和准则规

定的上市公司和证券公司董事的任职条件，不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信

412025年度股东会会议材料

被执行人，不存在相关法律法规和准则规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形，符合相关法律法规和准则以及《公司章程》对独立董事独立性的要求，与公司不存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。

现提请股东会审议以下事项：

同意选举王鹏飞先生为第五届董事会独立董事，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

本议案内容已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

422025年度股东会会议材料

议案11

关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和准则，并结合

公司实际情况，公司修订了《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》（以下合称“《公司章程》及其附件”），详见公司于2026年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《关于修订<公司章程>及其附件的公告》。

现提请股东会审议以下事项：

1、同意修订后的《公司章程》及其附件；

2、同意授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层在股东会

审议通过的范围内，根据有关法律法规和准则的变化情况、有关政府机关和监管机构的要求与建议对《公司章程》及其附件进行相应

调整和修改，并向证券监督管理机构、公司登记机关及其他相关部门办理审批（如需）、备案、变更登记等相关事宜。

432025年度股东会会议材料

本议案内容已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

442025年度股东会会议材料

议案12关于修订《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则（2026年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2026年修订）》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规和准则，并结合公司实际情况，公司修订了《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》，详见公司于2026年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》。

修订后的《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》已

经公司第五届董事会第十次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

452025年度股东会会议材料

议案13关于修订《第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司修订了《第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度》，详见公司于2026年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度》。

修订后的《第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度》已

经公司第五届董事会第十次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

462025年度股东会会议材料

议案14

关于修订《第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》等法律法规和准则，并结合公司实际情况，公司修订了《第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度》，详见公司于2026年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度》。

修订后的《第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度》已经公

司第五届董事会第十次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

472025年度股东会会议材料

议案15关于修订《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》的议案

各位股东：

根据《上市公司治理准则》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》

等法律法规和准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》，并结合公司实际情况，公司修订了《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》，详见公司于2026年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》。

修订后的《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，现提请股东会予以审议。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

482025年度股东会会议材料

非表决事项1

2025年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明

各位股东：

根据《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》的相关规定，现就2025年度公司董事履职考核与薪酬情况作出专项说明如下：

一、2025年度董事履职考核情况2025年度，公司全体董事严格按照相关法律、法规和准则及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规

定忠实、勤勉地履行职责，通过多种渠道和方式全面、深入了解行业发展状况和公司经营情况，积极出席股东会、董事会会议及董事会专门委员会会议、独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分运用自身专业知识和丰富经验进行研究分析、审慎判断，提出具有建设性和针对性的建议，提升了董事会议事效率和科学决策水平。公司独立董事均按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》等要求，认真履行独立董事职责，发表独立、客观的专业意见，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

2025年度，公司全体董事未发生违法违规行为，未受到监管部门处罚，廉洁从业、合规诚信执业，积极践行行业和公司文化理念，认真参加各类培训，切实提升履职能力，监督各项决议的落实与实

492025年度股东会会议材料施，为公司高质量发展贡献了重要力量。

经董事自评、董事会薪酬考核与提名委员会初评、董事会考核，公司全体董事2025年度履职考核结果均为称职。

二、2025年度董事薪酬情况

2025年，在公司领取薪酬的董事共6人，具体情况如下：

（一）公司副董事长兼常务副总裁青美平措先生、公司董事兼总裁王芳女士的薪酬，均按照《第一创业证券股份有限公司薪酬管理办法》《第一创业证券股份有限公司高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》等制度规定发放。

（二）根据公司2015年度股东大会《关于决定公司外部董事津贴的议案》的决议，公司每年度向外部董事（不含独立董事）支付津贴。

（三）根据2012年公司创立大会决议，公司每年度向独立董事支付津贴。

报告期内，归属于2025年度并发放的公司董事薪酬情况详见公司《2025年年度报告》。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二六年六月九日

502025年度股东会会议材料