西安环球印务股份有限公司2025年度内部控制评价报告

西安环球印务股份有限公司

2025年度内部控制评价报告

西安环球印务股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和

其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织、领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及全体董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合

规、资产安全、财务报告及相关信息真实准确完整，提高经

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营效率和效果，促进实现公司持续稳定发展的战略目标。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

1．上一年度内部控制缺陷整改情况

适用√不适用

2．报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

是√否

3．财务报告内部控制评价结论

√有效无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。

董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

4．是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

5．自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发

出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

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三、内部控制评价的范围及关注重点

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位为公司本部及子公司。

纳入评价范围的主要业务和事项为经营活动中与财务报告和信息披露的重要业务环节，包括：控制环境（治理结构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任）；风险评估；控制活动（资金活动、采购与付款、资产管理、工程管理、销售与收款、对外担保、对外投资、关联交易、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统）；信息与沟通；内部监督。

重点关注的高风险领域覆盖了对内部控制目标产生重

大影响的如下核心业务：资金活动（资金筹集与使用）、对

外担保、采购与付款、关联交易、资产管理、对外投资、信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域

涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

此外，对于未纳入本次评价范围的其他业务和事项，开展一般了解性工作，其他业务事项已经得到有效控制，并且对财务报告及相关信息不构成重大影响。

四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度

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组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重

要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

(一)财务报告内部控制缺陷认定标准

1．定量标准

内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关，以营业收入指标衡量。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

缺陷分类营业收入的潜在错报资产总额的潜在错报

潜在错报金额≥营业收入的潜在错报金额≥资产总额重大缺陷

1.5%的1%

营业收入的1%≤潜在错报金额资产总额的0.5%≤潜在错重要缺陷

＜营业收入的1.5%报金额＜资产总额的1%

潜在错报金额＜资产总额

一般缺陷潜在错报金额＜营业收入的1%

的0.5%

2．定性标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如

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下：

缺陷分类定性标准

（1）控制环境无效，公司董事、高级管理人员的舞弊行为；

（2）未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重重大缺陷大错报；

（3）审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。

（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；

（2）未建立反舞弊程序和控制措施；

（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相重要缺陷应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；

（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项

缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。

未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺一般缺陷陷。

(二)非财务报告内部控制缺陷认定标准

1．定量标准

非财务报告相关内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。

2．定性标准

非财务报告相关内部控制缺陷的认定，主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性做判定。

缺陷分类定性标准

重大缺陷如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效

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缺陷分类定性标准

果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。

如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或重要缺陷效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标的为重要缺陷。

如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效一般缺陷果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。

五、公司主要内部控制设计与执行情况

公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制的全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益的原则，在公司内部的各个业务环节，建立了有效的内部控制体系，基本形成了健全的内部控制系统。具体情况如下：

(一)控制环境

1．治理结构

公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规

及上市监管要求，不断完善和规范公司法人治理结构。按照《公司章程》构建了股东会、董事会和以总经理为首的经理

层公司治理结构，按监管新要求同步取消监事会设置，其原有监督职权由董事会下设的审计委员会全面承接行使。董事会设立战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，与审

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计委员会共同构成四大专门委员会，各专门委员会均由董事组成，依规履行对应专项职责。

公司制定了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》以及各专门委员会工作细则，并结合相关法律法规要求与公司经营发展实际，于2025年完成前述制度的梳理、修订与完善，进一步明确各治理层级的职责权限，构建起科学规范、权责清晰的职责分工与制衡机制。同时，公司持续优化“三重一大”决策管理机制，严格按照既定权限与规范程序实施集体决策审批，确保决策的科学性、合规性与有效性。

报告期内，公司结合发展战略、业务特点和内部控制要求等，合理设置内部机构，明确职责权限，各个治理主体能够按照职责规定和规范程序履行职责，为实现股东利益最大化的核心原则，处理公司各项事务。

2．发展战略

公司战略委员会由董事长、董事、独立董事组成，严格依据《董事会战略委员会工作细则》和《战略规划管理制度》

履行职责，聚焦公司中长期发展战略开展研究论证，为董事会提供专业决策建议，保障战略决策的科学性与独立性。公司通过跟踪宏观政策、研判行业趋势、评估内部资源，制定符合公司发展利益的战略规划。为保障发展战略目标的顺利实现，公司建立了完善的战略规划分解、宣贯、回顾与调整

7/24西安环球印务股份有限公司2025年度内部控制评价报告机制，形成全流程闭环管理，保障战略规划目标的实现。

2025年，公司紧扣“固本开新，双效增长，高质量发展”

工作主题，面对医药包装行业调整周期，坚守主业根基、精准布局，实现经营发展稳步回升。持续深耕医药包装板块赛道，成功开拓多家国内外头部制药企业客户。抢抓消费品包装发展机遇，与知名护肤品企业达成重大战略合作，推动精品盒等新兴业务的增长，品牌行业影响力持续攀升。

鉴于互联网数字营销板块受行业环境及应收逾期等影

响经营下滑，公司以合规治理为引领推进业务战略调整。通过成立专项专班、优化内控、缩停经营等举措压降亏损，同时将优质资源聚焦于医药及消费品包装主业，资产配置与运营质量显著提升，有力推动公司步入健康良性发展新阶段。

3．人力资源

公司人力资源管理以支撑发展战略为核心目标，秉持以人为本原则，建立起涵盖人力资源规划、招聘调配、培训发展、薪酬绩效与激励约束等关键业务板块的科学管理体系，实现人力资源合理高效配置。

招聘方面，公司构建了外部引进与内部发展相结合的人才补充机制，通过校园、网络招聘等多渠道吸纳优质人才。

同时依托公开招聘、竞争上岗拓宽人才建设通道，为公司发展培育后备力量。

人才发展上，围绕业务发展提炼关键能力需求，持续优

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化培养体系、成长通道与培训机制，系统设计新人培养、专业力赋能、领导力提升等专项培训，构建涵盖管理、技术、专业人才梯队体系，兼顾公司战略落地与员工职业发展。

薪酬绩效与福利方面，依据业务和岗位特点制定适配的薪酬策略，建立经理层及全员绩效考核评价体系，实现薪酬考核与经营业绩联动、绩效付出与激励匹配，充分调动员工积极性；严格遵循国家社保政策法规，以合规为准则，保障员工参保合法合规。

员工关系方面，搭建员工交流平台、设立意见箱、开展民主问卷调查等多维度沟通渠道，广泛收集员工意见建议，完善劳动关系管理，构建和谐稳定的用工环境，为公司战略目标实现提供坚实的人才支撑与组织保障。

4．企业文化公司高度注重企业文化建设，自创立以来，始终秉持“为顾客创造价值，为员工创造福利，为股东创造回报”的宗旨，坚守“诚信为本，顾客至上”的经营理念，经多年沉淀，构建起契合自身发展的企业文化理念体系。

公司定期出版企业文化内刊《环球之叶》，传递员工心声与行业、企业前沿资讯，筑牢文化阵地；适时开展文娱活动，发挥工会纽带作用，凝心聚力，丰富员工生活。通过员工手册、会议、培训等多种形式、多途径持续强化企业文化建设，培育员工积极价值观与生活观，增强团队向心力。如

9/24西安环球印务股份有限公司2025年度内部控制评价报告今，企业文化已成为强化风险防控、促进流程优化的重要软性支撑，为内部控制有效运行提供了持续的价值引领和行为基准。

5．社会责任

公司坚定践行企业社会责任，锚定可持续发展方向，积极响应国家“双碳”目标，将新发展理念深度融入经营管理各环节，从安全生产、绿色环保、利益相关方协同等多维度推进社会责任落地，持续完善管理体系，致力实现企业与员工、社会、环境的可持续发展。

公司秉持安全至上理念，将安全生产置于首位，高度重视员工职业健康与安全管理。制定完备的安全操作规程与应急预案，细化分解安全责任至各层级，并通过定期检查工作，强化监督安全职责的落实。同时，持续优化定期安环会议机制，推行“安全自愿报告”机制，鼓励全员参与安全管理；

常态化开展专项安全环保培训，提升员工安全素养；构建安全生产动态预警体系，实现风险实时监测，推动安全管理全流程闭环落地，保障安全生产有序推进。

公司建立适用于公司经营特色的质量管理系统，践行全面质量保证和质量预防。2025年，公司复审通过BSI质量管理体系认证，持续保持质量体系的有效运行，并荣获某大客户“优秀供应商”称号。

保护环境是公司的社会责任和使命，建设绿色文化、实

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施清洁生产是公司的环境理念，公司以建设绿色文化、实施清洁生产为核心理念，严格遵守环保法律法规，有效管控生产全流程的环境影响。2025年，公司从环境管理、员工权益保护、商业道德、可持续采购、社会公益事业等方面制定社

会责任规划并落地系列实践活动，取得全球环境信息研究中心CDP企业问卷B级评级、FSC-COC森林体系认证，公司本部及子公司分别荣获全球公认企业社会责任权威评价机构

的EcoVadis金牌、银牌认证。同时，公司建立并持续健全利益相关方沟通机制，切实履行对股东、债权人、员工、客户、供应商等相关方的责任，以实际行动推动企业绿色健康发展。

(二)风险评估

公司高度重视经营风险防控，构建以《风险管理制度》为核心的风险管理体系，将风险管理深度融入内控建设，持续健全风险管控机制、提升风险防范能力。结合战略规划、行业特点及业务发展实际，公司建立规范风险控制程序，常态化开展风险识别与评估并形成风险清单，从发生可能性、影响程度双维度对识别风险分析排序，锁定重点关注及优先控制风险因素，建立重大风险问题清单并定期评估、跟进整改，完善配套管控制度与业务流程，实现风险有效管控。

公司锚定“强内控、防风险、促合规”目标，严格遵循企业内部控制规范体系，紧扣年度战略发展需求，融合信息化建设成果，组建专项工作组推进内控制度体系升级。以风

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险为导向优化制度设计，全面构建起决策科学、执行高效、监督有力、合规坚实的现代企业治理体系，从制度层面筑牢风险防控防线，夯实公司高质量发展的管理根基，保障公司在复杂市场环境中稳健运营。

(三)控制活动

结合风险评估，公司通过手工控制与系统控制、预防性控制与发现性控制相结合的多元化控制方法，运用相应一系列的控制措施，将风险控制在可承受度之内。公司的主要业务控制活动包含：

1．资金活动

公司严格依照《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及企业内部控制规范体系等法律法规，契合上市公司监管要求，构建完善的资金管理制度体系，制定并优化《货币资金管理办法》《募集资金管理制度》等核心制度，为资金活动规范开展筑牢制度基础。

在资金管理流程方面，公司紧密结合全面预算管理，统筹规划资金筹集与使用需求，明确资金管理和结算要求。对资金管理各环节的权限与审批流程进行细致规范，严格执行不相容岗位职责分离控制，强化资金管理、审批、使用全过程监督，并形成重大资金活动集体决策机制，多维度防范资金活动风险，保障资金安全合规与高效使用。

在募集资金管理方面，公司严格遵守上市公司募集资金

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管理及相关监管规则的变化，及时更新措施，坚持规范使用、科学统筹。结合公司战略发展及2025年市场环境，公司审慎决策，对天津环球“医药包装折叠纸盒扩产暨智能制造项目”予以变更并结项，同时将节余募集资金用于永久补充流动资金，相关事项均按规定履行审批程序及信息披露义务。通过此举，公司将进一步优化资源配置，提高募集资金使用效率，降低运营成本，为公司聚焦主业、实现高质量发展提供坚实资金保障。

报告期内，公司没有影响货币资金安全的重大不适当之处。

2．采购与付款

为强化采购管理、规范采购行为、控制采购成本，公司持续健全采购内部控制体系，不断完善制度建设与运行机制。

结合公司发展战略，公司积极推进采购业务精细化、信息化管理，合理划分各类采购业务的管理职责与审批权限，强化采购申请、审批、招标比价、采购执行、验收入库、对账付

款等全流程内部控制，确保采购活动合法合规、高效有序开展。公司严格实施供应商的全生命周期管理，规范供应商准入、过程管控、绩效评价与动态退出机制等环节，不断完善合规与可持续发展审核体系，构建稳定可靠的供应链生态。

同时，严格执行财务支付与分级授权审批制度，落实不相容岗位分离要求，强化关键环节监督制约，有效防范采购风险、

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廉政风险及资金支付等风险。

3．资产管理

为筑牢资产管控防线、保障资产安全完整、提升资产运营效能，公司持续健全资产管理内部控制体系，不断完善制度建设与运行机制，夯实资产全流程管控基础。公司构建覆盖资产预算、请购、采购、验收、使用、盘点、处置等全生

命周期的管控机制，以资产分类管理和以使用方责任管理相结合的模式，确保资产管理的专业性和责任明确性。同时，相关申请、评估、审批流程全面线上化。并建立健全资产投资评审体系，提升资产投资收益率。

公司聚焦资产运营提质，推进资产盘活利旧，严控闲置浪费，严格落实定期盘点、动态监控举措，实时把控资产数量、状态与使用效率。报告期内，资产管理成效显著，各类资产记录真实完整，盘点未发现不合理差异及异常情况。

4．工程管理

公司已建立《基建工程管理制度》，搭建基建项目全生命周期闭环管控体系，覆盖项目尽调、立项、规划设计、方案评审、报批报建、招标采购、现场施工、工程变更、验收

交付至竣工结算全流程，从严把控工程造价、关键节点管控，筑牢工程建设风险防线。公司推行项目精细化管理，严控项目成本与资金支出，引入第三方专业监理，围绕工程工期、建设质量、施工安全、环保合规等维度开展全程监督，强化

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过程动态管控，有效保障工程质量、施工进度与资金使用安全。

5．销售与收款

公司高度重视销售与收款环节内部控制建设，建立覆盖市场开发、销售定价、合同管理、信用管控、发货收款、应

收账款管理等全流程的内部控制体系，确保销售业务合规、高效、风险可控。

在市场策略与团队建设方面，精准定位并细分目标市场，持续强化市场研判、品牌建设与客户服务能力，提升市场敏锐度。组建专业化营销团队，深度挖掘客户需求，以客户需求为导向优化服务方案，持续提升市场竞争力。

依据销售战略布局，公司持续完善销售内控流程，全面梳理并优化《生产供应链管理制度》《信用管理制度》《营销事业部管理制度》等制度体系，对岗位分工、产品定价、合同审批、销售发货、收款结算、应收账款对账核销等关键

环节进行全面规范，明确职责权限与审批流程，实现销售全流程有效管控，提升运营效率与合规水平。

在信用与应收款风险管控方面，公司建立客户信用评级与动态管理机制，严格客户准入与信用额度管控。公司强化财务、销售多部门协同联动，财务部门定期开展往来对账与应收账款减值测试，销售部门紧盯回款节点、抓实款项催收，对逾期账款加大清收力度，对风险客户及时预警，依规采取

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协商清收、法律追偿等举措化解风险。2025年，公司超期欠款清降有序，库存、回款周期管控进一步优化，坏账风险得到有效防范，切实保障公司资产安全与资金运转稳健。

报告期内，公司销售业务内部控制制度健全、执行有效，未发现重大内部控制缺陷。

6．对外担保

为规范对外担保行为、严控担保风险、保障公司财务安

全与投资者合法权益，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及上市公司监管等相关规定，持续完善《融资与对外担保管理办法》，进一步健全担保业务申请、审核与审批全流程管理体系，明确风险评估、合同审查、过程管控及信息披露等关键环节要求，强化事前、事中、事后全链条风险防控，切实维护公司及全体投资者利益。

权属子公司霍尔果斯领凯网络科技有限公司及其控股

子公司（以下简称“领凯科技”）受行业环境变化及应收逾

期等因素的影响，经营严重下滑且短期内扭亏无望，公司已停止承接互联网数字营销板块新业务，工作重心逐步转向存量遗留事项的处理。针对领凯科技出现的到期贷款未能按期足额偿还情形，公司已按照法律法规及担保合同履行担保代偿义务。截至报告基准日，公司累计为领凯科技代偿的相关事项，均已按规定履行审批程序及信息披露义务。为维护公司合法权益，公司已通过法律途径向领凯科技相关方追偿代

16/24西安环球印务股份有限公司2025年度内部控制评价报告偿款项，截至报告日，相关诉讼案件已获法院受理，最终追偿结果存在不确定性，公司将持续跟进案件进展，并及时履行信息披露义务。

报告期内，公司对外担保事项均严格履行审批程序并依规披露，持续对被担保方经营及债务情况进行跟踪监控。截至报告期末，公司及子公司未对合并报表范围外单位或个人提供担保，无因未及时履约形成的逾期担保。对于子公司贷款逾期触发的代偿及后续追偿事宜，公司已依规履行相关程序并妥善处置，对外担保整体运作规范，核心风险可控。

7．对外投资

为规范公司对外投资行为，提高投资效益，合理配置资金并有效防控投资风险，公司依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及监管要求，持续健全《对外投资管理制度》《子公司管理制度》，构建事前审慎论证、事中规范管控、事后强化监督的全生命周期

投资管理体系，保障对外投资的合法合规。

公司将对子公司的战略规划及重大事项决策作为投后管理的核心，强化子公司法人治理规范运作，严控“三重一大”事项决策的规范程序，督导安全预防与生产质量的全过程管理。落实新《公司法》监事会改革有关要求，推荐选派专业人才担任子公司董事、董事会秘书，协助子公司组建审计委员会履行原监事会职责，依法依规推选职工董事，进一

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步强化战略引领与监督制衡，提升公司内部控制集团化效能与管理水平。

报告期内，公司严格遵循对外投资的审慎原则，强化投后监督管理，依据法律法规及公司制度规范开展对外投资，未发生偏离公司投资政策和程序的行为。其间，子公司领凯科技及其权属公司存在印鉴管理执行方面不到位情形，公司及时开展自查整改，通过优化领凯科技及其权属公司印鉴全流程管理、健全用印审批及监督检查机制等措施，完成整改，相关控制已恢复有效运行。

8．关联交易

为规范公司与关联人之间发生的关联交易行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及上市公司监管指引等制度规范，持续完善了《关联交易管理制度》，对关联方认定、关联交易范围、审批权限、决策程序及信息披露等作出明确规定，清晰划分股东会、董事会审批权限，严格执行关联董事、关联股东回避表决制度，确保关联交易规范运作。公司建立关联交易日常核查机制，按月统计交易发生情况，强化过程管控与额度控制。

报告期内，公司与关联方发生的各项关联交易均履行了相应的审批及信息披露程序，决策程序合法合规；交易定价遵循等价有偿、公允市价原则，符合公开、公平、公正要求，

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不存在损害公司及全体股东利益的情形，累计发生额均在批准的关联交易额度范围内。

9．财务报告

公司严格依据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及企业内部控制规范体系等有关规定，结合自身经营特点与管理实际，建立健全规范完备的财务管理制度与会计核算体系，覆盖货币资金、实物资产、采购与付款、销售与收款、成本核算等关键领域，细化会计凭证填制、会计账簿登记、财务报告编制全流程管控标准，确保财务数据真实、准确、完整，客观反映公司财务状况、经营成果与现金流量。

公司依托财务管理信息系统，固化分级授权审批流程与权限管控机制，强化财务核算全流程刚性约束，实现财务操作留痕可溯、风险可控。

报告期内，公司财务报告内部控制制度设计科学、执行有效，未发现财务报告内部控制重大缺陷，有效保障财务信息质量，维护投资者与公司合法权益。

10．全面预算

为推动公司战略目标达成与可持续发展，公司构建了全面预算管理体系，清晰界定各层级及部门在预算管理中的职责权限，规范预算编制、审批、执行、控制、调整、考核与监督等全流程程序，筑牢预算内控管理根基。

2025年，公司严格遵循预算管理规范与经营管理需求，

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深度研判宏观经济、行业趋势及内外部经营环境，结合公司战略布局与经营规划，科学编制年度经营计划与财务预算，推行目标控制、分级实施模式，依据公司实际情况不断优化预算目标，并通过合理分解与分级落实，提升管理质量。公司严守预算刚性原则，强化预算执行全流程动态监测与偏差分析，及时整改纠偏，严控执行偏差，充分发挥预算资源配置、战略引领的核心作用。

11．合同管理

为有效防控合同法律风险，规范合同全流程管理，公司设立了相应职责部门对合同相关的法律事务进行风控与管理，明确相关部门和人员的职责权限，制定了包括合同起草、审批、签订、履行、变更、解除、纠纷处理等业务环节的合同管理制度及管控措施。公司依托信息化系统固化合同审批流程，压实审批责任，保障流程执行高效规范。对合同实行采用综合归口与分类专项相结合的管理模式，结合业务实际编制标准化合同模板，强化合同履行全程跟踪监督与核查，持续优化合同管理流程。

报告期内，公司合同管理内控体系运行规范、执行到位，切实筑牢合同风险防线，有力保障公司合法权益。

12．信息系统

公司高度重视信息系统对内控落地的支撑作用，结合自身组织架构特点与业务布局现状，制定数智化战略规划，持

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续深化信息化建设，构建覆盖研发、采购、生产、财务、人力等全业务领域的数智化管理体系，打造高效协同的信息化平台集群。报告期内，公司加码信息系统投入，有序推进系统开发运维与流程优化，成功上线CRM、PDM系统，攻坚生产后工序智能化建设，深化数智化转型。其中，凌峰环球智能制造工厂获评省级数字化典型案例，数字化建设成果广受认可。

公司已建成集团一体化信息办公平台，实现系统数据互通集成，保障关键信息高效流转共享，为内控管控、经营决策提供数据支撑。同时，公司配备专职IT管理团队，制定信息安全、系统配置等专项管理制度，构建系统运维、网络安全、数据治理三位一体管控机制，确保信息系统安全、稳定和高效运行，有效防范经营风险、提升运营效能。

(四)信息与沟通

1．信息披露

公司严格遵循中国证监会及深圳证券交易所的监管要求，持续完善信息披露管理体系。对《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《重大信息内部保密制度》

等内部控制制度持续优化，清晰界定公司信息报告义务人，明确重大信息的范畴、内容、报告程序，规范对外报送与披露流程，并制定严格的保密措施，全方位规范公司重大信息报告及信息披露行为。

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报告期内，公司恪守上市监管规定与自身信息披露内控制度，依法依规开展信息披露工作，强化内幕信息保密管理，不存在应披露未披露事项，也未发生内幕信息泄密情况，切实保障了公司所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性与公平性。

2．信息沟通

公司建立健全高效顺畅的内外部信息沟通机制，依托日常及专题会议、工作总结报告、制度宣贯、专项培训、对外

公告等多元渠道，打通各管理层级、部门及子公司间的信息流转壁垒，实现上下联动、协同发力，保障各项工作高效衔接、有序推进。

公司积极搭建规范的外部沟通桥梁，主动配合各级监管部门开展各类监督检查，及时响应、妥善处理外部建议、投诉与举报事项。高效的内外部信息沟通体系，既保障员工依规履职尽责，也助力管理层及时捕捉外部变化、精准施策，公司信息传递与沟通内控运行顺畅、管控高效，契合上市公司内控监管要求。

(五)内部监督

结合公司2025年治理架构优化改革事项，公司构建起以审计委员会为核心、审计部为执行主体的独立内部监督体系，全面压实内部监督管控职责，保障公司治理与内控运行合规高效。审计委员会作为董事会下设专门机构，全权承接

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原监事会监督职责，负责对董事、高级管理人员履职情况及公司依法合规运作情况开展全程监督，同时统筹公司内外部审计沟通、内控监督核查等工作，审核年度内控评价报告，并向董事会专项汇报。

公司持续优化《内部审计制度》，赋予审计部审计监督职责，在审计委员会指导下独立开展工作、对董事会负责。

审计部严格依照企业内部控制规范体系与内部制度，健全“计划－执行－报告－整改－验证”全闭环管控机制。结合公司管理需求，制定年度审计计划，聚焦对外投资、关联交易、募集资金等上市公司治理核心领域，对公司经营活动、内部控制、财务状况开展独立的审计与监督。依托审计整改闭环管理机制，督促问题整改落地，有效防控重大风险，为公司战略实施筑牢风险防线。

公司党委高度重视大监督廉洁文化建设，筑牢合规经营底线，建立《商业行为准则及反贿赂、反舞弊管理规定》制度，搭建多渠道举报机制、畅通线索上报路径，常态化开展廉洁宣导，引导员工践行廉洁理念，全力营造风清气正的经营生态，为公司稳健运营与战略落地筑牢监督屏障。

六、内部控制缺陷认定及整改情况

1．财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

23/24西安环球印务股份有限公司2025年度内部控制评价报告

2．非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

七、其他内部控制相关重大事项说明报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明。

公司将持续强化内部控制建设，完善内部控制设计，规范内部控制执行，加强内部控制监督检查工作，提高风险防范能力，促进公司治理水平的提升，确保公司持续、稳定、高质量发展。

西安环球印务股份有限公司

二〇二六年四月二十三日