山东丰元化学股份有限公司

关于前次募集资金使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规

定，山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会将截至2026年3月31日止的前次募集资金使用情况专项报告如下：

一、前次募集资金的募集及存放情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2021年非公开发行项目经中国证券监督管理委员会《关于核准山东丰元化学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2075号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股股票3256.1505万股，发行价格为每股人民币13.82元，共计募集资金总额为人民币449999999.10元，扣除发行费用（不含税）人民币8667478.94元后，募集资金净额为人民币441332520.16元。截至2021年5月26日，本次发行的募集资金已存入公司募集资金专项账户中，募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年5月26日出具“大信验字[2021]第3-10001号”《山东丰元化学股份有限公司验资报告》予以验证。

2、2022年非公开发行项目经中国证券监督管理委员会《关于核准山东丰元化学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1376号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股股票2211.2444万股，发行价格为每股人民币42.51元，共计募集资金总额为人民币939999994.44元，扣除发行费用（不含税）人民币14186412.73元后，募集资金净额为人民币925813581.71元。截至2022年9月20日，本次发行的募集资金已存入公司募集资金专项账户中，募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年9月20日出具“大信验字[2022]第3-00018号”《山东丰元化学股份有限公司验资报告》予以验证。

（二）前次募集资金管理情况根据公司、募投项目实施主体、保荐机构、银行签署的《募集资金三方监管

1协议》，限定公司将发行股份募集资金集中存放入募集资金专户，且保证下述专户

仅用于本公司相关募集资金的存储与使用，不得用于其他用途。

截至2026年3月31日，公司非公开发行募集资金专户余额明细如下：

1、2021年非公开发行项目

序募集资金专户开户银账户名称专户账号账户余额账户状态号行

1山东丰元化学中国银行股份有限公210444127475-已注销

股份有限公司司枣庄分行

2山东丰元化学交通银行股份有限公374899991013000050296-已注销

股份有限公司司枣庄分行

3山东丰元锂能中国银行股份有限公241644126122-已注销

科技有限公司司枣庄分行

合计-

2、2022年非公开发行项目

序募集资金专户开户银账户名称专户账号账户余额账户状态号行

1山东丰元化学中国银行股份有限公237747077348-已注销

股份有限公司司枣庄台儿庄支行

2山东丰元化学交通银行股份有限公374899991013339999981-已注销股份有限公司司枣庄市中支行

中国建设银行股份有

3山东丰元锂能3705016464080909999限公司枣庄台儿庄支9-已注销科技有限公司

行中国建设银行股份有

4安徽丰元锂能3405016863080999999限公司安庆集贤路支-已注销

科技有限公司9行

合计-

二、前次募集资金使用情况

详见附表1-1、1-2《前次募集资金使用情况对照表》。

三、前次募集资金变更情况公司前次募集资金不存在变更的情形。

四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况

截至2026年3月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金为人民币36682.51万元。

1、2021年非公开发行项目2021年7月2日，公司第五届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，公司决定使用募集资金8162.14

2万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金8162.14万元。以上募集资金的

置换情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具大信专审字[2021]第3-10049号《山东丰元化学股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》。

2、2022年非公开发行项目2022年10月27日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，公司决定使用募集资金28520.37万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金28520.37万元。以上募集资金的置换情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具大信专审字[2022]第3-00126号《山东丰元化学股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》。

五、前次募集资金投资项目最近3年实现效益的情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况详见本公告附表2-1和附表2-2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（二）未能实现承诺收益的说明

1、2021年非公开发行项目

“年产10000吨锂离子电池高镍三元材料建设项目”受市场环境、行业格局变

化等多方面因素影响，三元产品市场竞争激烈，公司设备稼动率不足，使得公司募投项目未完成效益预测。

2、2022年非公开发行项目

“年产5万吨锂电池磷酸铁锂正极材料生产基地项目”2024年12月全部建设完成，达到预定可使用状态，锂电池产业链在经历2020-2022年的高增长后，2023年增速换挡、供需关系发生显著变化，市场竞争较为激烈，2024年、2025年碳酸锂价格总体震荡下行，磷酸铁锂正极材料价格也相应下降，导致公司盈利水平有所下滑，上述募投项目达产后效益不及预期。

（三）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

3补充流动资金项目系用于公司整体运营，有利于增强公司的资金实力，改善

公司的资本结构，提高公司的抗风险能力，满足公司业务快速发展的资金需求，无法单独核算效益。

六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况本公司前次募集资金未涉及以资产认购股份的情形。

七、闲置募集资金的使用

（一）2021年非公开发行项目2021年7月2日，公司第五届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司山东丰元锂能科技有限公司（以下简称“丰元锂能”）使用合计不超过人民币12000.00万

元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2021年7月2日起，最晚不超过2022年7月1日，到期将归还至募集资金专户。2022年6月1日，丰元锂能将用于暂时补充流动资金的人民币2000万元归还至募集资金专用账户；2022年6月28日，丰元锂能将用于暂时补充流动资金的人民币9800万元归还至募集资金专用账户。至此，公司及全资子公司丰元锂能用于暂时补充流动资金的闲置募集资金合计人民币11800万元已全部归还完毕，使用期限未超过12个月，公司已将上述情况告知了保荐机构及保荐代表人。

2022年7月28日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司丰元锂能使用合计不超过人民币7700.00万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2022年7月28日起，最晚不超过2023年7月27日，到期将归还至募集资金专户。2022年9月30日，丰元锂能将用于暂时补充流动资金的人民币100万元归还至募集资金专用账户；2022年11月21日，丰元锂能将用于暂时补充流动资金的人民币500万元归还至募集资金专用账户；2022年11月24日，丰元锂能将用于暂时补充流动资金的人民币7100万元归还至募集资金专用账户。至此，公司及全资子公司丰元锂能用于暂时补充流动资金的闲置募集资金合计人民币7700

万元已全部归还完毕，使用期限未超过12个月，公司已将上述情况告知了保荐机构及保荐代表人。

4（二）2022年非公开发行项目2022年11月28日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及公司全资子公司丰元锂能使用合计不超过人民币27000.00万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2022年11月28日起，最晚不超过2023年11月27日，到期将归还至募集资金专户。2023年8月11日，丰元锂能控股子公司安徽丰元锂能科技有限公司（以下简称“安徽丰元”）将用于暂时补充流动资金的人民币2000万元归还至募

集资金专用账户；2023年9月12日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币

2000万元归还至募集资金专用账户；2023年11月6日，安徽丰元将用于暂时补

充流动资金的人民币2000万元归还至募集资金专用账户；2023年11月22日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币1000万元归还至募集资金专用账户；

2023年11月23日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币10000万元归还

至募集资金专用账户；2023年11月24日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币10000万元归还至募集资金专用账户。至此，公司及公司全资子公司丰元锂能用于暂时补充流动资金的闲置募集资金合计人民币27000万元已全部归还完毕，使用期限未超过12个月。

2023年11月28日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及其下属公司合计使用不超过20000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2023年11月28日起，最晚不超过2024年11月27日，到期将归还至募集资金专户。2023年12月

5日安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币7000万元归还至募集资金专用账户；2023年12月13日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币1000万元归还至募集资金专用账户；2024年1月16日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币1000万元归还至募集资金专用账户；2024年1月19日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币1000万元归还至募集资金专用账户；2024年4月

29日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币500万元归还至募集资金专用账户；2024年8月23日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币500万元归还至募集资金专用账户；2024年11月5日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币100万元归还至募集资金专用账户；2024年11月6日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币100万元归还至募集资金专用账户；2024年11月25日，

5安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币8800万元归还至募集资金专用账户。

至此，公司及公司全资子公司安徽丰元用于暂时补充流动资金的闲置募集资金合计人民币20000万元已全部归还完毕，使用期限未超过12个月。

2024年11月26日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及其下属公司使用合计不超过人民币8000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2024年11月26日起，最晚不超过2025年11月25日，到期将归还至募集资金专户。

2024年12月10日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币200万元归还至

募集资金专用账户；2024年12月19日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币1000万元归还至募集资金专用账户；2024年12月20日，安徽丰元将用于暂时补充流动资金的人民币6800万元归还至募集资金专用账户。至此，公司及公司全资子公司安徽丰元用于暂时补充流动资金的闲置募集资金合计人民币8000

万元已全部归还完毕，使用期限未超过12个月。

八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况截至2026年3月31日，公司前次募集资金投资项目“年产10000吨锂离子电池高镍三元材料建设项目”“年产5万吨锂电池磷酸铁锂正极材料生产基地项目”

募集资金均已按规定用途使用完毕，公司已完成相应募集资金专用账户的注销手续，并将节余募集资金（含存款利息收入）合计74480019.88元转入公司自有资金账户，永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。

九、前次募集资金使用的其他情况

公司前次募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

十、报告的批准报出本报告于2026年6月12日经公司董事会批准报出。

附表1：前次募集资金使用情况对照表

6附表2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

山东丰元化学股份有限公司董事会

2026年6月12日

7山东丰元化学股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告

附表1-1：2021年非公开发行项目前次募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额：45000.00已累计使用募集资金总额：44312.90

募集资金净额：44133.25各年度使用募集资金总额：

2021年：26818.28

2022年：10120.62

变更用途的募集资金总额：-2023年：5561.64

变更用途的募集资金比例：-2024年：1812.36投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与项目达到预定可使用募集前承募集后承募集后承诺投资状态日期（或截止日项实际投资金募集前承诺募集后承诺实际投资序号承诺投资项目实际投资项目诺投资金诺投资金金额的差额目完工程度）额投资金额投资金额金额额额年产10000吨年产10000吨

1锂离子电池高锂离子电池高32000.0031133.2530817.2432000.0031133.2530817.24-316.01已完工

镍三元材料建镍三元材料建设项目设项目

2补充流动资金补充流动资金13000.0013000.0013000.0013000.0013000.0013000.00不适用

项目项目

3永久补充流动495.66495.66495.66资金（注）

小计45000.0044133.2544312.9045000.0044133.2544312.90179.65

注：公司于2024年4月27日分别召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第七次会议，同意公司2021年度非公开发行股票募投项目之“年产10000吨锂离子电池高镍三元材料建设项目”已达到预定可使用状态，满足结项条件，拟将节余募集资金493.79万元(包含尚未支付的合同余款、质保金及银行存款利息，实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准)永久补充流动资金，截至2026年3月31日，公司前述募集资金专户剩余的募集资金共计495.66万元已全部转入公司一般账户用于永久性补充流动资金。

8山东丰元化学股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告

附表1-2：2022年非公开发行项目前次募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额：94000.00已累计使用募集资金总额：92741.02

募集资金净额：92581.36各年度使用募集资金总额：

2022年：51648.30

变更用途的募集资金总额：-2023年：28587.74

变更用途的募集资金比例：-2024年：12504.98投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与项目达到预定可使用募集前承募集后承诺投资状态日期（或截止日项序募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资承诺投资项目实际投资项目诺投资金金额的差额目完工程度）号投资金额金额投资金额投资金额金额额年产5万吨锂年产5万吨锂

1电池磷酸铁锂电池磷酸铁锂71400.0071400.0064607.3171400.0071400.0064607.31-6792.69已完工

正极材料生产正极材料生产基地项目基地项目

2补充流动资金补充流动资金22600.0021181.3621181.3622600.0021181.3621181.36不适用

项目项目

3永久补充流动6952.356952.356952.35不适用资金（注）

94000.0092581.3692741.0294000.0092581.3692741.02159.66

注1：公司于2024年12月23日分别召开第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司2022年度非公开发行股票募投项目之“年产5万吨锂电池磷酸铁锂正极材料生产基地项目”已达到预定可使用状态，满足结项条件，拟将节余募集资金6952.20万元(包含尚未支付的合同余款、质保金及银行存款利息，实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准)永久补充流动资金。截至2026年3月31日，公司已将前述募集资金专户剩余的募集资金共计6952.35万元已全部转入公司一般账户用于永久性补充流动资金。

9山东丰元化学股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告

附表2-1：2021年非公开发行项目前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项最近三年一期实际效益截止日是否达到目累计产能利承诺效益

序号项目名称用率2023年度2024年度2025年度2026年1-3月累计实现效益预计效益

1年产10000吨锂离子电池3.19%达产后年均净利11340.66-2522.32-3389.40-3344.28-320.81-9576.81否高镍三元材料建设项目润万元

2补充流动资金项目—不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

10山东丰元化学股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告

附表2-2：2022年非公开发行项目前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项最近三年一期实际效益截止日是否达到目累计产能利承诺效益

序号项目名称用率2023年度2024年度2025年度2026年1-3月累计实现效益预计效益

1年产5万吨锂电池磷酸铁46.37%达产后年均净利15867.67-2146.62-11608.83-14094.78-1325.92-29176.15否锂正极材料生产基地项目润万元

2补充流动资金项目—不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

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