广东华锋新能源科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（独立董事王大方）

各位股东及股东代表：

本人作为广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华锋股份”）第六届董事会的独立董事，担任华锋股份第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会委员。在2023年度工作中严格按照《公司法》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定，勤勉、尽责、积极发挥独立董事的独立作用，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司利益，较好的发挥了独立董事的监督作用。现就本人

2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人王大方，男，1978年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历。2001年6月至今任职于哈尔滨工业大学（威海）汽车工程学院。现任哈尔滨工业大学（威海）汽车工程学院教授、博士生导师、院长；中国汽车工程学会常务理事；山东省汽车工程学会常务理事；华锋股份独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

报告期内，本人在任职期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。

二、独立董事年度履职概况

1（一）2023年度，本人出席董事会会议的情况如下：

独立董事出席董事会会议情况本报告期是否连续两次独立董事现场出席以通讯方式委托出席缺席次应参加董未亲自参加会姓名次数参加次数次数数事会次数议王大方50500否

（二）2023年度，本人列席股东大会的情况如下：

独立董事列席股东大会会议情况本报告期是否连续两次独立董事应列席股现场列席以通讯方式委托列席缺席次未亲自列席会姓名东大会次次数列席次数次数数议数王大方20200否

本人对公司2023年度董事会会议和股东大会会议审议的议案均无异议，本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

（三）2023年度，董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、董事会专门委员会履职情况如下：

提出的重要意委员会名称成员情况召开日期会议内容见和建议1、《关于<2023年半年度报告及摘要>的议案》；委员会按照相2、《关于<2023年半年度关法律法规及募集资金存放与使用情况2023年8月的专项报告>的议案》；《公司章程》3、《关于公司2023年半年14日《董事会专门

第六届董事会周乔、王大度内部审计报告的议案》；委员会工作细

审计委员会方、陈宇峰4、《关于公司2023年第三则》等相关制季度内部审计计划的议案》。度的规定，经1、《关于公司20223年第

2023年10过充分沟通讨三季度报告的议案》；

月16日2、《关于拟续聘会计师事论，一致通过务所的议案》；

23、《关于公司2023年第三所有议案季度内部审计报告的议案》；

4、《关于公司2023年年度内部审计计划的议案》。

第六届薪酬与王大方、李2023年101、《关于公司第六届董事、高级管理人员薪酬方

考核委员会胜宇、周乔月16日案的议案》。

2、独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司依据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，制定了《独立董事专门会议工作制度》。2023年度，公司未召开独立董事专门会议。

（四）行使独立董事职权的情况

在2023年度任职期内，我本人未行使以下特别职权：

1、独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

2、向董事会提议召开临时股东大会；

3、提议召开董事会会议；

4、依法公开向股东征集股东权利。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023年度，本人与公司内部审计机构及会计师事务所在公司半年报、季报

的编制与披露工作中进行了有效地探讨和交流。报告期内，对公司定期报告、季度报告等事项进行了审议，认真履行相关职责，仔细审阅了报告内容及相关资料，保障了公司披露工作的如期完成及财务报告的真实、准确、完整。

（六）与中小股东的沟通交流情况

2023年度，本人作为独立董事通过参加股东大会、关注公司互动易答复、公司舆情信息等方式与中小股东进行沟通交流，了解中小股东的诉求和建议，积极履行维护中小股东权益的职责。

（七）现场工作情况

3作为公司的独立董事，在2023年度任职期间，本人通过多次参加公司董事

会、股东大会等会议，听取董事、高管、经办人员对相关事项的介绍，认真了解公司的日常经营情况、会议决议的执行情况、财务管理、关联往来和对外投资等情况。同时通过电话、邮件、网络通讯等方式与公司保持密切联系，关注各类媒体对公司的相关报道，多方了解公司日常生产经营情况，充分发挥独立董事的监督与指导职能。

（八）公司配合独立董事工作的情况

公司为保证独立董事有效行使职权，充分保证了我本人的知情权，为独立工作提供了便利的条件，能够就公司生产经营等重大事项与我本人进行及时沟通，为本人履行职责提供了较好的协助。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法

律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2023年度，重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易

2023年5月23日，对公司第六届董事会一次会议、第六届监事会第一次会

议审议的《关于与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的议案》进行了事前认可。本人听取了公司相关工作人员的汇报并审阅了相关材料，本着认真、负责、独立判断的态度进行了核查，本次关联交易遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，符合中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益尤其是非关联股东及中小股东利益的情形。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

在本人任职期间，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

在本人任职期间，公司不存在董事会针对收购应作出的决策及采取措施的情形。

4（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

在本人任职期间，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》。准确、完整地披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

2023年10月27日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第

三次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。作为公司的独立董事，本人听取了公司相关工作人员的汇报并审阅了相关材料，本着认真、负责、审慎以及对全体股东负责的态度，对该事项进行了核查，本人认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货及相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度审计工作的要求。

公司本次拟续聘会计师事务所的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人2023年5月23日，公司召开了第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》。作为公司的独立董事，本人认真审阅及核查了李胜宇先生的个人履历等相关资料，本着认真、负责、审慎以及对全体股东负责的态度，对该事项进行了核查，本人认为公司本次聘任的高级管理人员具备担任上市公司高级管理人员的资格和能力，能够胜任公司相应岗位的职责要求。

相关人员的任职资格符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，不存在《公司法》等法律法规、规范性文件规定的不得担任上市公司高级管理人员的情况，以及被中国证监会采取证券市场禁入措施或者禁入尚未解除的情况，亦不存在被列为失信被执行人的情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正

5在本人任职期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员2023年5月23日，公司召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》。作为公司的独立董事，本人认真审阅及核查了林程先生、陈宇峰先生、李胜宇先生的个人履历等相关资料，本着认真、负责、审慎以及对全体股东负责的态度，对该事项进行了核查，本人认为公司本次聘任的高级管理人员均具备担任上市公司高级管理人员的资格和能力，能够胜任公司相应岗位的职责要求。相关人员的任职资格符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，不存在《公司法》等法律法规、规范性文件规定的不得担任上市公司高级管理人员的情况，以及被中国证监会采取证券市场禁入措施或者禁入尚未解除的情况，亦不存在被列为失信被执行人的情形。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。

2023年10月27日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关

于第六届董事、高级管理人员薪酬方案的议案》。上述议案经公司2023年第二

次临时股东大会审议通过。作为公司的独立董事，本人听取了公司相关工作人员的汇报并审阅了相关材料，本着认真、负责、审慎以及对全体股东负责的态度，对该事项进行了核查，本人认为公司第六届董事、高级管理人员薪酬方案是根据《公司章程》的相关规定，结合公司实际经营情况并参考行业薪酬水平制定的，不存在损害公司和中小股东利益的情形。会议议案的审议及表决程序合法、有效，符合相关法律法规及公司内部规章制度的规定。

四、总体评价和建议

作为公司独立董事，在2023年度履职期间，本人认真履行职责，积极参与公司决策，对各项议案进行审慎分析，独立、严谨地行使表决权，较好地维护

6了公司和股东的合法权益。履职过程中，公司董事会、管理层和相关人员给予

了积极的配合和大力的支持，在此，我表示衷心的感谢！2024年我将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立

董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。

特此报告。

独立董事：王大方

二〇二四年四月二十五日

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