证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141

云南恩捷新材料（集团）股份有限公司

2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行 A股普通股股票

1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1886号文）核准，并经深圳证券交易所同意，云南恩捷新材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）于2016年9月6日向社会公众公开发

行普通股（A股）股票 3348万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 23.41元。

截至2016年9月6日止，公司共募集资金783766800.00元，扣除与发行有关的费用人民币35999800.00元，募集资金净额747767000.00元。上述资金到账情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]000897号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、募集资金使用及结余情况

截至2026年6月30日，公司对变更前募集资金项目累计投入641880236.05元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币

236659128.15元；于2016年10月1日起至2016年12月31日止会计期间使用

募集资金人民币318136589.05元；2017年度使用募集资金26067736.89元；2018年度使用募集资金36288006.85元；2019年度使用募集资金24728775.11元。

公司于2019年4月召开第三届董事会第二十七次会议、2019年5月召开2018年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将 IPO原募投项目“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”和“研发中心建设项目”

变更为“恩捷技术研究院项目”。“恩捷技术研究院项目”总投资预算为1.2亿元，拟将分散在各个下属公司的技术中心整合到一起，进一步加强公司研发实力，该项目实施地点为上海市浦东新区南芦公路155号，拟通过成立全资子公司并向上海证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141恩捷租赁其厂区内的实验楼、办公楼及宿舍的方式实施。2023年度，全资子公司上海恩捷新材料研究有限公司投入使用。

公司于2025年8月18日召开第五届董事会第四十六次会议及第五届监事会

第三十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点及延期的议案》，同意将“恩捷技术研究院项目”的达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日，同时新增一个实施地点。延期后“恩捷技术研究院项目”拟使用约3572.00万元用于研发设备购置，约2136.00万元用于新增实施地点的装修，约2610.00万元用于研发人员工资薪酬，约1708.73万元用于其他研发相关设备、设施等的购置与支出，公司将根据实际实施进展进行适度调整及分阶段投入。

截止2026年6月30日，公司对变更部分募集资金项目累计投入34629939.47元，其中：公司2023年度实际使用募集资金13472295.56元，2024年度实际使用募集资金2117999.66元，2025年度实际使用募集资金7879274.34元，2026年1-6月实际使用募集资金11160339.47元。截止2026年6月30日，募集资金账户余额为人民币86071808.28元（含募集资金专户利息收入扣除手续费支出后的净额14814953.36元）。

（二）公开发行可转换公司债券

1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2701号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2020年2月11日公开发行1600万张可转换公司债券，每张面值100元。截至2020年2月17日止，公司共募集资金1600000000.00元，扣除与发行有关的费用人民币13877358.49元，募集资金净额1586122641.51元。

截止2020年2月17日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000047号”验资报告验证确认。

2、募集资金使用及结余情况

截止2020年3月16日，公司在募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币1697984425.54元，公司使用可转换公司债券募集资金净额1586122641.51元全额置换预先投入的自筹资金，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华核字[2020]001799号”鉴证报告确认。证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141截止2026年6月30日，公司本次可转换公司债券募集资金已全部置换完毕，专户余额为0.00元，公司对募集资金专户办理了销户手续。

（三）2020年度非公开发行 A股股票

1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1476号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2020 年 8 月 17 日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票

69444444股，每股面值人民币1.00元，发行价格为72.00元/股，募集资金总额

4999999968.00元，扣除与发行有关的费用人民币17495413.51元，募集资金净

额4982504554.49元。

截止2020年8月17日，公司上述发行募集资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000460号”验资报告验证确认。

2、募集资金使用及结余情况

截止2025年12月31日，公司对募集资金项目累计投入5036635799.81元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币

254221260.11元；于2020年9月8日起至2021年12月31日止会计期间使用募

集资金人民币4637050782.36元；2022年度使用募集资金人民币145363757.34元；2023年度使用募集资金人民币0.00元。

截止2026年6月30日，募集资金账户余额为人民币0元，公司对募集资金专户办理了销户手续。

（四）2021年度非公开发行 A股股票

1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1343号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2023 年 5 月 24 日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票

85421412股，每股面值人民币1.00元，发行价格为87.80元，募集资金总额为

人民币7499999973.60元，扣除不含税发行费用人民币46453872.58元，实际募集资金净额为人民币7453546101.02元。

截至2023年6月1日，公司上述发行募集资金已全部到位，业经大华会计师证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000250号”验资报告验证确认。

2、募集资金使用及结余情况

公司于2025年8月18日召开第五届董事会第四十六次会议及第五届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于当前市场环境及募投项目的实施进展情况，为提高募集资金使用效率，经审慎研究，公司拟终止“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”的建设，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，并经2025年第七次临时股东大会审议通过。

截止2025年12月31日，公司对募集资金项目累计投入金额为人民币

7504189377.29元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集

资金项目人民币3998086272.07元，于2023年6月14日起至2023年12月31日止使用募集资金人民币2546795768.34元，2024年度使用募集资金人民币

638601104.38元，2025年度使用募集资金人民币320706232.50元，2026年1-6月使用募集资金人民币0元，部分募集资金专户销户时转出结余利息762.76元。

募集资金专户利息收入扣除手续费支出后的净额以及现金管理投资收益人民币

50646813.63元。综上，截止2026年6月30日，募集资金专户余额为人民币

2774.60元。

二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定

了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），并分别于2024年5月、

2024年12月、2025年8月对《管理制度》进行了修订，对募集资金的存储、审

批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）首次公开发行 A股普通股股票

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行股份有证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141限公司玉溪市分行营业部、中国工商银行股份有限公司玉溪牡丹支行、云南红塔

银行股份有限公司明珠支行、上海浦东发展银行玉溪分行开设四个募集资金专项账户，分别用于各募投项目、偿还银行贷款及补充流动资金，并与招商证券、各银行机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

公司于2019年7月19日披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2019-093号），由中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）承接公司原保荐机构招商证券股份有限公司对公司的持续督导责任。

为保证募集资金督导工作的正常进行，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及公司《管理制度》的规定，公司与保荐机构中信证券、云南红塔银行股份有限公司明珠支行、中国银行股份有限公司玉溪市分行及公司全资子公司云南德新纸业有限公司重新签订了募集资金监管协议。

根据公司与保荐机构中信证券签订的《保荐协议》，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额5%的，募集资金使用方及开户银行应在付款后5个工作日内及时以传真方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。

公司2018年度股东大会、第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第二

十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止实施原募投项目“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”和“研发中心建设项目”，将剩余募集资金净额10588.68万元及相关利息用于新募投项目“恩捷技术研究院项目”，由公司新设全资子公司上海恩捷新材料研究有限公司实施。

根据《管理制度》的要求，公司于2023年1月30日召开第四届董事会第五十四次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》，同意公司设立募集资金专用账户，用于已变更募集资金的存储与使用。

公司全资子公司上海恩捷新材料研究有限公司于上海农村商业银行股份有限公司证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141

上海自贸试验区临港新片区支行开设了一个募集资金专户，并与本公司、中信证券、银行机构签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据公司与保荐机构中信证券签订的《保荐协议》，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额的

20%（以较低者为准）的，公司及开户银行应及时以传真方式通知中信证券，同

时提供专户的支出清单。

截至2026年6月30日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元存储方银行名称账号初时存放金额截止日余额式

中国工商银行股份有限公司玉溪牡丹支行2517032219200060993284147000.00

云南红塔银行股份有限公司明珠支行101502100015531249931700.00

中国银行玉溪市分行营业部134047350278106845700.00

上海浦东发展银行玉溪分行47010155300000161318079005.88中国银行玉溪市分行营业部137248123508

上海农商银行上海自贸试验区临港新片区支行5013100092448409186071808.28活期

合计759003405.8886071808.28

注1：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，系应付未付发行费用金额，募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系募集资金专户利息收入扣除手续费支出后的净额。

注2：公司于2016年10月27日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于使用募集资金增资云南德新纸业有限公司的议案》，同意使用募集资金对子公司云南德新纸业有限公司进行增资用于新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目，于2016年10月12日在中国银行玉溪市分行营业部新增募集资金账户

137248123508。

注3：公司于2023年1月30日召开第四届董事会第五十四次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签字募集资金监管协议的议案》，同意公司设立募集资金专用账户用于已变更项目募集资金的存储与使用并在上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区临港新片区支行新增募集资金账户

50131000924484091。

（二）公开发行可转换公司债券

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及本次实施募投项目的控股孙公司无锡恩捷新材料科技有限公司和江西省通瑞新能源科技发展有限公

司在招商银行昆明分行前兴路支行、兴业银行股份有限公司宜春高安支行、上海证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141

银行股份有限公司南京分行、中国工商银行无锡分行锡山支行开设了五个募集资

金专项账户，分别用于各募投项目，并与中信证券、各银行机构签署了募集资金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据募集资金监管协议，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过

1000万元或募集资金净额的5%的，募集资金使用方及专户银行应当在付款后2

个工作日内及时以电子邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。

截止2026年6月30日，公司本次可转换公司债券募集资金已全部置换完毕，专户余额为0.00元，公司对募集资金专户办理了销户手续。

（三）2020年度非公开发行 A股股票

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及本次实施募投项目的控股孙公司无锡恩捷新材料科技有限公司和江西省通瑞新能源科技发展有限公

司在中信银行上海浦东分行营业部、招商银行昆明分行前兴路支行、上海农商银行上海自贸试验区临港新片区支行和工行无锡锡山支行营业室开设了五个募集资

金专项账户，分别用于各募投项目，并与中信证券、各银行机构签署了募集资金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

根据募集资金监管协议，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过

1000万元或募集资金净额的5%的，募集资金使用方及专户银行应当在付款后2

个工作日内及时以电子邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。

截止2026年6月30日，募集资金账户余额为人民币0元，公司对募集资金专户办理了销户手续。

（四）2021年度非公开发行 A股股票

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及本次实施募投项目的重庆恩捷新材料科技有限公司、江苏恩捷新材料科技有限公司、江苏睿捷新材料科技有限公司和苏州捷力新能源材料有限公司在中国工商银行股份有限公司重

庆长寿支行、招商银行股份有限公司昆明分行、中国建设银行股份有限公司金坛证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141

支行、中国农业银行股份有限公司常州金坛支行、兴业银行股份有限公司常州分

行、中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行、招商银

行股份有限公司昆明分行、上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区临港

新片区支行、招商银行股份有限公司常州金坛支行、中信银行股份有限公司上海

分行开设了十二个募集资金专项账户，分别用于各募投项目，并与中信证券、各银行机构签署了募集资金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资

金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

根据募集资金监管协议，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过

5000万元或募集资金净额的20%（以较低者为准）的，专户银行应当在付款后3

个工作日内及时以电子邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。

截至2026年6月30日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

中国农业银行股份有限公司常州金坛开发区支行106257010400181271500000000.00

中国建设银行股份有限公司金坛华城支行320501626442090008731312500000.002267.48活期

兴业银行股份有限公司金坛支行406050100100079251761700000.00—

招商银行股份有限公司上海分行营业部8719030829108681719639973.73—

中信银行股份有限公司上海浦东分行8110201012801501336351600000.00—

中国工商银行股份有限公司重庆长寿支行3100085729100221815410100000.00—

招商银行昆明滇池路支行8719030829105331406300000.00—

招商银行股份有限公司昆明分行871909743810905—

上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区50131000908902755—临港新片区支行

招商银行股份有限公司常州金坛支行871909935810502507.12活期

中信银行股份有限公司上海分行8110201012901501397—

中信银行股份有限公司上海分行8110201013101501398—

合计7461839973.732774.60

注1：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，系应付未付发行费用金额。

三、2026年半年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况对照表》。证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

云南恩捷新材料（集团）股份有限公司董事会

二零二六年八月二十四日证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141附表

（一）首次公开发行 A 股普通股股票募集资金使用情况对照表

编制单位：云南恩捷新材料（集团）股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额74776.70本年度投入募集资金总额0.00

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额10588.68已累计投入募集资金总额64188.02

累计变更用途的募集资金总额比例14.16%是否已变截至期末累截至期末投资是否达项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入项目达到预定可本年度实

承诺投资项目和超募资金投向计投入金额进度（%）(3)到预计是否发生重

（含部分诺投资总额总额(1)金额使用状态日期现的效益

(2)＝(2)/(1)效益大变化

变更）承诺投资项目

1.新增年产30亿个彩印包装盒改

否28414.7028414.7028414.70100.002019年8月15日4301.28是否扩建项目

2.新增年产1.3万吨高档环保特

是10684.573617.503617.50100.00不适用不适用是种纸改扩建项目

3.研发中心建设项目是4993.171471.561471.56100.00不适用不适用否

4.归还银行贷款20000.0020000.0020000.00100.00不适用不适用否

5.补充流动资金10684.2610684.2610684.26100.00不适用不适用否

承诺投资项目小计74776.7064188.0264188.02—4301.28否超募资金投向超募资金投向小计

合计74776.7064188.0264188.02—4301.28未达到计划进度或预计收益的情不适用

况和原因（分具体募投项目）证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141

“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”是公司基于上市前的市场情况和公司产能情况的背景制定的，随着时间的推移，市场情况已发生了巨大的变化。自2016年下游烟草生产企业对特种纸产品的采购模式由卷烟生产企业分配特种纸采购数量调整为由烟标印刷企业以集中招标或商业谈判的自主采购模式，卷烟配套生产企业可自行以招标方式或公开市场询价议价的商业谈判方式，将议价范围从区域扩大至全国，打破了原先的竞争格局固定份额和区域，特种纸生产企业纷纷采取积极的竞争策略例如降价等方式抢夺订单，行业格局发生变化。因上述行业政策调整导致特种纸行业形成了充分市场竞争的行业格局，市场竞争加剧，产品价格急速下降，“新增年产1.3万吨高档环保特种纸项目可行性发生重大变化的情况改扩建项目”若仍按照原有的规划实施该项目，可能面临募集资金使用效率下降、投资可能不达预期目标的风险。因此，公司终止实施“新说明增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”。“研发中心建设项目”是公司针对上市前的主营业务范围的研发需求，随着公司2018年完成重大资产重组，公司主营业务已新增锂电池隔离膜业务，该业务技术难度甚高，锂电池制造对隔膜材料产品的特性，特别是一致性要求极高，对隔膜微孔的尺寸和分布的均一性也都有很高的要求。基于公司业务发展规划及市场需求，为更好贯彻公司发展战略，公司拟将目前分散在各个下属公司的技术中心整合到一起，确保公司研发技术能够进一步提高生产效率、提升公司产品品质及新产品开发能力。上述变更已经公

司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十二次会议和2018年度股东大会审议通过。

超募资金的金额、用途及使用进展不适用情况

以前年度发生：

经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止实施原募投项目“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”及“研发中心建设项目”，并将上述原募投项目募集资金余额合计人民币10588.68万元及相应银行利息收入用于新募投募集资金投资项目实施地点变更项目“恩捷技术研究院项目”。公司投资设立全资子公司作为“恩捷技术研究院项目”的实施主体，向上海恩捷租赁其厂区内的实验楼，该募投项情况目实施地点变更为上海市浦东新区南芦公路155号。

由于公司拟在上海浦东新区金桥开发区设立新能源上海管理总部、恩捷研究院等公司管理机构，同时，为满足公司的研发需求，保障“恩捷技术研究院项目”的高效推进，公司于2025年8月18日召开第五届董事会第四十六次会议及第五届监事会第三十八次会议审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点及延期的议案》，同意新增“中国上海市浦东新区金桥路1851弄”作为“恩捷技术研究院项目”的实施地点。

以前年度发生：

经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止实施原募投项目“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”及“研发中心建设项目”，并将上述原募投项目募集资金余额合计人民币10588.68万元及相应银行利息收入用募集资金投资项目实施方式调整

于新募投项目“恩捷技术研究院项目”，新募投项目的实施主体为公司全资子公司上海恩捷新材料研究有限公司。

情况公司于2025年8月18日召开第五届董事会第四十六次会议及第五届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点及延期的议案》，同意将“恩捷技术研究院项目”的达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日，同时新增“中国上海市浦东新区金桥路

1851弄”作为“恩捷技术研究院项目”的实施地点。经公司第二届第十八次董事会审议通过《关于公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投募集资金投资项目先期投入及置

入募集资金投资项目的自筹资金23665.91万元。其中：“新增年产30亿个彩印包装盒改扩建项目”先期投入资金19793.57万元；“新增年换情况产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”先期投入资金2421.38万元；“研发中心建设项目”先期投入资金1450.96万元。

2020年2月24日，公司第三届董事会第四十一次会议及第三届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币11000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过用闲置募集资金暂时补充流动资12个月，公司独立董事、保荐机构亦发表了同意意见。

金情况2020年8月26日，公司将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金11000.00万元人民币归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构中信证券及保荐代表人。

用闲置募集资金进行现金管理情不适用

况证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因

尚未使用的募集资金用途及去向存放于募集资金专项账户中证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141附表

（二）公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表

编制单位：云南恩捷新材料（集团）股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额158612.26本年度投入募集资金总额0.00

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额158612.26

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变募集资金截至期末累截至期末投资是否达项目可行性更项目调整后投资本年度投项目达到预定可使本年度实

承诺投资项目和超募资金投向承诺投资计投入金额进度（%）(3)到预计是否发生重

（含部分总额(1)入金额用状态日期现的效益

总额(2)＝(2)/(1)效益大变化

变更）承诺投资项目

1.江西省通瑞新能源科技发展有限

公司年产4亿平方米锂离子电池隔否58612.2658612.2658612.26100.002019年12月31日4788.73否否

膜项目（一期）

2.无锡恩捷新材料产业基地项目否100000.00100000.00100000.00100.002020年9月30日-4604.45否否

承诺投资项目小计158612.26158612.26158612.26—184.28超募资金投向超募资金投向小计

合计158612.26158612.26158612.26—184.28

“江西省通瑞新能源科技发展有限公司锂离子电池隔膜一期扩建项目”和“无锡恩捷新材料产业基地项目”已达产。报告期内“无锡恩捷新未达到计划进度或预计收益的情况材料产业基地项目”大幅减亏；“江西省通瑞新能源科技发展有限公司年产4亿平方米锂离子电池隔膜项目（一期）”实现了良好的经济效

和原因（分具体募投项目）益，但因近年来公司所处的锂电池隔离膜行业发展变化较快，项目毛利率未达到立项时预计的毛利率，导致本期未达到预计效益。

项目可行性发生重大变化的情况说不适用明

超募资金的金额、用途及使用进展不适用

情况证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141募集资金投资项目实施地点变更情不适用况募集资金投资项目实施方式调整情不适用况

经公司第三届董事会第四十二次会议审议通过《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的部分自筹资金。截至2020年3月16日止，公司已用自筹资金投入募投项目累计金额为169798.44募集资金投资项目先期投入及置换万元，本次募集资金净额158612.26万元全额置换预先投入自筹资金，其中：“无锡恩捷新材料产业基地项目”先期投入资金为110109.59情况万元，置换募集资金100000.00万元；“江西省通瑞新能源科技发展有限公司年产4亿平方米锂离子电池隔膜项目（一期）”先期投入资金

59688.86万元，置换募集资金58612.26万元。募集资金置换工作已于2020年4月完成。

用闲置募集资金暂时补充流动资金不适用情况用闲置募集资金进行现金管理情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额不适用及原因

尚未使用的募集资金用途及去向不适用证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141附表

（三）2020年度非公开发行股票募集资金使用情况表

编制单位：云南恩捷新材料（集团）股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额498250.46本年度投入募集资金总额0.00

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额503663.58

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变项目可行截至期末累截至期末投资是否达更项目募集资金承调整后投资本年度投项目达到预定可使本年度实现性是否发

承诺投资项目和超募资金投向计投入金额进度（%）(3)到预计

（含部分诺投资总额总额(1)入金额用状态日期的效益生重大变

(2)＝(2)/(1)效益

变更）化承诺投资项目

1.江西省通瑞新能源科技发展有限

公司锂离子电池隔膜一期扩建项否148250.46148250.46149909.24101.122022年7月31日8509.24否否目

2.无锡恩捷新材料产业基地二期扩

否200000.00200000.00203754.33101.882022年10月31日-7633.69否否建

3.补充流动资金150000.00150000.00150000.00100.00不适用不适用

承诺投资项目小计498250.46498250.46503663.58—875.55超募资金投向超募资金投向小计

合计498250.46498250.46503663.58—875.55

“江西省通瑞新能源科技发展有限公司锂离子电池隔膜一期扩建项目”和“无锡恩捷新材料产业基地二期扩建”项目已达产，报告期内“无未达到计划进度或预计收益的情锡恩捷新材料产业基地二期扩建”项目大幅减亏；“江西省通瑞新能源科技发展有限公司锂离子电池隔膜一期扩建项目”实现了良好的经济

况和原因（分具体募投项目）效益，但因近年来公司所处的锂电池隔离膜行业发展变化较快，项目毛利率未达到立项时预计的毛利率，导致本期未达到预计效益。

项目可行性发生重大变化的情况不适用

说明证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141

超募资金的金额、用途及使用进展不适用情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况经公司第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十一次会议审议通过《关于使用 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目先期投入及置募投项目自筹资金的议案》同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金25422.13万元。其中：“江西省通瑞新能源科技换情况发展有限公司锂离子电池隔膜一期扩建项目”先期投入资金15716.93万元；“无锡恩捷新材料产业基地二期扩建”先期投入资金9705.20万元。

2020年9月7日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用2020年非公开发行股票的闲置募集资金不超过人民币80000.00万元暂时补充流动资金，用于主营业务相用闲置募集资金暂时补充流动资

关的生产经营使用，使用期限自公司2020年第六次临时股东大会审议通过之日起不超过12个月，公司独立董事、保荐机构亦发表了同意意金情况见。截至2021年6月1日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金80000.00万元人民币归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。

2020年9月7日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及公司

2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金投资项目实施主体使用不超过人民币 120000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买

安全性高、流动性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，现金管理期限自公司股东大会审议通过之日起用闲置募集资金进行现金管理情

不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用，同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同。该事项已经公司2020况

年第六次临时股东大会审议通过。根据上述决议，2020年公司共计使用暂时闲置募集资金120000.00万元在上海农村商业银行股份有限公

司上海自贸试验区临港新片区支行、上海银行股份有限公司南汇支行、南京银行股份有限公司上海分行购买了保本浮动收益型理财产品，并已于2021年将上述本金及收益全部赎回并全额转回公司募集资金专项账户存储。

项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因

尚未使用的募集资金用途及去向不适用证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141附表

（四）2021年度非公开发行股票募集资金使用情况表

编制单位：云南恩捷新材料（集团）股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额745354.61本年度投入募集资金总额0

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额28430.24已累计投入募集资金总额720495.33

累计变更用途的募集资金总额比例3.81%项目可行是否已变截至期末累截至期末投资是否达募集资金承调整后投资本年度投项目达到预定可使本年度实性是否发

承诺投资项目和超募资金投向更项目（含(1)计投入金额进度（%）(3)到预计诺投资总额总额入金额(2)(2)/(1)用状态日期现的效益生重大变部分变更）＝效益化承诺投资项目

1.重庆恩捷高性能锂离子电池微

否41010.0041010.0041010.00100.002022年7月31日4275.98否否孔隔膜项目（一期）

2.重庆恩捷高性能锂离子电池微

否140630.00140630.00140630.00100.002025年12月31日

孔隔膜项目（二期）10995.37否否

3.苏州捷力年产锂离子电池涂覆

2否35160.0035160.0035160.00100.002023年11月30日隔膜亿平方米项目4238.50否否

4.江苏恩捷动力汽车锂电池隔膜

否281250.00281250.00284820.96101.272024年12月31日19551.88否否产业项目

5.江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑

否76170.0047739.7647739.76100.00不适用不适用是膜产业化项目

6.补充流动资金否171134.61171134.61171134.61100.00不适用不适用否

承诺投资项目小计745354.61716924.37720495.3339061.73超募资金投向

超募资金投向小计证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141

合计745354.61716924.37720495.3339061.73

预计效益为项目达到可使用状态且产能完全释放后的年度利润，“重庆恩捷高性能锂离子电池微孔隔膜项目（二期）”报告期内产能尚未完全未达到计划进度或预计收益的情释放。“江苏恩捷动力汽车锂电池隔膜产业项目”、“重庆恩捷高性能锂离子电池微孔隔膜项目（一期）”、“苏州捷力年产锂离子电池涂覆隔膜况和原因（分具体募投项目）2亿平方米项目”已达产，报告期内相关项目均实现了良好的经济效益，但因近年来公司所处的锂电池隔离膜行业发展变化较快，项目毛利率未达到立项时预计的毛利率，导致本期未达到预计效益。

募集资金自2023年到账以来，公司积极推进“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”的实施，但近年来产业链竞争加剧，各环节产品价格下行，经公司审慎考虑，如现阶段继续实施该项目可能面临项目投资回报不达预期的风险，需调整项目投资策略。因此，综合考虑公司整项目可行性发生重大变化的情况体规划，为降低募集资金项目投资风险，提高资金使用效率，公司于2025年终止“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”，并将该项目说明结余募集资金永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的日常经营活动。未来公司将根据行业及发展情况，再行决定是否使用自有资金继续推进该项目。上述拟终止“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”并将节余资金永久补充流动资金事项已经公司2025年8月18日召

开的第五届董事会第四十六次会议、第五届监事会第三十八次会议审议通过，该事项已经公司2025年第七次临时股东会审议通过。

超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况经公司第五届董事会第六次会议及第五届监事会第六次会议审议通过《关于使用 2021年度非公开发行 A股股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的部分自筹资金。截至2023年6月13日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币4017576500.58元，以本次募集资金置换金额为人民币3998086272.07元，其中：“重庆恩捷高性能锂离子募集资金投资项目先期投入及置电池微孔隔膜项目（一期）”先期投入资金为411491379.33元，置换募集资金410100000.00元；“重庆恩捷高性能锂离子电池微孔隔膜项目换情况（二期）”先期投入资金为1409367607.63元，置换募集资金1406300000.00元；“江苏恩捷动力汽车锂电池隔膜产业化项目”先期投入资金为1421550504.48元，置换募集资金1421550504.48元；“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”先期投入资金为408535767.59元，置换募集资金408535767.59元；“苏州捷力年产锂离子电池涂覆隔膜2亿平方米项目”先期投入资金为366631241.55元，置换募集资金

351600000.00元。

用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况（1）2024年6月17日，公司召开第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用不超过人民币25000万元的2021年度非公开发行A股股票的闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品。现金管理期限自本事项经董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内资金可以滚动使用，同时授权公司董事长行使该项用闲置募集资金进行现金管理情投资决策权并签署相关合同。公司于2024年6月27日在华泰证券股份有限公司开立了募集资金理财产品专用结算账户。根据上述决议，公况司于2024年6月28日与华泰证券股份有限公司签订了《恒益24026号收益凭证产品认购协议》，以暂时闲置募集资金人民币25000万元购买本金保障型收益凭证，产品起息日为2024年7月1日，产品到期日为2025年6月12日。2025年6月12日，公司已如期收回上述收益凭证本金人民币25000.00万元及收益人民币521.37万元，并于同日将上述本金及收益人民币25521.37万元全额转回公司募集资金专项账户存储。

（2）2025年6月16日，公司召开第五届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141

司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用不超过人民币 30000.00万元的 2021年度非公开发行 A股股票的闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品。现金管理期限自本事项经董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内资金可以滚动使用，同时授权公司董事长或其授权代表行使该项投资决策权并签署相关合同。根据上述决议，公司使用部分暂时闲置的募集资金646.00万元在中国农业银行股份有限公司常州金坛开发区支行购买了七天通知存款产品，产品起息日为2025年6月30日，年化固定收益率为0.65%；公司在中国建设银行股份有限公司金坛华城支行开立了募集资金现金管理专用结算账户，并使用部分暂时闲置的募集资金1499.00万元购买了七天通知存款产品，产品起息日为2025年7月3日，年化固定收益率为0.65%，2025年7月31日，公司如期收回本金1499.00万元及收益0.76万元，并于同日将上述本金1499.00万元在中国建设银行股份有限公司金坛华城支行再次购买了七天通知存款产品，产品起息日为2025年7月31日，年化固定收益率为0.65%。

2025年8月7日，公司已如期收回上述七天通知存款本金人民币646.00万元及收益人民币0.44万元，本金人民币1499.00万元及收益人民币

0.19万元，并于同日将上述本金及收益合计人民币2145.63万元全额转回公司募集资金专项账户存储。

因近年来产业链竞争加剧，各环节产品价格下行，公司需调整项目投资策略，综合考虑公司整体规划，为降低募集资金项目投资风险，提高项目实施出现募集资金结余的金资金使用效率，公司于2025年终止“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”，并将该项目结余募集资金净额28430.24万元及相关利息额及原因收入（指理财收益及银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额）永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的日常经营活动。该事项已经

第五届董事会第四十六次会议、第五届监事会第三十八次会议、公司2025年第七次临时股东会审议通过。

尚未使用的募集资金用途及去向存放于募集资金专项账户中证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141附表变更募集资金投资项目情况表

编制单位：云南恩捷新材料（集团）股份有限公司

单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末投资项目达到预变更后的项目本年度实际本年度实现的是否达到

变更后的项目对应的原承诺项目拟投入募集累计投入金额进度（%）定可使用状可行性是否发投入金额效益预计效益

资金总额（1）(2)(3)=(2)/(1)态日期生重大变化

1.新增年产1.3万吨高档

恩捷技术研究院项目环保特种纸改扩建项目10588.681116.033462.9932.702026年12月31不适用否2.日研发中心建设项目江苏睿捷动力汽车锂电

永久补充流动资金28430.2429923.60105.25不适用不适用否池铝塑膜产业化项目

合计-39018.921116.0333386.59----

1、关于“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”及“研发中心建设项目”

“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”是公司基于上市前的市场情况和公司产能情况的背景制定的，随着时间的推移，市场情况已发生了巨大的变化。自2016年下游烟草生产企业对特种纸产品的采购模式由卷烟生产企业分配特种纸采购数量调整为由烟标印刷企业以集中招标或商业谈判的自主采购模式，卷烟配套生产企业可自行以招标方式或公开市场询价议价的商业谈判方式，将议价范围从区域扩大至全国，打破了原先的竞争格局固定份额和区域，特种纸生产企业纷纷采取积极的竞争策略例如降价等方式抢夺订单，行业格局发生变化。

因上述行业政策调整导致特种纸行业形成了充分市场竞争的行业格局，市场竞争加剧，产品价格急速下降，“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”若仍按照原有的规划实施该项目，可能面临募集资金使用效率下降、投资可能不达预期目标的风险。因此，报告期内公司终止实施“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）项目”。“研发中心建设项目”是公司针对上市前的主营业务范围的研发需求，随着公司2018年完成重大资产重组，公司主营业务已新增锂电池隔离膜业务，该业务技术难度甚高，锂电池制造对隔膜材料产品的特性，特别是一致性要求极高，对隔膜微孔的尺寸和分布的均一性也都有很高的要求。基于公司业务发展规划及市场需求，为更好贯彻公司发展战略，公司拟将目前分散在各个下属公司的技术中心整合到一起，确保公司研发技术能够进一步提高生产效率、提升公司产品品质及新产品开发能力。上述变更已经公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十二次会议和2018年度股东大会审议通过。详见公司于2019年4月26日刊登于指定信息披露媒体的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-041号）。

公司于2025年8月18日召开第五届董事会第四十六次会议及第五届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点及延期的议案》，同意将“恩捷技术研究院项目”的达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日，同时新增一个实施地点。详见公司于2025年8月19日刊登于指定信息披露媒体的《关证券代码：002812股票简称：恩捷股份公告编号：2026-141于部分募投项目新增实施地点及延期的公告》（公告编号：2025-135号）。

2、关于“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”

募集资金到账以来，公司积极推进“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”的实施，但近年来产业链竞争加剧，各环节产品价格下行，经公司审慎考虑，如现阶段继续实施该项目可能面临项目投资回报不达预期的风险，需调整项目投资策略。因此，综合考虑公司整体规划，为降低募集资金项目投资风险，提高资金使用效率，公司决定终止“江苏睿捷动力汽车锂电池铝塑膜产业化项目”，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的日常经营活动。未来公司将根据行业及业务发展情况，再行决定是否使用自有资金继续推进该项目。上述变更已经公司第五届董事会第四十六次会议、第五届监事会第三十八次会议和2025年第七次临时股东会审议通过。详见公司于2025年8月19日刊登于指定信息披露媒体的《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-134号）。

“恩捷技术研究院项目”未达到计划进度，主要系近年来锂电池隔膜市场变化，设备更新迭代快，公司在该项目实验设备购置等研发活动上较为审慎，同时拟实施主体上海恩捷新材料研究有限公司前期工商注册进度不及未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）预期。在此情形下，出于谨慎性考虑，为保证募集资金使用的合规性，公司在项目拟实施主体工商手续完成前公司开展的研发活动和研发投入、设备购置、场所花费等主要使用自有资金。

截至目前，“恩捷技术研究院项目”实施主体上海恩捷新材料研究有限公司工商注册已完成并于2023年投入使用，公司高度重视研发投入，相关研发活动主要围绕公司主营业务进行，同时基于相关技术领域进行前瞻性技变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明术储备，经充分论证，项目可行性未发生重大变化。为优化募集资金使用效率，确保资金精准投入，避免因进度压缩导致非必要支出，公司决定将“恩捷技术研究院项目”延期，达到预定可使用状态日期延至2026年12月31日。