国浩律师（上海）事务所法律意见书

国浩律师（上海）事务所

关于云南恩捷新材料股份有限公司

2024年度股东会的法律意见书

致：云南恩捷新材料股份有限公司

国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）担任云南恩捷新材料股份有限公司（以下称“公司”或“恩捷股份”）之特聘法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和《上市公司股东会规则》（以下称“《股东会规则》”）及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）

等有关规定，指派何佳欢律师、孟怡律师出席并见证了公司于2025年5月14日（星期三）下午14:00在云南省玉溪市高新区九龙片区春景路8号云南红塔塑胶

有限公司三楼会议室召开的2024年度股东会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格、会议表决程序等事宜进行了审查。

本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。

本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。

本所同意将本法律意见书作为公司本次股东会公告的法定文件，随公司其他公告文件一并公告。

本所律师已经对公司提供的与本次股东会有关的文件、资料进行审查判断，并据此出具法律意见。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东会的相关法律问题发表如下意见：

一、本次股东会的召集、召开程序本次股东会由董事会召集，公司董事会已于2025年4月23日于《中国证券报》、《证券时报》《、上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

1国浩律师（上海）事务所法律意见书

刊登了《云南恩捷新材料股份有限公司关于召开2024年度股东会的通知》，本次股东会于2025年5月14日（星期三）下午14:00在云南省玉溪市高新区九龙片区春景路8号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室召开。

经本所律师核查，本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中：

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托书委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

本所律师经审查认为，公司召开本次股东会的通知刊登日期距本次股东会的召开日期业已达到二十日；公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点、及审议事项，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东会的股东的登记时间及登记方式等。

本所律师认为公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、

《公司章程》及《股东会规则》的规定。

二、出席本次股东会的人员资格

根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股东会规则》及关于召开

本次股东会的通知，出席本次股东会的人员应为：

（1）于2025年5月8日（星期四）下午收市时在中国结算深圳分公司登记

在册的公司全体股东，股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

经本所律师查验，出席公司本次股东会的股东及股东授权代理人共计464人，代表公司股份232245299股，占公司有表决权股份总数的24.0979%（截至股权登记日，公司总股本为969511099股，其中公司回购专用账户持有公司股票3674288股，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股

2国浩律师（上海）事务所法律意见书

份（2025修订）》的有关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东会表决权；公司实际控制人家族成员 Paul Xiaoming Lee 先生和李晓华先生于 2023 年7月14日至2023年7月17日期间累计增持公司股份2078318股，根据《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条规定“违反规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权”，该部分增持股份不享有表决权。因此公司有表决权股份总数为963758493股）；公司的董事、监事、高级管理人员及公

司聘请的见证律师符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《股东会规则》的规定。

经本所律师查验，本次股东会召集人为公司董事会，符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《股东会规则》的规定。

三、关于新议案的提出

经本所律师审查，本次会议没有新提案的提出。

四、本次股东会的表决程序经查验，本次股东会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，以现场表决与网络投票相结合的方式对本次股东会审议的议案进行逐项表决，并按规定在网络投票结束后合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，审议通过了以下议案，具体如下：

1、《关于公司<2024年度董事会工作报告>的议案》

同意231853899股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8315%；

反对301700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1299%；弃权89700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的

0.0386%。其中：中小股东同意36364890股，占出席本次股东会中小投资者所

持有效表决权股份总数的98.9351％；反对301700股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.8208％；弃权89700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.2440％。

3国浩律师（上海）事务所法律意见书

2、《关于公司<2024年度监事会工作报告>的议案》

同意231907899股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8547%；

反对247800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1067%；弃权89600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的

0.0386%。其中：中小股东同意36418890股，占出席本次股东会中小投资者所

持有效表决权股份总数的99.0821％；反对247800股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.6742％；弃权89600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.2438％。

3、《关于公司2024年度利润分配预案的议案》

同意231872999股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8397%；

反对335300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1444%；弃权37000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的

0.0159%。其中：中小股东同意36383990股，占出席本次股东会中小投资者所

持有效表决权股份总数的98.9871％；反对335300股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.9122％；弃权37000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.1007％。

4、《关于公司<2024年年度报告>及其摘要的议案》

同意231827999股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8203%；

反对318400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1371%；弃权98900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的

0.0426%。其中：中小股东同意36338990股，占出席本次股东会中小投资者所

持有效表决权股份总数的98.8647％；反对318400股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.8662％；弃权98900股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.2691％。

5、《关于公司2024年度董事薪酬及拟定2025年度薪酬方案的议案》

4国浩律师（上海）事务所法律意见书

同意36406477股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.9051%；

反对365133股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.9920%；弃权37880股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的

0.1029%。其中：中小股东同意36353277股，占出席本次股东会中小投资者所

持有效表决权股份总数的98.9036％；反对365133股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.9934％；弃权37880股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.1031％。

出席本次股东会的董事及其关联股东已对本议案回避表决。

6、《关于公司2024年度监事薪酬及拟定2025年度薪酬方案的议案》

同意231789086股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8264%；

反对365133股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1573%；弃权37880股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的

0.0163%。其中：中小股东同意36353277股，占出席本次股东会中小投资者所

持有效表决权股份总数的98.9036％；反对365133股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.9934％；弃权37880股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.1031％。

出席本次股东会的监事及其关联股东已对本议案回避表决。

7、《关于回购注销部分限制性股票的议案》

同意231987166股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8889%；

反对219833股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0947%；弃权38300股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0165%。其中：中小股东同意36498157股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.2977％；反对219833股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.5981％；弃权38300股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.1042％。

8、《关于变更注册资本并修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》

5国浩律师（上海）事务所法律意见书

同意231973466股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8830%；

反对240033股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1034%；弃权31800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的

0.0137%。其中：中小股东同意36484457股，占出席本次股东会中小投资者所

持有效表决权股份总数的99.2604％；反对240033股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.6530％；弃权31800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.0865％。

9、《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

同意231875486股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8408%；

反对269533股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1161%；弃权100280股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0432%。其中：中小股东同意36386477股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的98.9939％；反对269533股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.7333％；弃权100280股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数的

0.2728％。

本所律师认为本次股东会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《股东会规则》的规定。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席股东会人员的资格及本次股东会的表决程序均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，合法、有效。本次股东会通过的有关决议合法有效。

（以下无正文）

6国浩律师（上海）事务所法律意见书

〔本页为国浩律师（上海）事务所关于云南恩捷新材料股份有限公司2024年度

股东会的法律意见书之签字盖章页〕

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负责人：经办律师：

徐晨何佳欢律师孟怡律师年月日

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