盐津铺子:湖南启元律师事务所关于公司2023年第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意见

湖南启元律师事务所

关于盐津铺子食品股份有限公司

2023年第一期限制性股票激励计划

第二个解除限售期解除限售条件成就的

法律意见书

2025年6月湖南启元律师事务所

关于盐津铺子食品股份有限公司

2023年第一期限制性股票激励计划

第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书

致：盐津铺子食品股份有限公司

湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受盐津铺子食品股份有限公司（以下简称“公司”或“盐津铺子”）的委托，作为公司2023年第一期限制性股票激励计划项目（以下简称“本次激励计划”或“激励计划”）的专项法律顾问，为公司本次激励计划提供专项法律服务。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现行法律、法规和规范性文件以及《盐津铺子食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《盐津铺子食品股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就公司2023年第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除条件成就（以下简称“本次解除限售”）事项出具本法律意见书。

本所（含经办律师）声明如下：

（一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国

证监会、证券交易所的有关规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实发表法律意见。

（二）本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公

司的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

（三）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：公司及其实际控制人、

1董事、监事、其他高级管理人员及相关自然人已向本所提供了本所认为出具法律

意见所必需的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，所有资料上的签名及/或印章均系真实、有效。

（四）本所在出具法律意见时，对于法律专业事项履行了法律专业人士特别

的注意义务，对会计、评估、资信评级等非法律专业事项履行了普通人的一般注意义务。对于本所出具法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所根据公司、有关政府部门以及其他相关机构、组织或个人出具的证明出具意见。

（五）本所仅就与公司本次解除限售有关的法律问题发表意见，而不对公司本次激励计划所涉及的会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本《法律意见书》中对有关财务数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

（六）本所同意将本《法律意见书》作为公司本次解除限售相关事项的必备

文件之一，随其他申请材料一同公告，并依法对出具的《法律意见书》承担相应的法律责任。

（七）本《法律意见书》仅供公司本次解除限售之目的使用，未经本所书面同意，不得用做任何其他目的。

2正文

一、本次解除限售的批准与授权

经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，盐津铺子就本次解除限售事项已履行了如下程序：

（一）2023年5月5日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，公司关联董事已就相关议案回避表决；公司独立董事就本次激励计划相关事宜发表了同意的独立意见。

（二）2023年5月5日，公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2023年限制性股票激励计划（草案）>中授予激励对象名单的议案》，同意公司实行本次激励计划。

（三）2023年5月6日至2023年5月16日，公司对2023年限制性股票激励计划激励对象的姓名和职务通过公司内网进行公示。2023年5月18日，公司披露《监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

（四）2023年5月23日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于

公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等议案，公司关联股东已就相关议案回避表决。

（五）2023年5月23日，根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》；公司关联董事已

就相关议案回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了同意意见。

（六）2023年6月6日，公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第

二十三次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意本激励计划授予激励对象由86

3人调整为81人，本次授予的限制性股票数量由原330万股调整为328.50万股；并

确定以2023年6月6日作为激励计划的授予日，向符合条件的81名激励对象授予

328.50万股限制性股票，公司关联董事已就相关议案回避表决，公司独立董事对

此发表了独立意见，公司监事会发表了同意意见。

（七）2024年2月19日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分2023年第一期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解除限售限制性股票的议案》，同意公司回购注销4名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的67500股限制性股票。

（八）2024年3月26日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分2023年第一期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解除限售限制性股票的议案》，同意公司回购注销4名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的67500股限制性股票。

（九）2024年6月24日，公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于2023年第一期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司薪酬与考核委员会出具了《关于公司2023年第一期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的核查意见》，公司监事会出具了《关于2023年第一期限制性股票激励计划第一个解除限售期可解除限售激励对象名单的核查意见》，同意公司为77名激励对象共计1351350股限制性股票办理解除限售事宜。

（十）2025年6月23日，公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于2023年第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司薪酬与考核委员会出具了《关于公司2023年第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的核查意见》，公司监事会出具了《关于2023年第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售激励对象名单的核查意见》，同意公司为76名激励对象共计1338750股限制性股票办理解除限售事宜。

据此，本所认为，公司本次解除限售事宜已履行现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

二、本次解除限售相关事项

4（一）第二个解除限售期届满说明

根据《激励计划（草案）》，公司2023年第一期限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期为自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止。本次限制性股票授予日为2023年6月6日，上市日期为2023年6月20日，截至本法律意见书出具日，本次股权激励计划第二个解除限售期已届满。

（二）第二个解除限售期解除条件已成就

根据《激励计划（草案）》、公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十六次会议审议通过的《关于2023年第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、公司2024年度《审计报告》并经本所律师核查，本次解除限售条件情况如下：

解除限售条件解除限售条件成就情况

1、公司未发生以下任一情形：*最近一个会计年度财务会计

报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

公司未发生前述任一情形，具否定意见或者无法表示意见的审计报告；*上市后36个月满足解除限售条件。

内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配

的情形；*法律法规规定不得实行股权激励的；*中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：*最近12个月内被证券

交易所认定为不适当人选；*最近12个月内被中国证监会及

其派出机构认定为不适当人选；*最近12个月内因重大违法激励对象未发生前述任一情违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场形，满足解除限售条件。

禁入措施；*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高