广东信达律师事务所股东大会法律意见书

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2023年第三次临时股东大会的法律意见书

信达会字[2023]第334号

致：深圳市科达利实业股份有限公司

广东信达律师事务所（下称“信达”）接受深圳市科达利实业股份有限公司（下称“贵公司”或“公司”）的委托，指派信达律师出席贵公司2023年第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”），对贵公司本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市科达利实业股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书》”）。

《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、

《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法律、法规、规范性文

1广东信达律师事务所股东大会法律意见书

件以及现行有效的《深圳市科达利实业股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，并基于对《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存在事实的调查和了解发表法律意见。

为出具《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.《公司章程》；

2.公司于2023年11月25日在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站上公告的

《深圳市科达利实业股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（下称“《股东大会通知》”）；

3.本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；

4.本次股东大会会议文件；

5.网络投票系统提供的网络投票数据；

6.本次股东大会会议记录及决议。

在《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，仅对贵公司本次股东大会的召集、召集人资格、召开程序、出席会议的人员资格、

会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

信达同意将《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露

资料一并公告，并依法对《股东大会法律意见书》承担相应的责任。

鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：

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一、本次股东大会的召集和召开程序

（一）本次股东大会的召集

1.2023年11月24日，公司第四届董事会第五十次（临时）会议以现场与通讯表决相结合的方式召开，审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》。

2.2023年11月25日，公司董事会在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站上

公告了《股东大会通知》，在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。

经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召集符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会由公司第四届董事会召集，其召集人资格符合法律、法规及贵公司《公司章程》的规定。

（二）本次股东大会的召开本次股东大会采取网络投票表决与现场投票表决相结合的方式召开。现场会议于2023年12月12日下午14:30在深圳市南山区科技南路16号深圳湾科技生

态园 11 栋 A 座 27 层会议室如期召开。董事长励建立先生主持了本次会议。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年

12月12日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互

联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月12日9:15至15:00期间的任意时间。

经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

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二、本次股东大会的出席会议人员资格

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人

信达律师根据2023年12月5日深圳证券交易所交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大会的

公司法人股东的营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明文件、授权委托书及代理人身份证明文件等；出席本次股东大会的公司自然人股东的身份证明文

件、授权委托书及股东代理人身份证明文件等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。

据统计，本次股东大会参加现场会议和网络投票的股东及股东委托的代理人合计11人，代表股份数115973928股，占公司总股份数的42.9992%。其中：

出席现场会议的股东及股东代理人共有6人，代表股份数107626419股，占公司总股份数的39.9042%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参与网络投票的股东及股东代理人共有5人，代表股份数8347509股，占公司总股份数的3.0950%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

经核查，信达律师认为，参加本次股东大会的股东及股东代理人均具有合法、有效的资格，有权参与本次股东大会并行使表决权。

（二）出席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的其他人员包括公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师等。

经核查，信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东大会。

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三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

经信达律师验证，本次股东大会审议的事项与《股东大会通知》中列明的审议事项相同，以现场投票及网络投票的方式对上述审议事项进行了投票表决，按照贵公司《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了现场投票的表决结果，且网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东大会的表决权总数，本次会议审议的议案表决情况如下：

1.逐项审议通过《选举非独立董事》的议案

1.01选举励建立先生为第五届董事会非独立董事

累积投票表决结果：同意113639684票，占有效表决权票数97.9873%。

中小股东总表决情况：

同意9976398票，占出席会议中小股东有效表决权票数的81.0388%。

1.02选举励建炬先生为第五届董事会非独立董事

累积投票表决结果：同意113965449票，占有效表决权票数98.2682%。

中小股东总表决情况：

同意10302163票，占出席会议中小股东有效表决权票数的83.6850%。

1.03选举石会峰先生为第五届董事会非独立董事

累积投票表决结果：同意115410457票，占有效表决权票数99.5141%。

中小股东总表决情况：

同意11747171票，占出席会议中小股东有效表决权票数的95.4229%。

1.04选举胡殿君先生为第五届董事会非独立董事

累积投票表决结果：同意115384813票，占有效表决权票数99.4920%。

中小股东总表决情况：

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同意11721527票，占出席会议中小股东有效表决权票数的95.2146%。

2.逐项审议通过《选举独立董事》的议案

2.01选举张玉箱女士为第五届董事会独立董事

累积投票表决结果：同意115791228票，占有效表决权票数99.8425%。

中小股东总表决情况：

同意12127942票，占出席会议中小股东有效表决权票数的98.5159%。

2.02选举赖向东先生为第五届董事会独立董事

累积投票表决结果：同意115791228票，占有效表决权票数99.8425%。

中小股东总表决情况：

同意12127942票，占出席会议中小股东有效表决权票数的98.5159%。

2.03选举张文魁先生为第五届董事会独立董事

累积投票表决结果：同意115791228票，占有效表决权票数99.8425%。

中小股东总表决情况：

同意12127942票，占出席会议中小股东有效表决权票数的98.5159%。

3.逐项审议通过《选举非职工代表监事》的议案

3.01选举黎安明先生为第五届监事会非职工代表监事

累积投票表决结果：同意115780328票，占有效表决权票数99.8331%。

中小股东总表决情况：

同意12117042票，占出席会议中小股东有效表决权票数的98.4274%。

3.02选举李燎原先生为第五届监事会非职工代表监事

累积投票表决结果：同意115489220票，占有效表决权票数99.5821%。

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中小股东总表决情况：

同意11825934票，占出席会议中小股东有效表决权票数的96.0627%。

4.审议通过《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》

投票表决结果：同意115973928股，占有效表决权股数100%；反对0股，占有效表决权股数0%；弃权0股，占有效表决权股数0%。

5.审议通过《关于修订〈公司独立董事工作制度〉的议案》

投票表决结果：同意110900709股，占有效表决权股数95.6256%；反对

5073219股，占有效表决权股数4.3744%；弃权0股，占有效表决权股数0%。

6.审议通过《关于聘任会计师事务所的议案》

投票表决结果：同意115950156股，占有效表决权股数99.9795%；反对

23772股，占有效表决权股数0.0205%；弃权0股，占有效表决权股数0%。

同意12286870股，占出席会议中小股东所持股份的99.8069%；反对23772股，占出席会议中小股东所持股份的0.1931%；弃权0股，占有效表决权股数0%。

经核查，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决程序合法、有效。

（二）本次股东大会的表决结果本次股东大会审议事项获得有效通过。本次董事会与监事会换届选举采用累积投票制。励建立先生、励建炬先生、石会峰先生、胡殿君先生当选公司第五届董事会非独立董事；张玉箱女士、赖向东先生、张文魁先生当选公司第五届董事

会独立董事；黎安明先生、李燎原先生当选公司第五届监事会非职工代表监事。

本次股东大会会议记录由主持人及出席本次会议的董事、监事、董事会秘书签名，出席本次股东大会的股东或委托代理人没有对表决结果提出异议。本次股东大会审议事项获得有效通过。

经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的表决结果合法、有效。

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四、结论意见

综上所述，信达律师在核查后认为，贵公司本次股东大会的召集、召集人资格、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《实施细则》等相关法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格合法、有效；本次

股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

（以下无正文）

8广东信达律师事务所股东大会法律意见书（本页为《广东信达律师事务所关于深圳市科达利实业股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2023]第334号）之签署页）广东信达律师事务所

负责人：签字律师：

魏天慧彭文文麦琪

2023年12月12日