力盛云动（上海）体育科技股份有限公司董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

力盛云动（上海）体育科技股份有限公司

董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

第一章总则

第一条为加强对力盛云动（上海）体育科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事和

高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，以及《力盛云动（上海）体育科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、高级管理人员和证券事务代表、本制度第二十三条规定

的自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份5%以上的股东持有和买卖本公司股票的管理。

第三条本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘任的公司高级

管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员（如有）。

第四条公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第五条公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第六条公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第二章持有及申报要求力盛云动（上海）体育科技股份有限公司董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第七条公司及其董事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第八条公司董事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内委托公司向深交所和

中证登深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：

（一）公司董事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上市时；

（二）公司新任董事在股东会通过其任职事项后2个交易日内；

（三）公司新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（四）公司现任董事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（五）公司现任董事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易日内；

（六）按照深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所和中证登深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第九条如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理

人员和证券事务代表转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售

期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中证登深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第十条公司董事、高级管理人员和证券事务代表拥有多个证券账户的，对各证券账户的

持股合并计算；开立信用证券账户的，对信用证券账户与普通证券账户的持股合并计算。

第十一条公司应当按照中证登深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员和证券事务代

表及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第三章买卖本公司股票的一般原则和规定

第十二条公司董事、高级管理人员和证券事务代表及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、高级管理人员和证券事务代表应当将其买卖计划提前2个交易日以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办力盛云动（上海）体育科技股份有限公司董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度法》及深交所各项规则的，或者可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

第十三条公司董事、高级管理人员所持本公司股份在公司股票上市交易之日起按承诺书

锁定期予以锁定，并且锁定期满后在就任时确定的任职期间每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所直接及间接持有的本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

当公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股时，可一次性全部卖出，不受前款转让比例的限制。

第十四条在每年的第一个交易日，中证登深圳分公司以公司董事和高级管理人员在上年

最后一个交易日登记在其名下的公司股份量为基数，按25%计算其本年度可转让股份的法定额度；同时，中证登深圳分公司对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足

1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事和高级管理人员所持本公司股份变化的，其本年度可转让股份额度做相应变更。

在股票锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十五条公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中证登深圳分公司将根

据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份按本人签署的承诺书锁定期予以锁定；如公司上市已满一年，公司董事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

如公司上市未满一年，公司董事和高级管理人员证券账户内新增的公司股份，按100%自动锁定。

第十六条如果本公司董事和高级管理人员涉嫌违法违规交易的，中证登深圳分公司将根

据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所要求对登记在其名下的本公

司股份予以锁定。力盛云动（上海）体育科技股份有限公司董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

第十七条公司董事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。

第十八条公司董事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事

和高级管理人员的，公司应提前5个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。当深交所在收到有关材料之日起5个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东会审议。

第四章禁止买卖股票的情形

第十九条公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：

（一）公司股票挂牌上市交易之日起一年内；

（二）董事和高级管理人员离职后半年内；

（三）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺期内的；

（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。

第二十条公司董事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东应当遵守《证券法》

关于短线交易的相关规定，违反相关规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

第二十一条公司董事、高级管理人员在下列期间不得进行本公司股票及其衍生品种买卖：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前15日起至最终公告前1日；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日至依法披露之日；

（四）中国证监会、深交所规定的其他期间。

公司董事、高级管理人员和证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。

第二十二条公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份的过出

方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除力盛云动（上海）体育科技股份有限公司董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度外。

第二十三条公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获

知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹及证券事务代表控制的法人或其他组织；

（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董

事、高级管理人员和证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第二十五条的规定执行。

第五章行为披露

第二十四条公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第二十三条规定

的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上主体办理信息的网上申报，每季度检查其买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。

第二十五条公司董事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的，应当

自该事实发生之日起2个交易日内，向公司报告并通过公司在证券交易所网站进行公告。公告内容应当包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）证券交易所要求披露的其他事项。

第二十六条公司应当在定期报告中披露报告期内董事和高级管理人员买卖本公司股票的情况，内容包括：

（一）报告期初所持本公司股票数量；

（二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；

（三）报告期末所持本公司股票数量；

（四）董事会关于报告期内董事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公司股票行为力盛云动（上海）体育科技股份有限公司董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度以及采取的相应措施；

（五）深交所要求披露的其他事项。

公司董事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东出现本制度第二十条的情况，公司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人员违规买卖的情况、收益的金额等具体情况，并收回其所得收益。

第二十七条公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第六章处罚

第二十八条公司董事、高级管理人员及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组

织、持有公司股份5%以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。

第七章附则第二十九条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与相关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》之相关规定相抵触，按相关规定执行，公司董事会应及时修订本制度。

第三十条本制度的解释权归董事会。

第三十一条本制度由董事会制定及修订，自董事会审议通过之日起生效并实施。

力盛云动（上海）体育科技股份有限公司

2025年8月25日