证券代码：002864证券简称：盘龙药业公告编号：2026-045

陕西盘龙药业集团股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司募集资金监管规则》和深圳证券交易

所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作《》深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2026年6月30日的《2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》。现将相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1709号文核准，公司于2023年9月19日向特定对象发行人民币普通股（A股）9352740 股，发行价格为每股人民币 32.29 元，募集资金总额为人民币301999974.60元，已由中泰证券股份有限公司于2023年9月

27日汇入公司开立在中国银行股份有限公司西安软件园支行账号为103307746042的银行

账户139085300.00元；开立在西安银行股份有限公司向阳支行账号为

382011580000047922的银行账户114000000.00元；开立在招商银行股份有限公司西安

曲江支行账号为129907180410960的银行账户44168675.18元；共汇入人民币297253975.18元（已扣除承销商承销费用人民币4745999.42元，不含税费用合计人民币4477357.94元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币

2686324.43元，募集资金净额为人民币294836292.23元。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字〔2023〕第 ZF11235号验资报告。

（二）募集资金使用情况和结余情况

2026年1-6月，公司募集资金直接投入募投项目51542423.54元。截至2026年6月30日，公司累计投入募投项目金额为206266030.04元，尚未使用募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为92549411.43元，均存放于募集资金账户。募集资金使用和结余的具体情况如下：

项目金额（万元）

募集资金总额30200.00

减：券商承销费、保荐费474.60

2023年9月27日收到募集资金金额29725.40

减：支付的各项发行费用241.77

减：直接投入募投项目的金额10509.46

减：以募集资金置换已预先投入的自筹资金778.25

减：银行手续费支出0.10

减：部分募投项目结项后节余募集资金永久补充流动

9338.89

资金

加：募集资金专户利息收入、理财收益398.02

2026年6月30日募集资金余额9254.94

其中：存放募集资金专户余额9254.94

募集资金现金管理余额0.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关

法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发

区支行、西安银行股份有限公司纺织城支行、招商银行股份有限公司西安分行于2023年10月19日分别签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

截至2026年6月30日，招商银行西安曲江支行、中国银行西安软件园支行2个募集资金账户均已注销。

（二）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

开户行账户类别账号期末余额（元）备注中国银行西安软件园支行用于中药配方颗粒研发募集资金专户103307746042注销（注2）及产业化项目用于高壁垒透皮给药系

西安银行向阳支行募集资金专户38201158000004792292549411.43统研发平台建设项目招商银行西安曲江支行募集资金专户129907180410960注销用于补充流动资金（注1）

合计92549411.43

注1：用于“补充流动资金”的募集资金账户129907180410960中的募集资金已使用完毕，公司于2024年4月16日办理注销手续。

注2：用于“中药配方颗粒研发及产业化项目”的募集资金账户103307746042中的募集资金，公司分别于2025年12月23日召开了2025年第六次董事会审计委员会会议，2025年12月26日召开了第五届董事会第三次会议，2026年1月16日召开了2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募集资金投资项目“中药配方颗粒研发及产业化项目”，剩余募集资金已于2026年1月变更用途为补充流动资金，并转入公司一般银行存款账户，公司于2026年2月4日办理完毕该募集资金账户的注销手续。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

1.募集资金投资项目资金使用情况

截至2026年6月30日，公司累计使用募集资金206266030.04元，尚未使用的募集资金为92549411.43元（包括银行存款利息扣除银行手续费的净额3979149.24元）。

具体详见附表《募集资金使用情况对照表》。

2.募集资金投资项目实施地点及实施方式变更情况

报告期内，公司不存在投资项目实施地点及实施方式发生变更的情况。

3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在置换情况。4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5.用闲置募集资金进行现金管理情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

6.节余募集资金使用情况

截至2026年6月30日，公司部分募集资金投资项目尚未完成。

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

7.超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。

8.尚未使用的募集资金用途及去向

截至2026年6月30日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。

9.募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

“中药配方颗粒研发及产业化项目”投资主要用于中药配方颗粒生产线的建筑工程费

用、产品研发费用、购置生产设备及设备安装调试费用等。项目建设周期为24个月，项目建设的中药配方颗粒生产线已于2025年9月达到可使用状态并转固，能够满足当前已备案品种的生产需求。

鉴于中药配方颗粒研发及产业化项目已建设完成并达到了预期建设目标，公司将“中药配方颗粒研发及产业化项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，具体金额以资金转出当日专户余额为准。

公司分别于2025年12月23日召开了2025年第六次董事会审计委员会会议，2025年12月26日召开了第五届董事会第三次会议，2026年1月16日召开了2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募集资金投资项目“中药配方颗粒研发及产业化项目”，并将该项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。公司董事会、董事会审计委员会、持续督导机构已分别对此事项发表了同意意见。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金的存放和使用不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。

附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：改变募集资金投资项目情况表陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

2026年8月28日附表1：

募集资金使用情况对照表

（2023年度向特定对象发行股票）

编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司2026年半年度单位：元本报告期投入募集

募集资金总额294836292.2351542423.54资金总额

报告期内改变用途的募集资金总额49497997.84已累计投入募集资

累计改变用途的募集资金总额49497997.84206266030.04金总额

累计改变用途的募集资金总额比例16.79%是否已变更项本报告期投截至期末投资进度项目达到预本报告是否达项目可行性承诺投资项目和超募资金募集资金承诺投调整后投资总额截至期末累计投入金

目（含部分变入（%）定可使用状期实现到预计是否发生重

投向资总额（1）额（2）

更）金额（3）＝（2）/（1）态日期的效益效益大变化承诺投资项目中药配方颗粒研发及产业暂未产

是139085300.0089587302.160.0089587302.16100.002025年9月不适用是化项目生效益补充流动资金（中药配方颗否49497997.8451542423.5451542423.54104.13不适用不适用不适用不适用粒研发及产业化项目）自项目启动高壁垒透皮给药系统研发

否114000000.00114000000.000.0023289800.0020.43之日起84个不适用不适用否平台建设项目月

补充流动资金否41750992.2341750992.230.0041846504.34100.23不适用不适用不适用不适用承诺投资项目小计294836292.23294836292.2351542423.54206266030.0469.96

合计294836292.23294836292.2351542423.54206266030.0469.96截至本期末，上述募集资金投资项目承诺投入金额为29483.63万元，公司已累计投入金额20626.60万元，累计投入进度69.96%。“中药配方颗粒研发及产业化项目”已建设完毕，为提高资金的利用效率，根据《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，公司将“中药配方颗粒研发及产业化项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，实际余额以资金转出时的专户余额为准。公司分别于2025年12月23日召开了2025年第六次董事会审计委员会会议，未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）2025年12月26日召开了第五届董事会第三次会议，2026年1月16日召开了2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募集资金投资项目“中药配方颗粒研发及产业化项目”，并将该项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资金。公司董事会、董事会审计委员会、持续督导机构已分别对此事项发表了同意意见。

“高壁垒透皮给药系统研发平台建设项目”正在实施中，不存在未达到计划进度或预计收益的情况。

“中药配方颗粒研发及产业化项目”投资主要用于中药配方颗粒生产线的建筑工程费用、产品研发费用、购置生产设备及设备安装调试费用等。项目建设周期为24个月，项目建设的中药配方颗粒生产线已于2025年9月达到可使用状态并转固，能够满足当前已备案品种的生产需求。

鉴于中药配方颗粒研发及产业化项目已建设完成并达到了预期建设目标，公司将“中药配方颗粒研发及产业化项目”结项并将节余募集项目可行性发生重大变化的情况说明资金永久补充流动资金，实际余额以资金转出时的专户余额为准。

公司分别于2025年12月23日召开了2025年第六次董事会审计委员会会议，2025年12月26日召开了第五届董事会第三次会议，2026年1月16日召开了2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募集资金投资项目“中药配方颗粒研发及产业化项目”，并将该项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资金。公司董事会、董事会审计委员会、持续督导机构已分别对此事项发表了同意意见。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况未发生变更募集资金投资项目实施方式调整情况未发生调整

截至2023年9月27日，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投入7782500.00元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审募集资金投资项目先期投入及置换情况 验，并由其出具了信会师报字[2023]第 ZF11308 号《募集资金置换专项鉴证报告》。募集资金到位后，公司已于 2023年 12月置换先期投入7782500.00元。本次置换已经公司2023年12月6日第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用用闲置募集资金进行现金管理情况不适用项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向存放于募集资金专户

根据《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，报告期内，公司募集资金的存放和使用不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况也不存在募集资金管理违规的情形。

注：“补充流动资金”截至期末投资进度（%）超过100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入。附表2：

改变募集资金投资项目情况表

编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司2026年半年度单位：元本报告期

改变后项目拟投入本报告期实际投截至期末实际累计截至期末投资进度（%）项目达到预定可是否达到改变后的项目可行性改变后的项目对应的原承诺项目实现的效

募集资金总额（1）入金额投入金额（2）（3）=（2）/（1）使用状态日期预计效益是否发生重大变化益补充流动资金

（中药配方颗中药配方颗粒研发及

49497997.8451542423.5451542423.54104.13不适用不适用不适用不适用

粒研发及产业产业化项目化项目）

合计49497997.8451542423.5451542423.54104.13

“中药配方颗粒研发及产业化项目”投资主要用于中药配方颗粒生产线的建筑工程费用、产品研发费用、购置生产设备及设备安装调试费用等。项目建设周期为24个月，项目建设的中药配方颗粒生产线已于2025年9月达到可使用状态并转固，能够满足当前已备案品种的生产需求。

鉴于中药配方颗粒研发及产业化项目已建设完成并达到了预期建设目标，公司将“中药配方颗粒研发及产业化项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，实际余额以资金转出时的专户余额为准。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）公司分别于2025年12月23日召开了2025年第六次董事会审计委员会会议，2025年12月26日召开了第五届董事会第三次会议，2026年1月16日召开了2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募集资金投资项目“中药配方颗粒研发及产业化项目”，并将该项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资金。公司董事会、董事会审计委员会、持续督导机构已分别对此事项发表了同意意见，具体内容详见公司分别于2025年12月

30日、2026年2月6日在巨潮资讯网上披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-054）、《关于注销部分募集资金账户的公告》（公告编号：2026-005）。未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

注：“补充流动资金”截至期末投资进度（%）超过100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入。