香山股份:2026年员工持股计划

证券简称：香山股份证券代码：002870

广东香山衡器集团股份有限公司

2026年员工持股计划

二〇二六年五月广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

声明

公司及全体董事、高级管理人员保证本员工持股计划内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，对本员工持股计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

1广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

风险提示

（一）本员工持股计划的资金来源、股份来源、参加对象等要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

（二）本员工持股计划的参加对象认购资金不足的，本员工持股计划存在不能成立或者低于预计规模的风险。

（三）公司将根据有关规定及时披露本员工持股计划进展情况，敬请广大投

资者谨慎决策，注意投资风险。

2广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

特别提示

（一）本员工持股计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《广东香山衡器集团股份有限公司章程》等有关规定而制定。

（二）本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在

以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。

（三）本员工持股计划的股票来源为公司以集中竞价交易方式回购 A 股普通股（以下简称“标的股票”）。

（四）本员工持股计划的资金来源为参加对象自筹出资，包括但不限于参加

对象合法薪酬、自有资金以及通过法律法规允许的其他方式取得的资金。本员工持股计划不涉及公司向参加对象提供财务资助或者为参加对象贷款提供担保，不涉及杠杆资金，不涉及第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

（五）本员工持股计划的参加对象预计不超过32人，包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员4人，以及公司（含子公司）其他核心员工28人，以实际执行情况为准。

（六）本员工持股计划购买标的股票的价格为18.47元/股。本员工持股计划

购买标的股票完成前，公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，本员工持股计划购买标的股票的价格将进行相应调整。

（七）本员工持股计划筹集资金总额不超过55410000元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为55410000份，以实际执行情况为准。

（八）本员工持股计划经公司股东会审议批准后，将通过非交易过户等法律

法规许可的方式购买标的股票不超过3000000股，占本员工持股计划公告之日公司股本总额的2.27%，以实际执行情况为准。

截至本员工持股计划公告之日，全部有效的员工持股计划所持有的标的股票累计不超过公司股本总额的10.00%，任一参加对象持有的员工持股计划份额所

3广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

对应的标的股票累计不超过公司股本总额的1.00%。员工持股计划持有的标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

（九）本员工持股计划的存续期为60个月，自公司股东会审议通过本员工持股计划之日起算。

（十）本员工持股计划持有标的股票自公司公告完成标的股票过户至本员工

持股计划之日起分批解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，解锁比例分别为30%、30%、40%。

本员工持股计划持有标的股票期间，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取得的衍生股份，应当相应遵守上述标的股票解锁安排。

（十一）本员工持股计划采用自行管理模式，参加对象实际出资认购本员工

持股计划份额后成为本员工持股计划的持有人，本员工持股计划的最高管理机构为持有人会议，选举产生管理委员会，负责本员工持股计划的日常管理，代表本员工持股计划行使股东权利，维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免公司其他股东与本员工持股计划持有人之间产生潜在的利益冲突。

（十二）本员工持股计划实施后，不会导致公司的股权结构发生重大变动，不会导致公司的控股股东及实际控制人发生变化，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。

4广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

声明....................................................1

风险提示..................................................2

特别提示..................................................3

目录....................................................5

释义....................................................6

一、员工持股计划的实施目的.........................................7

二、员工持股计划的基本原则.........................................7

三、员工持股计划的参加对象.........................................7

四、员工持股计划的资金来源、资金规模及拟认购份额情况............................8

五、员工持股计划的股票来源、购股规模、购股价格...............................9

六、员工持股计划的存续期、锁定期及合理性说明...............................10

七、员工持股计划的考核标准........................................11

八、员工持股计划的管理模式........................................13

九、员工持股计划的资产分配、持有人所持权益的处置.............................17

十、员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系...............................19

十一、员工持股计划对经营业绩的影响....................................20

十二、员工持股计划的变更、终止......................................20

十三、员工持股计划的履行程序.......................................21

十四、其他重要事项............................................22

5广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

释义

除非另有说明，以下简称释义如下：

香山股份、公司指广东香山衡器集团股份有限公司本员工持股计划指广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划《广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划《员工持股计划（草案）》指（草案）》《广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划《员工持股计划管理办法》指管理办法》

标的股票指香山股份 A股普通股自公司公告完成标的股票过户至本员工持股计划之日起锁定期指算不少于12个月持有人指参加本员工持股计划的人员持有人会议指本员工持股计划持有人会议管理委员会指本员工持股计划管理委员会

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板《自律监管指引》指上市公司规范运作》

《公司章程》指《广东香山衡器集团股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元

6广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

一、员工持股计划的实施目的

为持续推进长期激励机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益，公司遵循收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》《公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定本员工持股计划。

二、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

本员工持股计划严格按规定履行程序，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、实施操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，不以摊派、强行分配等方式强制员工参加。

（三）风险自担原则

本员工持股计划的参加对象盈亏自负，风险自担。

三、员工持股计划的参加对象

本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》《公司章程》等有关规定，结合实际情况而确定，预计不超过32人，包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员4人，以及公司（含子公司）其他核心员工28人，以实际执行情况为准。参加对象均于公司（含子公司）任职，与公司（含子公司）签署劳动/劳务/聘用合同，按依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

7广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

四、员工持股计划的资金来源、资金规模及拟认购份额情况

（一）资金来源、资金规模

1、本员工持股计划的资金来源为参加对象自筹出资，包括但不限于参加对

象合法薪酬、自有资金以及通过法律法规允许的其他方式取得的资金。本员工持股计划不涉及公司向参加对象提供财务资助或者为参加对象贷款提供担保，不涉及杠杆资金，不涉及第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

2、本员工持股计划筹集资金总额不超过55410000元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为55410000份，以实际执行情况为准。

（二）拟认购份额情况

1、本员工持股计划的参加对象拟认购份额情况如下：

占本员工持股拟认购份额上限拟认购股份上限姓名职务计划总份额的

（份）（股）比例

刘玉达董事长、总裁738800013.33%400000

龙伟胜董事、董事会秘书9235001.67%50000

赵双双职工代表董事27705005.00%150000

尤佳财务总监32322505.83%175000

小计1431425025.83%775000公司（含子公司）其他核心员工

4109575074.17%2225000

（28人）

总计55410000100.00%3000000

注1：以上百分比计算结果经四舍五入，保留两位小数。

注2：以上百分比合计数据与各明细数据相加之和如有差异的，系四舍五入所致。

2、参加对象未及时、足额缴纳认购资金的，自动丧失相应份额认购权利，

未认购份额可以由其他参加对象认购。

3、本员工持股计划存续期内，公司董事、高级管理人员持有份额占总份额

合计不得超过30.00%，如公司董事、高级管理人员新增认购份额的，应当经公司董事会薪酬与考核委员会核实并提交公司董事会审议通过。

4、参加对象实际出资认购本员工持股计划份额后成为本员工持股计划的持

8广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划有人，本员工持股计划的最高管理机构为持有人会议，选举产生管理委员会，负责本员工持股计划的日常管理，代表本员工持股计划行使股东权利，维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免公司其他股东与本员工持股计划持有人之间产生潜在的利益冲突。

五、员工持股计划的股票来源、购股规模、购股价格

（一）股票来源

本员工持股计划的股票来源为公司以集中竞价交易方式回购 A 股普通股，具体如下：

1、公司于2025年4月18日召开第七届董事会第3次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，决定使用不低于人民币6000.00万元（含）且不超过人民币12000.00万元（含）的自有资金及/或股票回购专项贷款，以集中竞价交易方式回购股份用于实施股权激励计划或者员工持股计划，回购价格不超过

35.00元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购方案之日12个月内。

鉴于公司2024年年度权益分派已实施完毕，自2025年5月6日起回购价格上限由35.00元/股（含）调整为34.90元/股（含）。具体内容详见公司于2025年4月 22 日、2025 年 4月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2025-022）、《关于回购公司股份报告书》（公告编号：2025-025）和《2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-026）。

2、公司于2026年4月17日披露《关于回购期限届满暨回购实施结果及股份变动的公告》，截至本公告披露日，公司以集中竞价交易方式累计回购股份

2562300股，回购成交最高价为34.90元/股，最低价为30.31元/股，回购成交

总金额为84277579.60元（不含交易费用）；鉴于回购成交总金额已超过回购

资金总额下限，且未超过回购资金总额上限，本次回购方案实施完毕。

（二）购股规模

1、本员工持股计划经公司股东会审议批准后，将通过非交易过户等法律法

规许可的方式购买标的股票不超过3000000股，占本员工持股计划公告之日公

9广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

司股本总额的2.27%，以实际执行情况为准。

2、截至本员工持股计划公告之日，全部有效的员工持股计划所持有的标的

股票累计不超过公司股本总额的10.00%，任一参加对象持有的员工持股计划份额所对应的标的股票累计不超过公司股本总额的1.00%。员工持股计划持有的标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

3、本员工持股计划实施后，不会导致公司的股权结构发生重大变动，不会

导致公司的控股股东及实际控制人发生变化，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。

（三）购股价格

1、为有效吸引和留住核心人才，增强核心人才的责任感和使命感，促进公

司可持续发展，需要在一定程度上保障本员工持股计划的激励有效性。公司结合自身经营及行业发展情况，兼顾激励成本与激励效果，确定本员工持股计划购买标的股票的价格为18.47元/股，不低于标的股票的票面金额，且不低于下列价格的较高者：

（1）本员工持股计划公告前1个交易日标的股票交易均价（前1个交易日标的股票交易总额/前1个交易日标的股票交易总量）36.92元的50%，为18.46元/股；

（2）本员工持股计划公告前20个交易日标的股票交易均价（前20个交易日标的股票交易总额/前20个交易日标的股票交易总量）36.26元的50%，为18.13元/股。

2、本员工持股计划购买标的股票完成前，公司发生派息、送股、资本公积

金转增股本等除权除息事项的，本员工持股计划购买标的股票的价格将进行相应调整。

六、员工持股计划的存续期、锁定期及合理性说明

（一）员工持股计划的存续期

本员工持股计划的存续期为60个月，自公司股东会审议通过本员工持股计

10广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划划之日起算。

（二）员工持股计划的锁定期

1、本员工持股计划持有标的股票自公司公告完成标的股票过户至本员工持

股计划之日起分批解锁，具体如下：

解锁安排解锁时间总体可解锁比例自公司公告完成标的股票过户至本员工持股计划之日起算

第一批次30%满12个月自公司公告完成标的股票过户至本员工持股计划之日起算

第二批次30%满24个月自公司公告完成标的股票过户至本员工持股计划之日起算

第三批次40%满36个月

本员工持股计划秉持激励与约束对等的原则确定锁定期，能够有效统一员工、公司及股东利益，推动公司可持续发展，具有合规性、合理性。

2、本员工持股计划持有标的股票期间，因公司分配股票股利、资本公积转

增股本等情形所取得的衍生股份，应当相应遵守上述标的股票锁定安排。

3、本员工持股计划将严格遵守中国证监会、深交所的有关规定，不得在下

列期间买卖标的股票（有关规定发生变化的，以变化后的规定为准）：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（4）中国证监会及深交所规定的其他期间。

七、员工持股计划的考核标准

本员工持股计划设置公司层面考核及个人层面考核，作为份额解锁及有关资产分配依据，具体如下：

（一）公司层面考核

本员工持股计划设置公司层面考核，考核年度为2026年-2028年三个会计年度，每个会计年度考核一次，具体如下：

11广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

解锁安排考核安排

满足以下条件之一：

第一批次2026年营业收入不低于2025年营业收入的110.00%

2026年净利润不低于2025年净利润的110.00%

满足以下条件之一：

第二批次2027年营业收入不低于2025年营业收入的120.00%

2027年净利润不低于2025年净利润的120.00%

满足以下条件之一：

第三批次2028年营业收入不低于2025年营业收入的150.00%

2028年净利润不低于2025年净利润的150.00%

注1：上述考核指标中的“净利润”以经审计的公司合并利润表所载“净利润”科目数据作为计算依据，并剔除公司实施股权激励计划或者员工持股计划等激励事项产生的激励成本影响。

注2：上述考核安排不构成公司对有关考核指标的实质预测与承诺，敬请投资者注意风险。

本员工持股计划存续期内，持有人持有某批次份额未满足初始考核年度对应公司层面考核的，可递延至往后考核年度进行考核，如往后考核年度满足公司层面考核指标，则前述递延考核的份额一并解锁。通常考核年度不超过2028年，如考核年度超过2028年的，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持

2/3以上有效表决权同意，且经公司董事会审议通过后，可新设考核年度进行递延考核，否则不得递延考核。

（二）个人层面考核

本员工持股计划设置个人层面考核，考核年度为2026年-2028年三个会计年度，每个会计年度考核一次。考核工作由公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织，按公司（含子公司）现行有关规定执行，通过对持有人的工作绩效进行评价，得出考核评级，确定个人层面可解锁比例，具体如下：

合格不合格考核评级（业绩超出期望或业绩达成期望）（业绩不满足要求）

个人层面可解锁比例100%0%

本员工持股计划存续期内，持有人持有某批次份额未满足初始考核年度对应个人层面考核的，可递延至往后考核年度进行考核解锁，如往后考核年度满足个人层面考核指标，则前述递延考核的份额一并解锁。通常考核年度不超过2028年，如考核年度超过2028年的，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持2/3以上有效表决权同意，且经公司董事会审议通过后，可新设考核年度进行递延考核，否则不得递延考核。

12广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

（三）考核结果应用

1、本员工持股计划存续期内，对于满足考核要求的份额对应的标的股票，

管理委员会按规定择机出售，以该等标的股票全部出售完毕并扣除有关税费及其他应付款项后的资金为限，按持有人持有该等份额占比进行分配。管理委员会还可视届时情况将该等标的股票部分或者全部非交易过户至持有人。

2、本员工持股计划存续期内，对于未满足考核要求且不再递延考核的份额

对应的标的股票，管理委员会按规定择机出售，以该等标的股票全部出售完毕并扣除有关税费及其他应付款项后的资金为限，如不高于持有人持有该等份额对应的原始出资额的，按持有人持有该等份额占比进行分配；如高于持有人持有该等份额对应的原始出资额的，返还持有人持有该等份额对应的原始出资额，剩余资金归属于公司，公司可以该部分资金为限，依据持有人持有该等份额对应的原始出资额及出资期限，按届时同期银行存款利率进行补偿；如不足补偿的，按持有人持有该等份额占比进行分配。

3、如市场环境变化等需提前终止本员工持股计划的，尚未考核的份额视为

未满足考核要求，按上述分配方法进行分配。

4、除标的股票及其出售所得外，本员工持股计划其他资产（包括股息红利、存款利息、其他理财收益等）在分配时不适用有关解锁及考核安排。

（四）考核体系的合理性说明

公司层面考核能够反映公司经营业务的市场占有能力和盈利能力，树立较好的资本市场形象；个人层面考核能够对参加对象的工作成果做出较为准确、全面的评价，增强参加对象的归属感和责任感；公司将依据公司层面考核结果及个人层面考核结果，对本员工持股计划有关资产进行分配。因此，本员工持股计划的考核体系科学、合理，考核设定已充分考虑当前经营状况及未来发展规划等综合因素，具有全面性、综合性和可操作性，能够达到本员工持股计划的实施目的，为公司发展战略和经营目标的实现提供坚实保障。

八、员工持股计划的管理模式

（一）持有人会议

13广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

1、持有人会议是本员工持股计划的最高管理机构，由全体持有人组成。所

有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

2、以下事项需召开持有人会议审议：

（1）选举、罢免管理委员会委员；

（2）本员工持股计划变更、终止，本员工持股计划另有约定除外；

（3）本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议；

（4）授权管理委员会负责管理本员工持股计划；

（5）授权管理委员会代表全体持有人行使股东权利；

（6）授权管理委员会负责本员工持股计划资产清算和分配；

（7）管理委员会认为需召开持有人会议审议的其他事项。

3、本员工持股计划首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持。首次持有人会议选举出管理委员会委员，后续持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，指派一名管理委员会委员负责主持。

4、本员工持股计划召开持有人会议的，管理委员会应当提前1日以直接送

达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式进行会议通知。会议通知应当至少包括以下内容：

（1）会议的时间、地点；

（2）会议的召开方式；

（3）会议提案；

（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其提议；

（5）会议表决所必需的会议材料；

（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

（7）联系人和联系方式；

（8）发出通知的日期。

14广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应当包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需尽快召开持有人会议的说明。

5、持有人会议的表决程序

（1）每项提案经充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人表决。

（2）本员工持股计划的持有人按持有的本员工持股计划份额享有表决权，每一份本员工持股计划份额对应享有一票表决权。

（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意

向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，表决情况不予统计。

（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有

人会议的持有人所持超过50%（不含50%）份额同意后则视为表决通过（本员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。

（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，按《公司章程》的

规定提交公司董事会、股东会审议。

6、单独或者合计持有本员工持股计划10%以上份额的持有人可以向持有人

会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前1日向管理委员会提交。

7、单独或者合计持有本员工持股计划10%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。

（二）管理委员会

1、本员工持股计划设管理委员会，负责管理本员工持股计划，管理委员会

成员由全体持有人会议选举产生。

2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会主任

由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期与本员工持股计划的存续期一致。

3、管理委员会委员应当遵守法律、法规、规章、规范性文件及《员工持股

15广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划计划管理办法》等规定，对本员工持股计划负有下列忠实义务：

（1）不得利用职权损害本员工持股计划的利益，不得侵占、挪用本员工持股计划的资产；

（2）未经持有人会议同意，不得将本员工持股计划的资金以个人名义开立账户存储；

（3）未经持有人会议同意，不得将本员工持股计划的资金借贷给他人或者以本员工持股计划的资产为他人提供担保；

（4）不得擅自披露与本员工持股计划有关的商业秘密；

（5）法律、法规、规章、规范性文件及《员工持股计划管理办法》等规定的其他义务。

管理委员会委员违反忠实义务给本员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

4、管理委员会行使以下职责：

（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议决议；

（2）代表全体持有人行使股东权利，包括但不限于公司股东会的出席、提

案、表决等安排，以及参与现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等事项；

（3）代表全体持有人对本员工持股计划进行日常管理，包括但不限于按规

定出售标的股票，将所得现金资产投资于固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具；

（4）决策本员工持股计划权益分配；

（5）决策本员工持股计划份额转让；

（6）决策本员工持股计划份额收回；

（7）持有人会议或者本员工持股计划授权的其他职责；

（8）有关法律、法规、规章、规范性文件及《员工持股计划管理办法》等规定的其他应当由管理委员会履行的职责。

5、管理委员会主任行使下列职权：

（1）召集和主持持有人会议和管理委员会会议；

16广东香山衡器集团股份有限公司2026年员工持股计划

（2）督促、检查持有人会议决议、管理委员会决议的执行；

（3）管理委员会赋予的其他职权。

6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前1日通知全体管理委员会委员。如遇紧急情况可以临时通过口头方式通知召开管理委员会会议。会议通知包括以下内容：

（1）会议日期和地点；

（2）会议事由和议题；

（3）会议所必需的会议材料；

（4）发出通知的日期。

7、管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应

当自接到提议后1日内，召集和主持管理委员会会议。

8、管理委员会会议应当有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委

员会做出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。

9、管理委员会决议表决方式为记名投票表决，会议决议由参会管理委员会委员签字。

10、管理委员会委员应当亲自出席管理委员会会议，管理委员会委员因故不

能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或者盖章。代为出席管理委员会会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次管理委员会会议上的表决权。

九、员工持股计划的资产分配、持有人所持权益的处置

（一）员工持股计划的资产分配

1、本员工持股计划存续期内，管理委员会根据有关解锁及考核安排，择机

出售已解锁的标的股票并完成资金清算和分配，或者根据实际情况将已解锁的标的股票全部或者部分非交易过户至持有人。

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2、管理委员会应当自本员工持股计划终止后30个工作日内，完成本员工持

股计划资产清算和分配工作。

（二）员工持股计划持有人所持权益处置

1、本员工持股计划存续期内，除另有规定，或者经管理委员会同意，持有

人持有的本员工持股计划份额不得退出/转让、抵押、质押、担保、偿还债务等。

2、本员工持股计划存续期内，发生如下情形之一的，自该情形发生之日起，

管理委员会有权取消持有人的参与资格，将其持有的本员工持股计划中尚未参与考核分配的份额按照购股价格与情形发生时点最近一个交易日标的股票收盘价

计算所持份额净值，以两者孰低值强制收回，或者转让给管理委员会指定的其他符合资格的人员（新进持有人或者原有持有人，下同；如涉及新进持有人的，应当经公司董事会薪酬与考核委员会核实），同时公司有权视情节严重性要求持有人返还参与本员工持股计划所获利益：

（1）持有人因过失、违法违纪等行为导致职务变更的；

（2）持有人因过失、违法违纪等行为而离职的。

3、本员工持股计划存续期内，发生如下情形之一的，自该情形发生之日起，

计算所持份额净值，以两者孰低值强制收回，或者转让给管理委员会指定的其他符合资格的人员，由管理委员会酌情考虑持有人出资成本补偿因素，并决定按届时同期银行存款利率进行补偿：

（1）持有人与公司协商离职，且不存在过失、违法违纪等行为的；

（2）持有人退休，如公司（含子公司）提出返聘请求而持有人拒绝或者公司（含子公司）未提出返聘请求的；

（3）持有人非因工丧失劳动能力而离职的；

（4）持有人非因工而身故的。

4、本员工持股计划存续期内，发生如下情形之一的，持有人持有的本员工

持股计划份额不做变更：

（1）持有人发生职务变更，但仍在公司（含子公司）内任职，且不存在过

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失、违法违纪等行为的，其持有的本员工持股计划份额不做变更；

（2）持有人退休返聘的，其持有的本员工持股计划份额不做变更；

（3）持有人因工丧失劳动能力而离职的，其持有的本员工持股计划份额不做变更，且不再对其进行个人层面考核；

（4）持有人因工而身故的，其持有的本员工持股计划份额不做变更，由相

应继承人予以继承，该继承人不受本员工持股计划持有人资格及个人层面考核的限制。

5、管理委员会强制收回持有人持有的本员工持股计划中尚未参与考核分配的份额，如决定转让给指定的其他符合资格的人员的，所需支付款项应当在相应份额完成变更登记程序之后10个工作日内返还至持有人；如管理委员会未将该

等份额转让给指定的其他符合资格的人员的，所需支付款项应当在该等份额对应批次标的股票全部出售之后10个工作日内返还至持有人。

6、本员工持股计划存续期内，发生未明确约定的其他情形的，适用有关规定的，应当遵照执行；否则由管理委员会在本员工持股计划的实施过程中明确。

十、员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系

（一）本员工持股计划的参加对象包括公司部分董事、高级管理人员，前述

人员与本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、股东会审议本员工持股计划涉及与自身及其关联方有关事项时应当回避表决。

（二）本员工持股计划独立运作，持有人会议为本员工持股计划的最高管理机构，持有人会议选举产生管理委员会，负责本员工持股计划的日常管理，维护本员工持股计划持有人的合法权益；本员工持股计划参加对象拟认购份额较为分散，各参加对象未签署一致行动协议或者存在一致行动安排；公司董事、高级管理人员不担任本员工持股计划管理委员会任何职务。因此，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员不存在一致行动关系。公司密切关注本员工持股计划实施进展情况，如存在构成一致行动关系情形的，将及时履行有关信息披露义务。

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十一、员工持股计划对经营业绩的影响

根据《企业会计准则第11号—股份支付》的规定，完成等待期内的服务或者达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本/费用和资本公积。

假设本员工持股计划于2026年6月以18.47元/股购买标的股票3000000股，以2026年4月16日标的股票收盘价37.26元/股为例，预计确认激励总成本为5637.00万元，将根据本员工持股计划的解锁安排分期摊销，对公司经营业绩的影响如下：

激励总成本2026年2027年2028年2029年（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）

5637.001644.132442.701174.38375.80

注1：以上激励成本预测算结果经四舍五入，保留两位小数。

注2：以上激励成本对公司经营业绩的影响以审计结果为准。

经初步预计，一方面，实施本员工持股计划将对公司的经营业绩有所影响；

另一方面，实施本员工持股计划能够有效激发员工的工作积极性和创造性，提高公司的经营效率。

十二、员工持股计划的变更、终止

（一）员工持股计划的变更