贵阳新天药业股份有限公司

独立董事2025年度述职报告

（官峰）

本人作为贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董

事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及

《公司章程》的有关规定，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，基于实事求是的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。

现将本人2025年度履行职责情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及任职情况

官峰：中国国籍，1982年生，会计学博士、副教授、注册会计师。曾任香港中文大学助理研究员，2014年12月至2019年6月任上海立信会计学院讲师，

2019年6月至今任上海财经大学副教授、博士生导师；2021年6月至今任上海

益民商业集团股份有限公司独立董事；2023年3月至今任爱建证券股份有限公司独立董事；2021年9月起任本公司独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司独立董事，本人未在公司的附属企业、公司的控股股东、实际控制人及其附属企业任职，也不在公司担任除独立董事和各专门委员会委员以外的任何职务，能够独立客观地履职独立董事职责，未受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关监管规则对独立董事任

职资格的要求，不存在不得担任公司独立董事或影响独立性的情形。

二、年度履职概况

2025年度，本人积极参与董事会决策，从股东利益，特别是中小股东利益出发，对公司日常经营运作深入了解、认真监督，在公司财务管理、风险控制、规范运作和重大资本运作等方面，结合自身专业优势，对议案提出合理建议和意见，并对相关议案发表了客观的审核意见，充分履行了独立董事的职责。

（一）报告期内，出席董事会会议、股东会的情况

报告期内，公司共计召开6次董事会会议，2次股东会会议，本人均亲自出席了董事会会议，不存在连续两次未亲自出席会议的情况，并对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。同时，因工作时间冲突，本人未出席公司2025年7月29日召开的2025年第一次临时股东会，并向公司董事会提交了请假单。

（二）报告期内，出席董事会专门委员会的情况独立董事审计委员会薪酬与考核委员会召开次数出席次数召开次数出席次数官峰（审计委员会召集人）

5511

出席率100%100%

（三）报告期内，发表独立董事审核意见情况2025年内，作为公司独立董事，本人严格遵循《上市公司独立董事管理办法》及公司章程规定，秉持专业审慎原则和独立立场，对董事会审议的相关议案发表了如下审核意见：

时间会议届次议案内容审核意见

第七届董事会关于2024年度日常关联交易执行情况

2025/4/11第四次独立董同意

及2025年度日常关联交易预计的议案事专门会议

第八届董事会关于对参股公司增资并受让其部分股

2025/8/18第一次独立董同意

权暨关联交易的议案事专门会议

（四）与内部审计部门及会计师事务所沟通的情况

本人作为公司董事会审计委员会的召集人，在2025年内积极与外部审计机构负责人和公司内审人员进行沟通、交流，参加了2024年报审计沟通会等相关会议，并召集了审计委员会会议审议定期报告、公司内部控制制度执行情况、公司经营情况等的相关议案；同时，与会计师事务所就年报审计程序的实施、财务数据准确性等情况进行充分的沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所的工作配合，了解审计过程中发现的问题，并掌握审计工作的时间节点，确保公司定期报告能够如期、准确、高质量地披露，维护公司全体股东的利益。

（五）与中小股东沟通交流的情况

本人通过积极参与公司年度报告业绩说明会及出席股东会、向公司日常生产

经营活动提出建议等方式，加强与中小股东的沟通交流。在年度报告披露后，通过出席网上业绩说明会，切实了解中小股东普遍关注的问题和潜在需求，并就全体投资者关注问题与上市公司相关负责人分别进行了充分的沟通和交流，代表中小股东提出了可行性的建议并获得上市公司认可与支持，充分发挥独立董事在保护中小股东方面的重要作用。

（六）在公司现场工作的情况

2025年内，本人按时参加董事会现场会议及股东会会议，赴公司实际生产

经营场地进行办公并开展相关工作，了解、掌握公司的生产和经营情况，参与贵州证监局现场调研工作，结合公司和行业实际情况，提出切实可行的工作意见和建议。同时，积极参与公司管理层就经营管理情况和年度审计进行的专项沟通会，对公司经营状况、财务状况和内部控制制度的建设及执行情况等事项进行详细了解。

本人认为公司为独立董事履行职责提供了必要的条件，保证了独立董事履职所需要的知情权及有效的沟通渠道。

（七）培训和学习情况

2025年内，本人重点关注资本市场相关政策的变化情况，参加董事、高管

专项培训班，积极学习配套的法律、法规和规章制度，加强对相关监管规则的学习，及时掌握最新的监管政策和监管方向，尤其重点关注国家财政部发布的相关会计政策调整情况，同时积极参加贵州辖区上市公司的业务培训及交流活动，促进上市公司间的经验分享与交流，进一步促进独立董事专业化、系统化、规范化履职，提升保护公司及公司股东、尤其是中小股东的能力，同时为公司的相关决策和风险防范事项建言献策，促进公司进一步规范运作。（八）其他工作情况

1、报告期内，未发生本人提议召开董事会的情况。

2、报告期内，未发生本人提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

3、报告期内，未发生本人聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

三、年度履职重点关注事项的情况

2025年内，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等相关监管规则

及《公司章程》等公司内部制度的规定，对公司重大事项予以重点关注和审核。

就公司规范治理、定期报告、关联交易、关联方资金占用和对外担保情况、聘任

财务和内部控制审计机构等相关事项进行核查，结合本人的专业技能，提出相应的建议。

同时本人作为公司董事会审计委员会的主任委员，重点关注公司经营数据的变化情况、闲置药品转让收入确认情况、费用期间归属、内部审计工作合规情况等相关事项。结合公司实际，关注各财务指标间的变化是否符合商业逻辑，指导公司内审部门开展相应的专项审计工作，并结合自身的专业知识，对公司经营管理等相关事项提出建议或意见。

四、总体评价和建议以上是本人在2025年度担任公司独立董事期间履行职责情况的汇报。2026年，本人将继续本着诚信、勤勉、忠实的原则，努力承担独立董事的职责，促使公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，为全体股东创造更好的回报。

特此报告。

（以下无正文）（此页无正文，为《贵阳新天药业股份有限公司独立董事2025年度述职报告》之签署页）

独立董事（签名）：

官峰

2026年3月27日